新昌縣人民政府關(guān)于印發(fā)
新昌縣國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）的通知
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣政府各部門(mén)，各縣屬國(guó)有企業(yè)：
現(xiàn)將《新昌縣國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。
新昌縣人民政府
2023年11月27日
新昌縣國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金管理實(shí)施意見(jiàn)（試行）
為優(yōu)化國(guó)有資本投資方式，發(fā)揮國(guó)有資本的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)產(chǎn)業(yè)投資基金)使用效益，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金管理，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)投資基金持續(xù)健康運(yùn)行，根據(jù)法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本意見(jiàn)。
一、總體要求及適用范圍
（一）主要目標(biāo)。通過(guò)縣屬國(guó)有企業(yè)出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的方式，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及我縣優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，原則上按照不同領(lǐng)域設(shè)立工業(yè)、農(nóng)業(yè)、文商旅、人才科創(chuàng)等四大基金及按照特殊目的設(shè)立的其他類(lèi)股權(quán)投資類(lèi)基金，聯(lián)動(dòng)成勢(shì)打造基金聚集投資新高地。產(chǎn)業(yè)投資基金要加強(qiáng)與社會(huì)資本合作，以補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、拓鏈為目的，引導(dǎo)社會(huì)資本促進(jìn)我縣優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的保值增值。
（二）基本原則。產(chǎn)業(yè)投資基金按照“國(guó)有資本引導(dǎo)、市場(chǎng)化運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行管理運(yùn)作。產(chǎn)業(yè)投資基金的資金主要來(lái)源于縣屬國(guó)有企業(yè)資本金投入、產(chǎn)業(yè)投資基金自身投資收益，還可適當(dāng)引入其他出資主體。
（三）適用范圍。本意見(jiàn)適用于我縣國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運(yùn)作、管理、退出等，國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金是指國(guó)有企業(yè)為引導(dǎo)社會(huì)資本促進(jìn)我縣優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，帶動(dòng)新昌區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本的保值增值而設(shè)立的基金。
二、基金運(yùn)作管理架構(gòu)及職責(zé)
產(chǎn)業(yè)投資基金基本運(yùn)作管理架構(gòu)包括基金運(yùn)營(yíng)主體、基金專(zhuān)班、國(guó)資辦、縣政府等。對(duì)擬設(shè)立的基金、投資的項(xiàng)目，由國(guó)有企業(yè)履行內(nèi)部決策程序，按本意見(jiàn)的規(guī)定程序報(bào)經(jīng)審批同意后實(shí)施。
（一）基金運(yùn)營(yíng)主體。相關(guān)縣直屬國(guó)有企業(yè)為基金運(yùn)營(yíng)主體，履行對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的主體責(zé)任。
負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)投資基金的組建、內(nèi)部決策和風(fēng)控制度的建立和完善及產(chǎn)業(yè)投資基金的日常管理；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展盡職調(diào)查或?qū)鸸芾砣说鹊谌降谋M職調(diào)查進(jìn)行研判，審定權(quán)限范圍內(nèi)的投資或擬訂投資建議方案按程序報(bào)批，投資建議方案包括但不限于擬設(shè)立基金、參股子基金和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目開(kāi)展項(xiàng)目盡調(diào)情況及擬設(shè)立基金或擬投產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目協(xié)議或章程的主要條款；實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案，簽署投資協(xié)議或章程，管理基金投資所形成的股權(quán)或份額，實(shí)施基金投資所形成股權(quán)或份額退出工作；監(jiān)督、指導(dǎo)被投資項(xiàng)目運(yùn)行情況；定期報(bào)告基金運(yùn)行情況等。
縣高投集團(tuán)為工業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金、科技人才科創(chuàng)投資基金的運(yùn)營(yíng)主體，縣農(nóng)發(fā)集團(tuán)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)營(yíng)主體，縣旅游集團(tuán)為文商旅產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)營(yíng)主體。其他產(chǎn)業(yè)投資基金的運(yùn)營(yíng)主體另行明確。
縣投發(fā)集團(tuán)要加快基金管理人的培育及履行產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)營(yíng)的內(nèi)部審計(jì)職能，強(qiáng)化對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)營(yíng)主體在基金設(shè)立、盡職調(diào)查、投資運(yùn)營(yíng)等方面的指導(dǎo)、監(jiān)督，助力我縣國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金高質(zhì)量的運(yùn)營(yíng)發(fā)展。
（二）基金專(zhuān)班。根據(jù)《關(guān)于完善全產(chǎn)業(yè)招商工作機(jī)制的實(shí)施意見(jiàn)》（新委辦〔2023〕25號(hào)）等文件，進(jìn)一步完善工業(yè)、農(nóng)業(yè)、文商旅、科技人才等四大基金專(zhuān)班架構(gòu)，分管縣領(lǐng)導(dǎo)為基金專(zhuān)班負(fù)責(zé)人，分層管理相應(yīng)基金有關(guān)事項(xiàng)。
負(fù)責(zé)落實(shí)縣委縣政府審定的縣產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；審定相應(yīng)國(guó)企制定的基金投資實(shí)施細(xì)則；開(kāi)展或引導(dǎo)相應(yīng)國(guó)企開(kāi)展基金投資的相關(guān)信息收集工作；審定權(quán)限范圍內(nèi)的基金投資方案、基金管理人或基金管理人的遴選條件。
（三）國(guó)資辦。負(fù)責(zé)督促落實(shí)縣委常委會(huì)、縣政府常務(wù)會(huì)議有關(guān)基金的決議；負(fù)責(zé)縣級(jí)層面的基金管理辦法、盡職免責(zé)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制、分層分類(lèi)決策機(jī)制等的草擬、制定；負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作管理監(jiān)管和指導(dǎo)，基金投資運(yùn)作全過(guò)程績(jī)效管理；負(fù)責(zé)草擬產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；牽頭建立由專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員組成的投資決策顧問(wèn)庫(kù)，聘請(qǐng)專(zhuān)家顧問(wèn)庫(kù)的“智囊團(tuán)”為縣委常委會(huì)、縣政府常務(wù)會(huì)議決策提供專(zhuān)業(yè)的技術(shù)支持。
（四）縣政府常務(wù)會(huì)議。審議產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)導(dǎo)向，確定產(chǎn)業(yè)投資基金的主要投資方向；審議產(chǎn)業(yè)投資基金投資管理相關(guān)制度；審議或?qū)彾ㄏ鄳?yīng)層級(jí)基金投資方案及基金管理人或基金管理人的遴選條件；聽(tīng)取產(chǎn)業(yè)投資基金年度總體投資運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告。
（五）縣委常委會(huì)會(huì)議。涉及特別重大的投資，由縣政府常務(wù)會(huì)議審議后報(bào)縣委常委會(huì)會(huì)議審定。
三、投資決策
按照國(guó)資管理有關(guān)規(guī)定，產(chǎn)業(yè)投資基金按投資額度實(shí)行基金運(yùn)營(yíng)主體、基金專(zhuān)班、政府常務(wù)會(huì)議、縣委常委會(huì)等分級(jí)審批或備案機(jī)制，其中：
（一）工業(yè)基金。
1．單項(xiàng)一次投資金額1000萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額1500萬(wàn)元（含）以下的，由基金運(yùn)營(yíng)主體內(nèi)部審定，報(bào)國(guó)資辦備案；
2．單項(xiàng)一次投資金額1000萬(wàn)元以上3000萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額1500萬(wàn)元以上5000萬(wàn)元（含）以下的，由縣基金運(yùn)營(yíng)主體履行內(nèi)部決策程序后，報(bào)基金專(zhuān)班審定，報(bào)國(guó)資辦備案；
3．單項(xiàng)一次投資金額3000萬(wàn)元以上20000萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額5000萬(wàn)元以上30000萬(wàn)元（含）以下的，基金運(yùn)營(yíng)主體履行內(nèi)部決策程序，分管縣領(lǐng)導(dǎo)同意后，經(jīng)國(guó)資辦備案，由基金運(yùn)營(yíng)主體提交政府常務(wù)會(huì)議審定。
4．單項(xiàng)一次投資金額20000萬(wàn)元以上或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額30000萬(wàn)元以上的，由縣政府常務(wù)會(huì)議審議后報(bào)縣委常委會(huì)審定。
（二）農(nóng)業(yè)、文商旅基金。
1．單項(xiàng)一次投資金額500萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額1200萬(wàn)元（含）以下的，由基金運(yùn)營(yíng)主體內(nèi)部審定，報(bào)國(guó)資辦備案；
2．單項(xiàng)一次投資金額500萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額1200萬(wàn)元以上3000萬(wàn)元（含）以下的，由縣基金運(yùn)營(yíng)主體履行內(nèi)部決策程序后，報(bào)基金專(zhuān)班審定，報(bào)國(guó)資辦備案；
3．單項(xiàng)一次投資金額2000萬(wàn)元以上20000萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額3000萬(wàn)元以上30000萬(wàn)元（含）以下的，基金運(yùn)營(yíng)主體履行內(nèi)部決策程序，分管縣領(lǐng)導(dǎo)同意后，經(jīng)國(guó)資辦備案，由基金運(yùn)營(yíng)主體提交政府常務(wù)會(huì)議審定。
4．單項(xiàng)一次投資金額20000萬(wàn)元以上或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額30000萬(wàn)元以上的，由縣政府常務(wù)會(huì)議審議后報(bào)縣委常委會(huì)審定。
（三）人才科創(chuàng)基金。
1．單項(xiàng)一次投資金額500萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額1000萬(wàn)元（含）以下的，由基金運(yùn)營(yíng)主體內(nèi)部審定，報(bào)國(guó)資辦備案；
2．單項(xiàng)一次投資金額500萬(wàn)元以上1500萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額1000萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元（含）以下的，由縣基金運(yùn)營(yíng)主體履行內(nèi)部決策程序后，報(bào)基金專(zhuān)班審定，報(bào)國(guó)資辦備案；
3．單項(xiàng)一次投資金額1500萬(wàn)元以上10000萬(wàn)元（含）以下或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額2000萬(wàn)元以上20000萬(wàn)元（含）以下的，基金運(yùn)營(yíng)主體履行內(nèi)部決策程序，分管縣領(lǐng)導(dǎo)同意后，經(jīng)國(guó)資辦備案，由基金運(yùn)營(yíng)主體提交政府常務(wù)會(huì)議審定。
4．單項(xiàng)一次投資金額10000萬(wàn)元以上或同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額20000萬(wàn)元以上的，由縣政府常務(wù)會(huì)議審議后報(bào)縣委常委會(huì)審定。
各決策主體同時(shí)審定權(quán)限范圍內(nèi)的基金管理人或基金管理人的遴選條件。
產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立的子基金的投資決策按經(jīng)批準(zhǔn)的子基金章程或協(xié)議約定實(shí)施。
四、運(yùn)作模式
產(chǎn)業(yè)投資基金主要采取參股設(shè)立子基金的模式運(yùn)作，經(jīng)批準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)投資基金可采取跟進(jìn)投資、直接投資和其他投資方式運(yùn)作。
（一）以參股設(shè)立子基金。參股設(shè)立子基金是指產(chǎn)業(yè)投資基金（母基金）參股方式設(shè)立子基金的運(yùn)作方式。
子基金出資方應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程或者合伙協(xié)議，明確基金設(shè)立的目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領(lǐng)域、投資計(jì)劃、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、基金管理人、管理費(fèi)用和收益分配等。
子基金管理人必須符合以下條件：
1．為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)；
2．實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元，工業(yè)、農(nóng)業(yè)、文商旅、人才科創(chuàng)基金管理人管理運(yùn)營(yíng)基金累計(jì)規(guī)模分別不低于100億元、20億元、20億元、15億元，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力，至少有3名具備5年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；
3．至少有3個(gè)投資成功案例(含管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)主要成員投資成功案例)；
4．管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
5.根據(jù)管理基金規(guī)模情況，服務(wù)新昌縣工作的管理團(tuán)隊(duì)人員不少于3人，機(jī)構(gòu)及其管理人員近三年無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄；
6．原則上不低于1%的比例入股擬設(shè)立的子基金；
7．按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，具有國(guó)家規(guī)定的私募基金管理人資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。
母基金管理人條件參照本意見(jiàn)規(guī)定的子基金管理人條件實(shí)施，其中母基金管理人的投資比例可根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況另行確定。
原則上母基金管理人通過(guò)公開(kāi)遴選確定，子基金管理人由運(yùn)營(yíng)主體通過(guò)比選后再由相應(yīng)決策層級(jí)審定。
產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)子基金的參股比例原則上不超過(guò)子基金規(guī)模的40%，且產(chǎn)業(yè)投資基金不能成為第一大股東或最大出資人；子基金注冊(cè)在新昌且由我縣產(chǎn)業(yè)投資基金主導(dǎo)的，產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)子基金的參股比例原則上可在80%以內(nèi)實(shí)施。產(chǎn)業(yè)投資基金可根據(jù)投資項(xiàng)目情況采取承諾注資的方式分期到位，不得早于社會(huì)資本到位?；鹌溆噘Y金應(yīng)依法募集，境外出資人應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)規(guī)定。
子基金應(yīng)積極投資于我縣范圍內(nèi)的企業(yè)。子基金投資于我縣范圍內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于產(chǎn)業(yè)投資基金實(shí)繳出資規(guī)模的1倍。
子基金應(yīng)當(dāng)明確下列事項(xiàng)：
1．子基金的主發(fā)起人不先于產(chǎn)業(yè)投資基金退出；
2．產(chǎn)業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得干預(yù)子基金的日常運(yùn)作，若子基金管理人存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況，產(chǎn)業(yè)投資基金可按照合同或協(xié)議約定行使一票否決權(quán)。
鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)投資基金管理團(tuán)隊(duì)（基金管理人團(tuán)隊(duì)和國(guó)有企業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)）按不超過(guò)產(chǎn)業(yè)投資基金出資額3%的比例入股擬設(shè)立的子基金。
（二）跟進(jìn)投資。跟進(jìn)投資是指對(duì)子基金選定投資的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)投資基金與子基金管理人共同投資。跟進(jìn)投資須滿足以下條件：
1．被跟進(jìn)投資企業(yè)或其關(guān)聯(lián)主體須在我縣辦理工商登記和稅務(wù)登記;
2．被跟進(jìn)投資企業(yè)應(yīng)為我縣重點(diǎn)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的優(yōu)秀企業(yè);
3．產(chǎn)業(yè)投資基金跟進(jìn)投資的投資價(jià)格不高于子基金管理人的跟進(jìn)投資價(jià)格，投資規(guī)模不超過(guò)子基金投資規(guī)模的30%;
4．產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資;
5．鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)投資基金管理團(tuán)隊(duì)（基金管理人團(tuán)隊(duì)和國(guó)有企業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)）以自有資金按跟進(jìn)母基金出資額不超過(guò)10%的比例跟進(jìn)投資。
（三）直接投資。直接投資是指產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)符合我縣產(chǎn)業(yè)政策的重大項(xiàng)目企業(yè)以股權(quán)、優(yōu)先股等方式進(jìn)行的投資。直接投資須滿足以下條件：
1．所投資的企業(yè)須在我縣辦理工商登記和稅務(wù)登記；
2．符合我縣產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文商旅等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的能夠帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)提升或突破的重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；
3．直接投資企業(yè)必須按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；
4．原則上不能成為第一大股東或最大出資人，工業(yè)基金投資占股原則上在30%以內(nèi)，農(nóng)業(yè)、文商旅、人才科創(chuàng)基金投資占股原則上在50%以內(nèi)；
5．產(chǎn)業(yè)投資基金對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資額原則上不得超過(guò)基金規(guī)模的20%。
針對(duì)我縣產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈開(kāi)展以補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈、拓鏈為目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)并購(gòu)與協(xié)同投資等直接投資的，可不受限于本條第1、第4、第5項(xiàng)的規(guī)定，依照本意見(jiàn)投資決策程序規(guī)定的審批權(quán)限，按照“一事一議”的原則，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（四）其他投資方式。產(chǎn)業(yè)投資基金采用其他模式進(jìn)行投資的，由有關(guān)國(guó)有企業(yè)制定方案，按照“一事一議”的原則，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。
五、退出和終止
（一）產(chǎn)業(yè)投資基金可以通過(guò)上市、股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)及清算等方式退出。
（二）經(jīng)相應(yīng)審批程序，符合股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓(含回購(gòu)，下同)條件的產(chǎn)業(yè)投資基金，可在投資協(xié)議中對(duì)轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓對(duì)象等事項(xiàng)進(jìn)行約定。
（三）產(chǎn)業(yè)投資基金向在投資協(xié)議中約定的受讓方轉(zhuǎn)讓所持基金股權(quán)或份額時(shí)，按照約定實(shí)施。如投資協(xié)議中未約定轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，履行國(guó)有資產(chǎn)處置相關(guān)審批程序后，再依法設(shè)立符合條件的交易機(jī)構(gòu)按程序?qū)嵤?/span>
（四）產(chǎn)業(yè)投資基金采取轉(zhuǎn)讓方式退出，如轉(zhuǎn)讓雙方為縣屬國(guó)有全資公司或國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，經(jīng)雙方股東一致同意，并報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，產(chǎn)業(yè)投資基金所持股權(quán)可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓或無(wú)償劃轉(zhuǎn)。
（五）產(chǎn)業(yè)投資基金與其他出資人在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，可選擇提前退出：
1．基金投資方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2．產(chǎn)業(yè)投資基金出資撥付托管基金賬戶一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
3．基金未按章程或協(xié)議約定投資的；
4．其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。
（六）產(chǎn)業(yè)投資基金終止后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算，清算收益由出資人收回。
六、風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督
（一）產(chǎn)業(yè)投資基金有權(quán)委托具有相關(guān)資質(zhì)的銀行進(jìn)行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)投資基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，基金管理人定期向設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金的國(guó)有企業(yè)報(bào)告資金運(yùn)作情況，國(guó)有企業(yè)向國(guó)資辦報(bào)告資金運(yùn)作情況。
（二）產(chǎn)業(yè)投資基金原則上以自有資金對(duì)外投資，無(wú)資金來(lái)源時(shí)不得新增對(duì)外投資;產(chǎn)業(yè)投資基金與縣屬其他國(guó)有資本或基金，實(shí)行差異化投資策略，原則上不同時(shí)投資于同一個(gè)項(xiàng)目。
產(chǎn)業(yè)投資基金閑置資金運(yùn)營(yíng)堅(jiān)持合規(guī)、穩(wěn)健和效益原則，不得從事對(duì)外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品;不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資等。
（三）產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)遵照有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，加強(qiáng)投后管理，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)行安全。
（四）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人對(duì)子基金管理人未按本意見(jiàn)要求開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的，應(yīng)按約定要求子基金管理人進(jìn)行調(diào)整;協(xié)調(diào)無(wú)效的，報(bào)經(jīng)原批準(zhǔn)主體批準(zhǔn)后，按約定從子基金中退出，并追究有關(guān)法律責(zé)任。
（五）國(guó)有企業(yè)應(yīng)按季向縣國(guó)資辦報(bào)送產(chǎn)業(yè)投資基金投資運(yùn)作、資金使用等情況;及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。
（六）縣國(guó)資辦負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)營(yíng)主體履行職責(zé)情況和產(chǎn)業(yè)投資基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督，定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。產(chǎn)業(yè)投資基金接受審計(jì)部門(mén)的審計(jì)監(jiān)督及縣投發(fā)集團(tuán)的內(nèi)審監(jiān)督。
七、績(jī)效評(píng)價(jià)
（一）國(guó)有企業(yè)按年度對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等開(kāi)展評(píng)估，并形成書(shū)面報(bào)告報(bào)縣國(guó)資辦。縣國(guó)資辦對(duì)自評(píng)報(bào)告進(jìn)行審核，并向縣委縣政府報(bào)告。
（二）對(duì)產(chǎn)業(yè)投資基金的考核除投資項(xiàng)目、投資額、投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容外，還要綜合考核產(chǎn)業(yè)投資基金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)、對(duì)所投產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)效果等社會(huì)貢獻(xiàn)指標(biāo)。針對(duì)基金投資的長(zhǎng)期性特點(diǎn)，確定適宜的考核周期，投資收益按照所參與基金的存續(xù)期進(jìn)行綜合考核，基金考核辦法另行制定。
（三）國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金管理人的績(jī)效考核，產(chǎn)業(yè)投資基金原則上每年在審計(jì)、考核后向產(chǎn)業(yè)投資基金管理人支付上一年度管理費(fèi)，比例不超過(guò)已投未退出本金之和的0.6%。子基金管理人按市場(chǎng)規(guī)律收取一定的管理費(fèi)用，根據(jù)基金協(xié)議或章程約定收取，原則上不超過(guò)子基金實(shí)繳金額的2%/年。
（四）為提高基金管理人對(duì)新落地新昌項(xiàng)目的投資積極性，若子基金對(duì)通過(guò)基金招引落戶新昌的新項(xiàng)目資金投資不低于子基金規(guī)模50%或協(xié)議約定的投資比例的，原則上產(chǎn)業(yè)投資基金在子基金中超門(mén)檻收益部分的收益，除市場(chǎng)較為通行的收益分配機(jī)制外，還可適當(dāng)讓利給基金管理人，超門(mén)檻收益分配加讓利最高不超過(guò)超門(mén)檻收益部分的30%，讓利金額于基金清算時(shí)一并結(jié)算。
（五）產(chǎn)業(yè)投資基金工作人員在產(chǎn)業(yè)基金投資運(yùn)作過(guò)程中程序規(guī)范，勤勉盡責(zé)，但未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，不違反黨章、黨內(nèi)法規(guī)和法律、法規(guī)規(guī)定，未謀取相關(guān)私利，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)利益輸送行為，及時(shí)糾錯(cuò)改正的，不作負(fù)面評(píng)價(jià)，免除相關(guān)責(zé)任或從輕減輕處理。 具體適用原則、操作程序等根據(jù)《新昌縣推動(dòng)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制落地見(jiàn)效進(jìn)一步激勵(lì)干部擔(dān)當(dāng)作為實(shí)施辦法》（新委〔2018〕76號(hào)）、《縣屬國(guó)有企業(yè)在推進(jìn)改革發(fā)展創(chuàng)新中實(shí)行容錯(cuò)免責(zé)的實(shí)施意見(jiàn)》（新國(guó)資辦〔2020〕6號(hào)）的規(guī)定實(shí)施。
八、附則
（一）本意見(jiàn)由縣人民政府負(fù)責(zé)解釋?zhuān)h財(cái)政局（國(guó)資辦）實(shí)施。
（二）本意見(jiàn)自發(fā)布之日起30日后施行，本實(shí)施意見(jiàn)出臺(tái)前已經(jīng)原決策程序通過(guò)的項(xiàng)目按原規(guī)定執(zhí)行；本實(shí)施意見(jiàn)出臺(tái)前已出臺(tái)的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金管理辦法參照本實(shí)施意見(jiàn)修訂完善，新成立的國(guó)有企業(yè)產(chǎn)業(yè)投資基金按本實(shí)施意見(jiàn)制定細(xì)則并執(zhí)行。
