各縣（區(qū)）科技局、功能區(qū)管委會，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《舟山市科技攻關(guān)項目管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹落實。
舟山市科學(xué)技術(shù)局
2023年6月26日
舟山市科技攻關(guān)項目管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步提高科技攻關(guān)的管理效率和實施績效，根據(jù)國家和省科技項目及經(jīng)費管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合舟山實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱市級科技攻關(guān)，是舟山市持續(xù)支持科技創(chuàng)新活動的重要方式，由舟山市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）根據(jù)舟山市科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要組織實施，市級有關(guān)單位和縣（區(qū)）、功能區(qū)協(xié)同聯(lián)動、分級擔(dān)當(dāng)。
第三條 本辦法所稱市級科技攻關(guān)項目，是指在一定時期內(nèi)開展科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化及相關(guān)科技創(chuàng)新活動的特定項目。
第四條 市級科技攻關(guān)重點圍繞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對科技的需求，合理配置公共科技資源，組織或引導(dǎo)各創(chuàng)新主體加強(qiáng)創(chuàng)新活動，加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。設(shè)立市級重點科技攻關(guān)項目、市級基礎(chǔ)研究項目2類一級科技攻關(guān)項目。
（一）市級重點科技攻關(guān)項目，是根據(jù)市委、市政府創(chuàng)新戰(zhàn)略需求以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需要，支持開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新性技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、重點戰(zhàn)略產(chǎn)品開發(fā)等科技創(chuàng)新活動，對我市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起重大支撐和引領(lǐng)作用的項目。
（二）市級基礎(chǔ)研究項目（含軟科學(xué)研究項目），是指支持開展自然科學(xué)、工程科學(xué)和管理科學(xué)等領(lǐng)域中的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性前沿問題研究，以及支持公共性、非營利性、具有明確應(yīng)用方向與前景的技術(shù)開發(fā)和成果推廣應(yīng)用的項目。
第五條 市科技局可根據(jù)舟山市科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，結(jié)合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展對科技創(chuàng)新的需求，動態(tài)調(diào)整市級科技攻關(guān)項目的類別。
第六條 市級科技攻關(guān)項目的管理必須遵守國家、省、市有關(guān)法律、行政法規(guī)和財務(wù)規(guī)章制度，堅持突出重點、統(tǒng)籌支持、科學(xué)規(guī)范、注重績效、透明公正、寬容失敗等原則。
第七條 市科技局根據(jù)科技攻關(guān)項目管理的需要，可委托符合條件的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)的事務(wù)性工作。受托機(jī)構(gòu)須在受托范圍內(nèi)開展工作，接受委托方的監(jiān)督檢查、指導(dǎo)和考核，且不得利用受委托的工作從事其他經(jīng)營性活動。
第二章 申報與立項
第八條 科技攻關(guān)項目申報分主動設(shè)計、競爭性申報兩類。
（一）主動設(shè)計項目是指為完成市委、市政府布置的工作任務(wù)及實施行業(yè)重大科技創(chuàng)新工程，由縣（區(qū)）、功能區(qū)和市屬主管部門定向推薦，市科技局主動設(shè)計的科技攻關(guān)項目。主動設(shè)計項目的申報和立項一般包括定向推薦、項目申請、評審論證、審核審批、下達(dá)任務(wù)5個基本程序。
（二）競爭性申報項目是指根據(jù)市科技局發(fā)布的項目申報通知，由縣（區(qū)）、功能區(qū)和市屬主管部門推薦申報的科技攻關(guān)項目。競爭性申報項目的申報和立項一般包括發(fā)布通知、項目申請、評審論證、審核審批、下達(dá)任務(wù)5個基本程序。
第九條 市級科技攻關(guān)項目經(jīng)費主要采取一次性補(bǔ)助、分期補(bǔ)助和事后補(bǔ)助等支持方式，根據(jù)科研活動及資助項目屬性確定具體支持方式，具體支持方式在編制項目申報通知時予以明確。
第十條 項目申報資格：
（一）申請單位須具有項目實施的工作基礎(chǔ)和條件，運行管理規(guī)范，有穩(wěn)定的研發(fā)組織和團(tuán)隊，有相應(yīng)的研發(fā)能力，有健全的科研管理制度、財務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度和會計核算制度；
（二）申請單位上一年度應(yīng)有研發(fā)經(jīng)費投入，且符合相關(guān)項目申報條件要求；
（三）同一科研人員作為項目負(fù)責(zé)人，承擔(dān)在研各類市級科技攻關(guān)項目數(shù)原則上為1項、最多不超過2項。作為項目主要參與人（除項目負(fù)責(zé)人外，排名前3的參與人）在研項目數(shù)不超過2項。承擔(dān)在研項目已達(dá)上述限定數(shù)的，不得申報市級科技攻關(guān)項目。鼓勵申報單位開發(fā)科研助理崗位吸納高校畢業(yè)生；
（四）項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)為申報單位在職人員，且為該項目主體研究思路的提出者和實際主持研究的科技人員。如非在職人員，應(yīng)由申報單位出具賦予其管理項目實施的授權(quán)書。把青年科技人才培養(yǎng)放在更加突出位置，鼓勵青年人才領(lǐng)銜申報科技攻關(guān)項目；
（五）申請單位不得將相同或基本相同的研究內(nèi)容重復(fù)多頭申報不同類型市級科技攻關(guān)項目。申請單位不得將已獲財政資金支持的項目重復(fù)申報市級科技攻關(guān)項目。
（六）申請單位、參與單位和項目組成員科研誠信狀況良好，申報當(dāng)年及上一年度內(nèi)無安全生產(chǎn)、環(huán)保、金融、稅務(wù)等領(lǐng)域的嚴(yán)重違法違規(guī)行為。
第十一條 申請項目至少應(yīng)提供以下材料：
（一）項目申報書；
（二）項目可行性研究報告，內(nèi)容包括：立項的背景和意義，國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，研究開發(fā)內(nèi)容和技術(shù)關(guān)鍵，預(yù)期目標(biāo)，研究方案和技術(shù)路線、組織方式與計劃進(jìn)度，現(xiàn)有工作基礎(chǔ)和條件，經(jīng)費預(yù)算；
（三）其他相關(guān)附件。
第十二條 科技攻關(guān)項目實行網(wǎng)絡(luò)申報。項目申請人通過市級科技攻關(guān)項目管理信息系統(tǒng)實名注冊，填寫項目申報書、可行性研究報告、經(jīng)費預(yù)算等相關(guān)信息。項目按依托單位的行政隸屬或?qū)俚仃P(guān)系逐級申報，申請的項目由所在縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門或相關(guān)主管部門逐級初審后報市科技局。
第十三條 科技攻關(guān)項目實行專家咨詢與行政決策相結(jié)合的“三審一決策”立項審批制度，包括形式審查、專家評審、處室聯(lián)審、立項決策。
（一）形式審查。對申請單位、參與單位和項目組成員是否具有良好的信用、是否符合申報通知的基本要求、相關(guān)證明材料及附件是否齊全和符合規(guī)范等進(jìn)行形式審查，對明顯不符合本辦法第十條（項目申報資格）基本條件的項目可直接提出否決意見。
（二）專家評審。組織專家在形式審查的基礎(chǔ)上進(jìn)行會議論證，圍繞承擔(dān)單位研發(fā)能力和研發(fā)投入、項目實施是否符合目標(biāo)要求、是否具備相應(yīng)的創(chuàng)新條件和能力、經(jīng)費預(yù)算是否合理、技術(shù)路線是否切實可行、突破攻關(guān)技術(shù)的可行性等對項目進(jìn)行評分，并對項目實施總經(jīng)費提出建議。
對重點科技攻關(guān)項目還應(yīng)組織專家進(jìn)行實地考察，重點對申報項目研發(fā)情況、項目實施風(fēng)險程度等內(nèi)容進(jìn)行評估。
（三）處室聯(lián)審。由市科技局相關(guān)處室在專家評審的基礎(chǔ)上進(jìn)行處室聯(lián)審，對照舟山科技創(chuàng)新和重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，提出擬立項項目建議。必要時可再次組織專家進(jìn)行論證。
（四）立項決策。市科技局黨組會議對擬立項項目進(jìn)行審議，作出項目立項決策。
第十四條 經(jīng)市科技局黨組會議審定同意立項的項目，在市科技局門戶網(wǎng)站上向社會公示，接受社會監(jiān)督。公示時間一般不少于5個工作日。經(jīng)公示無異議的項目，以及雖有異議但經(jīng)調(diào)查排除異議的項目，由市科技局編制并下達(dá)科技攻關(guān)項目立項文件。經(jīng)費資助文件按財政部門要求下達(dá)。
第十五條 項目承擔(dān)單位須在立項文件下達(dá)后1個月內(nèi)與市科技局簽訂合同書，逾期未簽作自動放棄處理。
第三章 實施與管理
第十六條 項目實施時間根據(jù)實際需求在合同中約定，一般不超過3年。預(yù)計實施期限超過3年的，應(yīng)當(dāng)提出分階段目標(biāo)，按階段目標(biāo)有計劃開展研究。
第十七條 科技攻關(guān)項目實行合同管理制。由市科技局（甲方），項目承擔(dān)單位（乙方）、歸口管理單位（丙方）共同簽訂項目合同書。
（一）約定項目實施的研發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)任務(wù)，明確科研成果提供形式和經(jīng)費預(yù)算來源，確定項目承擔(dān)單位、共同承擔(dān)單位和合作單位以及項目負(fù)責(zé)人和成員，明確各方責(zé)任和義務(wù)；
（二）明確項目實施責(zé)任主體，有多個單位共同實施的，牽頭單位須承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，應(yīng)與參加單位簽訂合作協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)、經(jīng)費分配、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、法律責(zé)任等。
第十八條 合同各方職責(zé)：
（一）市科技局（甲方）職責(zé)
1.加強(qiáng)科技攻關(guān)項目的規(guī)范管理，根據(jù)項目合同執(zhí)行情況進(jìn)行撥款，下達(dá)專項經(jīng)費；
2.組織開展項目執(zhí)行及經(jīng)費使用情況的績效評價或抽查工作，對實施不力的項目加強(qiáng)督導(dǎo)，對問題嚴(yán)重的取消項目立項、終止項目實施，必要時可收回財政科技經(jīng)費；
3.委托下放管理事項的權(quán)限和責(zé)任，組織或委托相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目的檢查或評估；
4.組織協(xié)調(diào)并處理項目執(zhí)行過程中需要解決的其他問題。
（二）項目承擔(dān)單位（乙方）職責(zé)
1.嚴(yán)格按照合同書約定組織項目實施，及時完成項目驗收結(jié)題工作；
2.保證項目經(jīng)費專款專用，嚴(yán)格規(guī)范行使下放預(yù)算調(diào)劑權(quán)限，按規(guī)定合理統(tǒng)籌安排使用經(jīng)費，如實報告項目完成情況和經(jīng)費決算；
3.建立科技成果管理制度，加強(qiáng)項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；
4.開展項目實施的階段性自查，對違規(guī)行為及時作出整改；
5.自覺接受市科技局和歸口管理單位對項目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，如實提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；
6.及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項。
（三）歸口管理單位（丙方）的職責(zé)。
1.協(xié)助做好有關(guān)項目的檢查、監(jiān)管經(jīng)費使用等工作，及時轉(zhuǎn)撥市級科技經(jīng)費、匹配項目約定支付的科技經(jīng)費，督促并指導(dǎo)做好科技經(jīng)費財務(wù)管理和經(jīng)費使用，督促項目自籌資金到位，定期報告項目執(zhí)行情況和經(jīng)費決算情況；
2.組織好項目的統(tǒng)計調(diào)查，督促項目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續(xù)，做好技術(shù)保密等相關(guān)工作；
3.做好市科技局委托下放的管理事項；
4.及時向市科技局報告項目實施中重大問題。
第十九條 項目實施過程中的延期管理。項目實施過程中，如預(yù)計合同期內(nèi)不能完成研發(fā)任務(wù)需要延期的，項目承擔(dān)單位通過報送延期申請書，經(jīng)縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門或相關(guān)歸口管理單位審核并簽署意見后，報市科技局審批。每個項目申請延期一般不超過1次，每次不超過12個月。在項目實施期外提出延期申請的，原則上不予審批。
第二十條 項目實施過程中的變更管理。
（一）項目變更條件
1.項目負(fù)責(zé)人調(diào)離原單位或無法履職等，需變更項目負(fù)責(zé)人；
2.項目實施需變更承擔(dān)單位或項目參與單位；
3.合同簽訂后，一般不對目標(biāo)任務(wù)和主要經(jīng)濟(jì)、技術(shù)指標(biāo)、主要研發(fā)內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行調(diào)整。確因客觀原因發(fā)生重大變化，需要進(jìn)行調(diào)整，經(jīng)專家論證后，按照項目變更程序提出申請、逐級審批。
4.其他變更。包括技術(shù)路線變更、經(jīng)費預(yù)算調(diào)整、項目組成員調(diào)整等。
（二）項目變更程序
1.項目實施期內(nèi)，項目承擔(dān)單位通過報送變更申請書，經(jīng)縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門或相關(guān)歸口管理單位審核并簽署意見后，報市科技局審批。
2.項目實施期內(nèi)，在項目承擔(dān)單位不變、項目負(fù)責(zé)人不變、研究方向不變、不降低合同書指標(biāo)的前提下，賦予項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人技術(shù)路線選擇、資金使用、團(tuán)隊組建、成果轉(zhuǎn)化等方面的自主權(quán)。上述變更需通過縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門或相關(guān)歸口管理單位逐級報市科技局備案。
3.在項目實施期外提出的變更，原則上不予審批（備案）。
第二十一條 項目合同終止實施的申請。
（一）項目終止實施的條件
項目執(zhí)行過程中，如遇到下列情況之一的，承擔(dān)單位可申請終止項目實施：
1.經(jīng)實踐證明，項目研究開發(fā)技術(shù)路線不可行或已無實用價值，項目繼續(xù)實施已無意義的；
2.項目知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解無效的；
3.合作關(guān)系、項目負(fù)責(zé)人等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致研究開發(fā)工作無法進(jìn)行的；
4.由于其他不可抗拒的因素，致使研究開發(fā)工作不能正常進(jìn)行的。
（二）申請終止實施的程序
需終止或撤銷執(zhí)行的項目，由項目承擔(dān)單位在項目實施期內(nèi)提出申請終止項目的報告，并附工作總結(jié)、技術(shù)總結(jié)、經(jīng)費使用情況等書面報告，經(jīng)縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門或相關(guān)歸口管理單位審核并簽署意見后，報市科技局。市科技局業(yè)務(wù)處室提出處理意見，報市科技局黨組會議審批。
如項目承擔(dān)單位出現(xiàn)影響項目正常實施的重大突發(fā)情況，不能或拒絕履行報告職責(zé)的，縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門和相關(guān)歸口管理單位應(yīng)及時了解情況并代為申請項目終止。
第二十二條 在研項目有下列情況之一者，市科技局會同市財政局視其情節(jié)輕重給予緩撥經(jīng)費、停止撥款、收回?fù)芸睢⑼▓笈u、強(qiáng)制終止或撤銷項目等處理。
（一）存在弄虛作假行為的；
（二）項目執(zhí)行不力，未開展實質(zhì)性的研究開發(fā)工作；
（三）超過計劃規(guī)定執(zhí)行期限一年以上又未辦理延期手續(xù)的項目；
（四）無故不接受科技部門或項目主管部門對項目實施情況的檢查、監(jiān)督、審計與評估的；
（五）項目經(jīng)費使用違反有關(guān)經(jīng)費管理規(guī)定的。
第四章 驗收結(jié)題與績效檢查
第二十三條 實行合同制管理的科技攻關(guān)項目均應(yīng)進(jìn)行驗收（結(jié)題）。項目驗收（結(jié)題）以合同書為主要依據(jù)，對約定的考核指標(biāo)、績效指標(biāo)、財務(wù)執(zhí)行情況等進(jìn)行一次性綜合評價。
（一）市級重點科技攻關(guān)項目采取會議驗收方式，驗收結(jié)論分為合格、基本合格、不合格。
（二）市級基礎(chǔ)研究項目（含軟科學(xué)研究項目）采取書面結(jié)題方式，結(jié)題結(jié)論分為通過、不通過。
結(jié)論為基本合格和不合格（不通過）的，對采取一次性補(bǔ)助和分期補(bǔ)助等方式支持的項目，財政結(jié)余經(jīng)費和使用不合規(guī)經(jīng)費按原撥付渠道予以收回；對采取事后補(bǔ)助方式支持的項目，不再安排財政經(jīng)費補(bǔ)助。
第二十四條 項目承擔(dān)單位應(yīng)在合同書規(guī)定的實施期內(nèi)或?qū)嵤┢跐M6個月內(nèi)向市科技局提出項目驗收（結(jié)題）申請。無特殊原因逾期6個月未提出驗收（結(jié)題）申請，或提出驗收（結(jié)題）申請后6個月內(nèi)未完成驗收（結(jié)題）工作的，終止項目實施，按驗收不合格（結(jié)題不通過）處理。
申請項目驗收（結(jié)題）應(yīng)提供以下資料：驗收（結(jié)題）申請書、項目實施工作總結(jié)報告、項目技術(shù)報告、項目經(jīng)費審計報告或項目經(jīng)費決算報告、項目實施績效材料。
第二十五條 科技攻關(guān)項目管理實行績效評估制。項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向市科技局報告項目進(jìn)展、合同執(zhí)行、科技成果、應(yīng)用績效以及經(jīng)費使用等情況，市科技局適時組織檢查或抽查，也可根據(jù)需要委托第三方對項目實施情況進(jìn)行績效評估?？冃гu估可與項目驗收（結(jié)題）同步進(jìn)行，也可根據(jù)實際情況單獨進(jìn)行。
第二十六條 市科技局適時對各縣（區(qū)）、功能區(qū)科學(xué)技術(shù)行政部門和相關(guān)歸口管理單位的驗收（結(jié)題）管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果作為項目限額申報數(shù)指標(biāo)調(diào)整和新申報項目立項的重要參考依據(jù)。驗收（結(jié)題）質(zhì)量不符合規(guī)定要求的，減少限額申報指標(biāo)，情節(jié)嚴(yán)重的，不予申報新項目。
第五章 信用管理
第二十七條 建立科技攻關(guān)項目信用管理制度。從項目申報、立項、實施、管理、驗收（結(jié)題）和咨詢評審評估等全過程，對項目申請者、執(zhí)行者、評價者和管理者實行信用管理，并將其信用狀況作為參與科技攻關(guān)項目管理和實施的重要依據(jù)。
信用管理工作的主要內(nèi)容和具體要求按照國家、省、市科研誠信管理辦法執(zhí)行。
第二十八條 建立和完善盡職免責(zé)機(jī)制。對已勤勉盡責(zé)，因受技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，未實現(xiàn)項目預(yù)定目標(biāo)的，經(jīng)評議認(rèn)可，不予追究科研失敗責(zé)任，不納入科研信用不良記錄。
第六章 附則
第二十九條 各縣（區(qū)）、功能區(qū)科技攻關(guān)項目管理工作可參照本辦法執(zhí)行。
第三十條 本辦法自2023年8月1日起施行，由舟山市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。《舟山市科技計劃與項目管理辦法》（舟科計〔2018〕51號）同時廢止。
