各區(qū)財政局、市各有關(guān)單位：
為更好發(fā)揮市政府產(chǎn)業(yè)基金引導作用，提高市政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作效率，經(jīng)市政府同意，對管理辦法進行修訂完善。現(xiàn)將《湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
湖州市財政局
2024年3月15日
湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范和加強湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金的運作與管理，充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引領撬動作用，推進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，根據(jù)《財政部關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）、《浙江省財政廳關(guān)于進一步加強政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理的指導意見》（浙財金〔2021〕42號）、《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法的通知》（浙財建〔2021〕75號）、《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)省產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理盡職免責工作指引（試行）的通知》（浙財金〔2022〕6號）精神，經(jīng)市政府同意，特制定本辦法。
第二條 市政府產(chǎn)業(yè)基金是由市政府主導設立、按市場化方式運作，并通過政府預算安排，以單獨出資或與社會資本共同出資設立的投資基金，其設立宗旨是發(fā)揮財政政策導向作用，貫徹市委市政府重大戰(zhàn)略部署，實現(xiàn)政府引導與市場化運作的有效結(jié)合，主要投資產(chǎn)業(yè)引導類、技術(shù)創(chuàng)新類、效益類三類產(chǎn)業(yè)項目，加快推動項目招引、科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等。
市政府產(chǎn)業(yè)基金運作遵循客觀規(guī)律，給予一定投資風險容忍度，并健全盡職免責機制。
第三條 產(chǎn)業(yè)引導類項目是指圍繞湖州市新能源汽車及關(guān)鍵零部件、半導體及光電、智能物流裝備、生物醫(yī)藥、特種材料、綠色能源、地理信息+、仿生機器人及數(shù)控機床等八大新興產(chǎn)業(yè)鏈引領方向的重大項目和文化產(chǎn)業(yè)重大項目。
技術(shù)創(chuàng)新類項目是指圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動、科技前沿，搶占技術(shù)制高點、突破關(guān)鍵核心技術(shù)等的重大創(chuàng)新項目和重點人才項目。
效益類項目是指圍繞國有資本保值增值，以市場化運作方式，擇優(yōu)投向市內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
產(chǎn)業(yè)引導類和技術(shù)創(chuàng)新類統(tǒng)稱政策性項目。
第四條 市政府產(chǎn)業(yè)基金主要投資政策性項目，兼顧效益類項目。
第二章 管理架構(gòu)和職責分工
第五條 市政府產(chǎn)業(yè)基金運作管理架構(gòu)主要包括市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組、市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室、市財政局、市級項目主管部門、湖州金融投資公司、受托單位、基金管理公司等，根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責，健全基金運作管理機制，推動市政府產(chǎn)業(yè)基金政策目標實現(xiàn)。
第六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組主要職責：統(tǒng)籌決定市政府產(chǎn)業(yè)基金的引導方向；決定市政府產(chǎn)業(yè)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)；決定政府產(chǎn)業(yè)基金的受托單位；審議市政府產(chǎn)業(yè)基金的報告。
第七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室主要職責：負責市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組的日常工作，落實市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組重大決策；建立相關(guān)溝通協(xié)調(diào)機制；負責對市政府產(chǎn)業(yè)基金的業(yè)務管理、財務監(jiān)督、收益收繳和績效考核等工作。
第八條 市財政局主要職責：負責籌措落實政府出資資金，加強年度政府產(chǎn)業(yè)基金收支計劃管理；負責牽頭制定市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法、績效評價管理辦法，會同相關(guān)部門適時出臺盡職免責指導意見等。
第九條 市級項目主管部門主要職責：負責建立動態(tài)儲備項目庫；協(xié)助與國家級、省級基金對接合作。市級項目主管部門包括市委組織部（市委人才辦）、市委宣傳部、市發(fā)展改革委、市經(jīng)信局、市科技局、市商務局、市國資委、市金融辦、市農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、市審計局等部門。
第十條 湖州金融投資公司主要職責：委托市政府產(chǎn)業(yè)基金的運營單位；編制市政府產(chǎn)業(yè)基金資金使用年度預算安排工作；負責政府產(chǎn)業(yè)基金資金劃撥、匯算清繳、費用結(jié)算等工作。
第十一條 受托單位主要職責：受托履行市政府產(chǎn)業(yè)基金及直投項目出資人職責；負責落實市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組的決策部署；負責建立健全公平、公開、透明的全過程決策機制，并接受財政、審計等部門的監(jiān)督；負責建立編制投資年度計劃和資金使用年度預算安排；負責投資退出后資金匯繳的工作；對政府產(chǎn)業(yè)基金進行年度績效自評，定期報送市政府產(chǎn)業(yè)基金運作情況及相關(guān)資料等工作。
第十二條 基金管理公司主要職責：負責協(xié)同市級項目主管部門做好項目立項的投資方案和協(xié)議主要條款等基金投資事宜；負責對項目開展盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報告；負責落實項目入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負責加大專業(yè)人才培養(yǎng)力度，通過實踐培育專業(yè)化基金管理人才，不斷優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，打造優(yōu)秀基金管理團隊；負責加強同專業(yè)投資管理機構(gòu)開展項目合作與人才援助，提高我市基金管理人才綜合素質(zhì)。
第三章 投資模式和要求
第十三條 市政府產(chǎn)業(yè)基金主要通過股權(quán)投資方式進行運作，但不得從事以下業(yè)務：
1.從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務；
2.投資公開交易類股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借，或名股實債等變相增加政府債務的行為；
5.進行承擔無限連帶責任的對外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
第十四條 市政府產(chǎn)業(yè)基金投資一般采取直接投資、定向基金、非定向基金的模式，定向基金和非定向基金統(tǒng)稱子基金。政策性項目投資一般采取直接投資、定向基金，經(jīng)市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組審批后可采取非定向基金的模式進行運作；效益類項目可采取直接投資、定向基金、非定向基金等模式進行運作。
第十五條 直接投資項目，需要資產(chǎn)評估的，應按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，并按市場化方式投資。對國家級、省級基金參與本輪投資的，可將該類機構(gòu)的估值作為定價依據(jù)。
第十六條 政策性項目采取直接投資模式的，市政府產(chǎn)業(yè)基金最高出資額不超過10億元，持股比例原則上不得超過20%，且不為第一大股東。
政策性項目采取定向基金模式的，市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過定向基金規(guī)模的20%，最高出資額不超過10億元。
政策性項目采取非定向基金模式的，市政府產(chǎn)業(yè)基金出資比例原則上不超過非定向基金規(guī)模的20%。
投資于人才、天使、并購、農(nóng)業(yè)等領域的政策性項目可適當提高比例，但不超過40%。
特別重大的項目經(jīng)市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組審定后可不受本條所設規(guī)模及出資比例限制。
效益類項目按市場化運作原則運作，可不受本條所設規(guī)模和比例限制。
第十七條 市政府產(chǎn)業(yè)基金投資的子基金，一般應委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作和管理，選聘的專業(yè)機構(gòu)原則上應不低于以下條件：
1.在中華人民共和國境內(nèi)依法設立，且已在相關(guān)監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織登記備案，實收資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
2.有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務相適應的軟硬件設施，應向符合私募投資基金監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)定的合格投資者募集資金；
3.具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導、管理咨詢等增值服務；
4.至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且有3個（含）以上股權(quán)投資的成功案例；
5.專業(yè)機構(gòu)在提交政策性項目合作方案時，原則上至少已取得擬設立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函等材料。
第四章 投資管理程序
第十八條 市政府產(chǎn)業(yè)基金一般通過設立“子基金”的模式運作，對于少量重大項目也可采取“直接投資”的模式運作。
1.設立子基金的一般程序為：受托單位制定基金方案，方案應包括政策目標、投資方向、出資比例、投資模式、退出程序等；基金方案經(jīng)市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室審核后，報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組審批同意后設立。項目征集、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、公示、投后管理等工作由受托單位組織實施。鼓勵基金對湖州市企業(yè)進行返投，將子基金及其管理機構(gòu)受托管理的其他基金投資市內(nèi)項目的資金總額作為返投口徑。
2.直接投資的一般程序為：受托單位制定直接投資方案，方案應包括：被投資企業(yè)名稱、行業(yè)前景分析、投資規(guī)模及收益測算、風險評估、盡職調(diào)查報告、投資決策委員會決策報告等。直接投資方案經(jīng)市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室審核后，報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組審批同意后投資。投后管理等工作由受托單位組織實施。
第十九條 市級項目主管部門應建立動態(tài)儲備項目庫，公開征集投資項目，做好項目對接服務，人才招引、產(chǎn)業(yè)招商、“2+8”平臺產(chǎn)業(yè)鏈等符合政府產(chǎn)業(yè)基金投資的項目，可優(yōu)先轉(zhuǎn)入項目庫。基金管理公司負責組織開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告等材料。受托單位組織召開投決委會議對項目進行投資決策，并對審議通過的項目適時進行公示?；鸸芾砉靖鶕?jù)項目投資方案和協(xié)議主要條款，與相關(guān)合作方簽署法律文件，并做好項目實施和投后管理。涉及投后重大事項的，應向市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組報備后執(zhí)行。
第二十條 財政出資設立基金及直接投資項目須嚴格審核，充分考慮財政承受能力，合理確定規(guī)模和投資范圍，納入年度預算管理，報本級人大或其常委會批準。財政出資依照項目投資進度、協(xié)議約定認繳出資。年度預算中，未足額保障“三保”、債務付息等必保支出的，不得安排資金新設基金。
第二十一條 本辦法所稱投后重大事項，主要包括市政府產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：
1.直投項目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直投項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的；
2.子基金管理機構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；
3.子基金管理機構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。
第五章 費用和收益分配
第二十二條 湖州金融投資公司按年、按項目類型向基金管理公司支付委托管理費用。投資于政策性項目的市政府產(chǎn)業(yè)基金，按照投資金額原則上不高于0.6%/年的比例支付。
投資于效益類項目的市政府產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)市政府產(chǎn)業(yè)基金績效評價結(jié)果分檔支付委托管理費用，如績效評價結(jié)果優(yōu)秀的，按照投資金額1%/年的比例支付委托管理費用；達到良好的，按照投資金額0.8%/年的比例支付委托管理費用；達到合格的，按照投資金額0.6%/年的比例支付委托管理費用；未達到合格的，按照投資金額0.4%/年的比例支付委托管理費用。
第二十三條 對市政府產(chǎn)業(yè)基金投資的政策性項目可以采取一定期限超額收益讓渡、約定退出期限和回報率等方式給予適當讓利，并在協(xié)議或章程中載明。讓利應與投資年限掛鉤，鼓勵縮短投資時間，超出5年不予獎勵。超額收益讓渡根據(jù)項目的投入、產(chǎn)出和效益情況確定，讓渡比例原則上不超過超額收益的50%。
第二十四條 為激勵基金管理公司引進人才，不斷提高運作管理水平，可參照市場行業(yè)慣例和市場化機構(gòu)通行做法，對于投資效益較好的項目，可從項目投資收益中提取一定比例用于對基金管理公司的業(yè)績獎勵。
第二十五條 湖州金融投資公司僅限于列支法律規(guī)定作為公司存在所必須進行的成本和費用，以及根據(jù)本辦法規(guī)定支付的管理費用和業(yè)績獎勵。湖州金融投資公司的稅后利潤在提取法定公積金后不分配，全額留存用于滾動投資。
第六章 基金退出
第二十六條 市政府產(chǎn)業(yè)基金可采取股權(quán)（份額）轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東（合伙人）回購及解散清算等方式退出。
第二十七條 對于政策性項目，市政府產(chǎn)業(yè)基金在達到協(xié)議約定的投資年限或退出條件時，由受托單位按約定及時啟動退出；其他情形下需要退出的，由受托單位制定退出方案報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室備案后實施。效益類項目退出由受托單位決策實施。項目退出或部分退出后，基金公司應在30個工作日內(nèi)將資金退回出資人。
第二十八條 市政府產(chǎn)業(yè)基金原則上應按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或者協(xié)議沒有約定的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進行評估的，應按規(guī)定程序聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，評估結(jié)果報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室備案。
第二十九條 市政府產(chǎn)業(yè)基金原則上應向章程或協(xié)議約定的受讓方轉(zhuǎn)讓股權(quán)（份額）。章程或協(xié)議沒有約定的，對受讓方為國有全資公司或國有獨資企業(yè)的，履行相關(guān)決策和審批程序后可協(xié)議轉(zhuǎn)讓；對受讓方為非國有全資公司或非國有獨資企業(yè)的，按國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定需進場交易的，應通過依法設立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)采取公開掛牌方式退出。
第三十條 市政府產(chǎn)業(yè)基金應在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時，市政府產(chǎn)業(yè)基金可選擇提前退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的。
2.市政府產(chǎn)業(yè)基金投資后1年以上，子基金或被投項目企業(yè)未按投資計劃開展投資業(yè)務或未實際出資的。
3.未完成返投目標等子基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成市政府產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。
4.政策性子基金投資項目不符合本辦法及相關(guān)運作方案政策導向的,或績效達不到預期效果的。
5.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及市政府產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
第三十一條 基金投資項目投資存續(xù)期限一般不超過10年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可適當延長。
第七章 績效評價和風險防控
第三十二條 市財政局對市政府產(chǎn)業(yè)基金的運作管理定期開展績效評價，年度市政府產(chǎn)業(yè)基金工作情況應形成書面報告報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組。
第三十三條 受托單位要規(guī)范運作政府產(chǎn)業(yè)基金，嚴格遵守黨中央、國務院關(guān)于地方政府債務管理的各項規(guī)定，不得通過政府產(chǎn)業(yè)基金以任何方式變相舉債；各級財政部門不得將地方政府債券資金用于政府產(chǎn)業(yè)基金設立或注資。
第三十四條 市政府產(chǎn)業(yè)基金合作設立的子基金應當委托一家中國境內(nèi)有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進行托管，按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，定期向子基金管理機構(gòu)出具銀行托管報告。
第三十五條 基金管理公司要建立健全包括風險管理制度和風險控制流程在內(nèi)的風控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度。
第三十六條 深化落實“三個區(qū)分開來”要求，對在市政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作過程中程序規(guī)范，勤勉盡責，但未能實現(xiàn)預期目標或出現(xiàn)偏差失誤，不違反黨章、黨內(nèi)法規(guī)和法律、法規(guī)規(guī)定，未謀取相關(guān)私利，未發(fā)現(xiàn)有相關(guān)利益輸送行為，及時糾錯改正的，不作負面評價，免除相關(guān)責任或從輕減輕處理（湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金容錯糾錯正面清單附后）。市政府產(chǎn)業(yè)基金合作方存在違規(guī)違約行為的，按協(xié)議約定處理，造成市政府產(chǎn)業(yè)基金損失的，根據(jù)協(xié)議約定要求相關(guān)方賠償損失。
第八章 報告制度和信息披露
第三十七條 每季度結(jié)束后60日內(nèi)，基金管理公司應向受托單位報送市政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況，由受托單位審核后報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室。
第三十八條 會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)，基金管理公司應向受托單位提交市政府產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和經(jīng)中國注冊會計師審計的年度財務報告，由受托單位審核后報市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組辦公室。
第三十九條 基金管理公司應督促市政府產(chǎn)業(yè)基金投資合作的子基金管理機構(gòu)、項目企業(yè)建立重大事項披露制度，定期提交項目運營報告、經(jīng)審計的財務報告等。
第四十條 市政府產(chǎn)業(yè)基金運作和管理中，被投企業(yè)如發(fā)生重大違約行為、經(jīng)營異常、重大投資損失、陷入難以扭轉(zhuǎn)困境、經(jīng)營停頓等重大事項或特殊事件，各責任單位應當及時報告市政府產(chǎn)業(yè)基金領導小組。
第九章 附 則
第四十一條 本辦法自發(fā)文之日起施行，由市財政局負責解釋，并適時出臺市政府產(chǎn)業(yè)基金實施細則。如本辦法與國家、省、市相關(guān)政策相沖突,以上級文件為準。原管理辦法《湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法（修訂）》（湖財企〔2023〕83號）同時廢止。
第四十二條 為做好新舊辦法銜接，本辦法實施前已經(jīng)決策通過的項目按照原辦法進行投后重大事項審批和基金退出。本辦法實施后，尚未投資決策的已立項項目，按照本辦法投資決策。
附件：湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金容錯糾錯正面清單
附件
湖州市政府產(chǎn)業(yè)基金容錯糾錯正面清單
1.在貫徹中央、省、市大政方針和改革精神，執(zhí)行有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展決策部署中，因缺乏經(jīng)驗依據(jù)、借鑒條件等，在產(chǎn)業(yè)基金制度設計、政策制定過程中，出現(xiàn)偏差或造成負面影響的；
2.對法律法規(guī)沒有明令禁止、全國無先例可循或政策界限不明確的事項，因先行先試而出現(xiàn)失誤或未達到預期效果的；
3.受政策調(diào)整等因素影響，投資未達到預期效果、造成損失或其他負面影響的；
4.為實現(xiàn)關(guān)乎國計民生的特定重大戰(zhàn)略目標，造成重大損失的；
5.采用國際、國內(nèi)通用的估值方法開展直接股權(quán)投資，對擬投資企業(yè)的投資價值進行估值，后續(xù)證明估值存在偏差的；
6.因不可抗力、自然風險、行業(yè)發(fā)展周期、市場重大變化等客觀因素導致投資損失的；
7.在對國家支持產(chǎn)業(yè)的政策性投資及對小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)的風險投資中發(fā)生損失的；
8.參與集體決策的工作人員明確提出反對意見或保留意見（有書面依據(jù)），經(jīng)事實證明該意見正確，且該項決策與投資業(yè)務風險存在直接關(guān)系的；
9.符合省市“三個區(qū)分開來”要求，經(jīng)認定可以容錯的其他情形。
