新昌縣人民政府關于印發(fā)
新昌縣國有企業(yè)產業(yè)投資基金管理實施意見（試行）的通知
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，縣政府各部門，各縣屬國有企業(yè)：
現將《新昌縣國有企業(yè)產業(yè)投資基金管理實施意見（試行）》印發(fā)給你們，請認真貫徹實施。
新昌縣人民政府
2023年11月27日
新昌縣國有企業(yè)產業(yè)投資基金管理實施意見（試行）
為優(yōu)化國有資本投資方式，發(fā)揮國有資本的引導作用和放大效應，提高國有企業(yè)產業(yè)投資基金(以下簡稱產業(yè)投資基金)使用效益，規(guī)范產業(yè)投資基金管理，促進產業(yè)投資基金持續(xù)健康運行，根據法律法規(guī)及相關政策規(guī)定，結合我縣實際，制定本意見。
一、總體要求及適用范圍
（一）主要目標。通過縣屬國有企業(yè)出資設立，采用股權投資等市場化運營的方式，根據國家產業(yè)政策及我縣優(yōu)勢主導產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，原則上按照不同領域設立工業(yè)、農業(yè)、文商旅、人才科創(chuàng)等四大基金及按照特殊目的設立的其他類股權投資類基金，聯動成勢打造基金聚集投資新高地。產業(yè)投資基金要加強與社會資本合作，以補鏈、強鏈、拓鏈為目的，引導社會資本促進我縣優(yōu)勢主導產業(yè)發(fā)展和產業(yè)轉型升級，實現國有資本的保值增值。
（二）基本原則。產業(yè)投資基金按照“國有資本引導、市場化運作，科學決策、防范風險”的原則進行管理運作。產業(yè)投資基金的資金主要來源于縣屬國有企業(yè)資本金投入、產業(yè)投資基金自身投資收益，還可適當引入其他出資主體。
（三）適用范圍。本意見適用于我縣國有企業(yè)產業(yè)投資基金的設立、運作、管理、退出等，國有企業(yè)產業(yè)投資基金是指國有企業(yè)為引導社會資本促進我縣優(yōu)勢主導產業(yè)發(fā)展和產業(yè)轉型升級，帶動新昌區(qū)域經濟發(fā)展并實現國有資本的保值增值而設立的基金。
二、基金運作管理架構及職責
產業(yè)投資基金基本運作管理架構包括基金運營主體、基金專班、國資辦、縣政府等。對擬設立的基金、投資的項目，由國有企業(yè)履行內部決策程序，按本意見的規(guī)定程序報經審批同意后實施。
（一）基金運營主體。相關縣直屬國有企業(yè)為基金運營主體，履行對產業(yè)投資基金的主體責任。
負責產業(yè)投資基金的組建、內部決策和風控制度的建立和完善及產業(yè)投資基金的日常管理；負責對項目開展盡職調查或對基金管理人等第三方的盡職調查進行研判，審定權限范圍內的投資或擬訂投資建議方案按程序報批，投資建議方案包括但不限于擬設立基金、參股子基金和產業(yè)項目開展項目盡調情況及擬設立基金或擬投產業(yè)項目協(xié)議或章程的主要條款；實施經批準的投資方案，簽署投資協(xié)議或章程，管理基金投資所形成的股權或份額，實施基金投資所形成股權或份額退出工作；監(jiān)督、指導被投資項目運行情況；定期報告基金運行情況等。
縣高投集團為工業(yè)產業(yè)投資基金、科技人才科創(chuàng)投資基金的運營主體，縣農發(fā)集團為農業(yè)產業(yè)投資基金的運營主體，縣旅游集團為文商旅產業(yè)投資基金的運營主體。其他產業(yè)投資基金的運營主體另行明確。
縣投發(fā)集團要加快基金管理人的培育及履行產業(yè)投資基金運營的內部審計職能，強化對產業(yè)投資基金運營主體在基金設立、盡職調查、投資運營等方面的指導、監(jiān)督，助力我縣國有企業(yè)產業(yè)投資基金高質量的運營發(fā)展。
（二）基金專班。根據《關于完善全產業(yè)招商工作機制的實施意見》（新委辦〔2023〕25號）等文件，進一步完善工業(yè)、農業(yè)、文商旅、科技人才等四大基金專班架構，分管縣領導為基金專班負責人，分層管理相應基金有關事項。
負責落實縣委縣政府審定的縣產業(yè)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；審定相應國企制定的基金投資實施細則；開展或引導相應國企開展基金投資的相關信息收集工作；審定權限范圍內的基金投資方案、基金管理人或基金管理人的遴選條件。
（三）國資辦。負責督促落實縣委常委會、縣政府常務會議有關基金的決議；負責縣級層面的基金管理辦法、盡職免責容錯糾錯機制、分層分類決策機制等的草擬、制定；負責產業(yè)投資基金運作管理監(jiān)管和指導，基金投資運作全過程績效管理；負責草擬產業(yè)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃；牽頭建立由專業(yè)技術人員組成的投資決策顧問庫，聘請專家顧問庫的“智囊團”為縣委常委會、縣政府常務會議決策提供專業(yè)的技術支持。
（四）縣政府常務會議。審議產業(yè)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據縣經濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產業(yè)資產導向，確定產業(yè)投資基金的主要投資方向；審議產業(yè)投資基金投資管理相關制度；審議或審定相應層級基金投資方案及基金管理人或基金管理人的遴選條件；聽取產業(yè)投資基金年度總體投資運營情況報告。
（五）縣委常委會會議。涉及特別重大的投資，由縣政府常務會議審議后報縣委常委會會議審定。
三、投資決策
按照國資管理有關規(guī)定，產業(yè)投資基金按投資額度實行基金運營主體、基金專班、政府常務會議、縣委常委會等分級審批或備案機制，其中：
（一）工業(yè)基金。
1．單項一次投資金額1000萬元（含）以下或同一項目累計投資金額1500萬元（含）以下的，由基金運營主體內部審定，報國資辦備案；
2．單項一次投資金額1000萬元以上3000萬元（含）以下或同一項目累計投資金額1500萬元以上5000萬元（含）以下的，由縣基金運營主體履行內部決策程序后，報基金專班審定，報國資辦備案；
3．單項一次投資金額3000萬元以上20000萬元（含）以下或同一項目累計投資金額5000萬元以上30000萬元（含）以下的，基金運營主體履行內部決策程序，分管縣領導同意后，經國資辦備案，由基金運營主體提交政府常務會議審定。
4．單項一次投資金額20000萬元以上或同一項目累計投資金額30000萬元以上的，由縣政府常務會議審議后報縣委常委會審定。
（二）農業(yè)、文商旅基金。
1．單項一次投資金額500萬元（含）以下或同一項目累計投資金額1200萬元（含）以下的，由基金運營主體內部審定，報國資辦備案；
2．單項一次投資金額500萬元以上2000萬元（含）以下或同一項目累計投資金額1200萬元以上3000萬元（含）以下的，由縣基金運營主體履行內部決策程序后，報基金專班審定，報國資辦備案；
3．單項一次投資金額2000萬元以上20000萬元（含）以下或同一項目累計投資金額3000萬元以上30000萬元（含）以下的，基金運營主體履行內部決策程序，分管縣領導同意后，經國資辦備案，由基金運營主體提交政府常務會議審定。
4．單項一次投資金額20000萬元以上或同一項目累計投資金額30000萬元以上的，由縣政府常務會議審議后報縣委常委會審定。
（三）人才科創(chuàng)基金。
1．單項一次投資金額500萬元（含）以下或同一項目累計投資金額1000萬元（含）以下的，由基金運營主體內部審定，報國資辦備案；
2．單項一次投資金額500萬元以上1500萬元（含）以下或同一項目累計投資金額1000萬元以上2000萬元（含）以下的，由縣基金運營主體履行內部決策程序后，報基金專班審定，報國資辦備案；
3．單項一次投資金額1500萬元以上10000萬元（含）以下或同一項目累計投資金額2000萬元以上20000萬元（含）以下的，基金運營主體履行內部決策程序，分管縣領導同意后，經國資辦備案，由基金運營主體提交政府常務會議審定。
4．單項一次投資金額10000萬元以上或同一項目累計投資金額20000萬元以上的，由縣政府常務會議審議后報縣委常委會審定。
各決策主體同時審定權限范圍內的基金管理人或基金管理人的遴選條件。
產業(yè)投資基金設立的子基金的投資決策按經批準的子基金章程或協(xié)議約定實施。
四、運作模式
產業(yè)投資基金主要采取參股設立子基金的模式運作，經批準，產業(yè)投資基金可采取跟進投資、直接投資和其他投資方式運作。
（一）參股設立子基金。參股設立子基金是指產業(yè)投資基金（母基金）參股方式設立子基金的運作方式。
子基金出資方應當按照現行法律法規(guī)，根據不同的組織形式，制定基金公司章程或者合伙協(xié)議，明確基金設立的目標、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領域、投資計劃、決策機制、風險防范、投資退出、基金管理人、管理費用和收益分配等。
子基金管理人必須符合以下條件：
1．為依法設立的公司或者合伙企業(yè)；
2．實收資本不低于1000萬元，工業(yè)、農業(yè)、文商旅、人才科創(chuàng)基金管理人管理運營基金累計規(guī)模分別不低于100億元、20億元、20億元、15億元，主要股東或合伙人具有較強的綜合實力，至少有3名具備5年以上基金管理工作經驗的專職高級管理人員；
3．至少有3個投資成功案例(含管理運營團隊主要成員投資成功案例)；
4．管理和運作規(guī)范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制；
5.根據管理基金規(guī)模情況，服務新昌縣工作的管理團隊人員不少于3人，機構及其管理人員近三年無違法違紀等不良紀錄；
6．原則上不低于1%的比例入股擬設立的子基金；
7．按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法，具有國家規(guī)定的私募基金管理人資質，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽。
母基金管理人條件參照本意見規(guī)定的子基金管理人條件實施，其中母基金管理人的投資比例可根據市場實際情況另行確定。
原則上母基金管理人通過公開遴選確定，子基金管理人由運營主體通過比選后再由相應決策層級審定。
產業(yè)投資基金對子基金的參股比例原則上不超過子基金規(guī)模的40%，且產業(yè)投資基金不能成為第一大股東或最大出資人；子基金注冊在新昌且由我縣產業(yè)投資基金主導的，產業(yè)投資基金對子基金的參股比例原則上可在80%以內實施。產業(yè)投資基金可根據投資項目情況采取承諾注資的方式分期到位，不得早于社會資本到位?；鹌溆噘Y金應依法募集，境外出資人應符合國家相關規(guī)定。
子基金應積極投資于我縣范圍內的企業(yè)。子基金投資于我縣范圍內企業(yè)的資金比例不低于產業(yè)投資基金實繳出資規(guī)模的1倍。
子基金應當明確下列事項：
1．子基金的主發(fā)起人不先于產業(yè)投資基金退出；
2．產業(yè)投資基金不得作為普通合伙人承擔無限責任，不得干預子基金的日常運作，若子基金管理人存在違法、違規(guī)和偏離政策導向情況，產業(yè)投資基金可按照合同或協(xié)議約定行使一票否決權。
鼓勵產業(yè)投資基金管理團隊（基金管理人團隊和國有企業(yè)投資管理團隊）按不超過產業(yè)投資基金出資額3%的比例入股擬設立的子基金。
（二）跟進投資。跟進投資是指對子基金選定投資的企業(yè)，產業(yè)投資基金與子基金管理人共同投資。跟進投資須滿足以下條件：
1．被跟進投資企業(yè)或其關聯主體須在我縣辦理工商登記和稅務登記;
2．被跟進投資企業(yè)應為我縣重點發(fā)展的優(yōu)勢主導產業(yè)領域內的優(yōu)秀企業(yè);
3．產業(yè)投資基金跟進投資的投資價格不高于子基金管理人的跟進投資價格，投資規(guī)模不超過子基金投資規(guī)模的30%;
4．產業(yè)投資基金對單個企業(yè)原則上只進行一次跟進投資;
5．鼓勵產業(yè)投資基金管理團隊（基金管理人團隊和國有企業(yè)投資管理團隊）以自有資金按跟進母基金出資額不超過10%的比例跟進投資。
（三）直接投資。直接投資是指產業(yè)投資基金對符合我縣產業(yè)政策的重大項目企業(yè)以股權、優(yōu)先股等方式進行的投資。直接投資須滿足以下條件：
1．所投資的企業(yè)須在我縣辦理工商登記和稅務登記；
2．符合我縣產業(yè)導向的先進制造業(yè)、現代服務業(yè)和現代農業(yè)、文商旅等產業(yè)領域內的能夠帶動產業(yè)提升或突破的重大產業(yè)項目；
3．直接投資企業(yè)必須按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法；
4．原則上不能成為第一大股東或最大出資人，工業(yè)基金投資占股原則上在30%以內，農業(yè)、文商旅、人才科創(chuàng)基金投資占股原則上在50%以內；
5．產業(yè)投資基金對單個企業(yè)的投資額原則上不得超過基金規(guī)模的20%。
針對我縣產業(yè)生態(tài)圈開展以補鏈、強鏈、拓鏈為目標的產業(yè)并購與協(xié)同投資等直接投資的，可不受限于本條第1、第4、第5項的規(guī)定，依照本意見投資決策程序規(guī)定的審批權限，按照“一事一議”的原則，報經批準后實施。
（四）其他投資方式。產業(yè)投資基金采用其他模式進行投資的，由有關國有企業(yè)制訂方案，按照“一事一議”的原則，報經批準后實施。
五、退出和終止
（一）產業(yè)投資基金可以通過上市、股權或份額轉讓、回購及清算等方式退出。
（二）經相應審批程序，符合股權或份額轉讓(含回購，下同)條件的產業(yè)投資基金，可在投資協(xié)議中對轉讓方式、轉讓條件、轉讓價格、轉讓對象等事項進行約定。
（三）產業(yè)投資基金向在投資協(xié)議中約定的受讓方轉讓所持基金股權或份額時，按照約定實施。如投資協(xié)議中未約定轉讓事項，履行國有資產處置相關審批程序后，在依法設立符合條件的交易機構按程序實施。
（四）產業(yè)投資基金采取轉讓方式退出，如轉讓雙方為縣屬國有全資公司或國有獨資企業(yè)，經雙方股東一致同意，并報經批準，產業(yè)投資基金所持股權可以協(xié)議轉讓或無償劃轉。
（五）產業(yè)投資基金與其他出資人在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一的，可選擇提前退出：
1．基金投資方案確認后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立手續(xù)的；
2．產業(yè)投資基金出資撥付托管基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務的；
3．基金未按章程或協(xié)議約定投資的；
4．其他不符合章程或協(xié)議約定情形的。
（六）產業(yè)投資基金終止后，應當在出資人監(jiān)督下組織清算，清算收益由出資人收回。
六、風險控制和監(jiān)督
（一）產業(yè)投資基金有權委托具有相關資質的銀行進行托管，托管銀行具體負責產業(yè)投資基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，基金管理人定期向設立產業(yè)投資基金的國有企業(yè)報告資金運作情況，國有企業(yè)向國資辦報告資金運作情況。
（二）產業(yè)投資基金原則上以自有資金對外投資，無資金來源時不得新增對外投資;產業(yè)投資基金與縣屬其他國有資本或基金，實行差異化投資策略，原則上不同時投資于同一個項目。
產業(yè)投資基金閑置資金運營堅持合規(guī)、穩(wěn)健和效益原則，不得從事對外擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務;不得投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金及其他金融衍生品;不得向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;不得進行承擔無限連帶責任的對外投資等。
（三）產業(yè)投資基金應當遵照有關規(guī)定，建立健全內部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風險約束機制，加強投后管理，切實防范基金運作過程中可能出現的風險，保障產業(yè)投資基金運行安全。
（四）產業(yè)投資基金管理人對子基金管理人未按本意見要求開展投資業(yè)務的，應按約定要求子基金管理人進行調整;協(xié)調無效的，報經原批準主體批準后，按約定從子基金中退出，并追究有關法律責任。
（五）國有企業(yè)應按季向縣國資辦報送產業(yè)投資基金投資運作、資金使用等情況;及時報告運作過程中的重大事件，并于每個會計年度結束后的4個月內提交經注冊會計師審計的年度會計報表。
（六）縣國資辦負責對基金運營主體履行職責情況和產業(yè)投資基金投資形成的資產進行監(jiān)督，定期進行監(jiān)督檢查，并委托社會中介機構對產業(yè)投資基金運作情況進行審計。產業(yè)投資基金接受審計部門的審計監(jiān)督及縣投發(fā)集團的內審監(jiān)督。
七、績效評價
（一）國有企業(yè)按年度對產業(yè)投資基金政策目標實現程度、投資運營情況等開展評估，并形成書面報告報縣國資辦?？h國資辦對自評報告進行審核，并向縣委縣政府報告。
（二）對產業(yè)投資基金的考核除投資項目、投資額、投資收益、風險控制等內容外，還要綜合考核產業(yè)投資基金的引導作用和放大效應、促進產業(yè)結構調整升級、對所投產業(yè)的拉動效果等社會貢獻指標。針對基金投資的長期性特點，確定適宜的考核周期，投資收益按照所參與基金的存續(xù)期進行綜合考核，基金考核辦法另行制定。
（三）國有企業(yè)應加強對基金管理人的績效考核，產業(yè)投資基金原則上每年在審計、考核后向產業(yè)投資基金管理人支付上一年度管理費，比例不超過已投未退出本金之和的0.6%。子基金管理人按市場規(guī)律收取一定的管理費用，根據基金協(xié)議或章程約定收取，原則上不超過子基金實繳金額的2%/年。
（四）為提高基金管理人對新落地新昌項目的投資積極性，若子基金對通過基金招引落戶新昌的新項目資金投資不低于子基金規(guī)模50%或協(xié)議約定的投資比例的，原則上產業(yè)投資基金在子基金中超門檻收益部分的收益，除市場較為通行的收益分配機制外，還可適當讓利給基金管理人，超門檻收益分配加讓利最高不超過超門檻收益部分的30%，讓利金額于基金清算時一并結算。
（五）產業(yè)投資基金工作人員在產業(yè)基金投資運作過程中程序規(guī)范，勤勉盡責，但未能實現預期目標或出現偏差失誤，不違反黨章、黨內法規(guī)和法律、法規(guī)規(guī)定，未謀取相關私利，未發(fā)現有相關利益輸送行為，及時糾錯改正的，不作負面評價，免除相關責任或從輕減輕處理。 具體適用原則、操作程序等根據《新昌縣推動容錯糾錯機制落地見效進一步激勵干部擔當作為實施辦法》（新委〔2018〕76號）、《縣屬國有企業(yè)在推進改革發(fā)展創(chuàng)新中實行容錯免責的實施意見》（新國資辦〔2020〕6號）的規(guī)定實施。
八、附則
（一）本意見由縣人民政府負責解釋，縣財政局（國資辦）實施。
（二）本意見自發(fā)布之日起30日后施行，本實施意見出臺前已經原決策程序通過的項目按原規(guī)定執(zhí)行；本實施意見出臺前已出臺的國有企業(yè)產業(yè)基金管理辦法參照本實施意見修訂完善，新成立的國有企業(yè)產業(yè)投資基金按本實施意見制定細則并執(zhí)行。
