各功能區(qū)管委會，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）人民政府（辦事處），縣政府直屬各單位：
《永嘉縣政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)縣政府第25次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
永嘉縣人民政府辦公室
2024年9月17日
（此件公開發(fā)布）
永嘉縣政府產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
為規(guī)范和加強永嘉縣政府產(chǎn)業(yè)基金的管理與運作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)<促進創(chuàng)業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施>的通知》（國辦發(fā)〔2024〕31號）《財政部關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）《浙江省財政廳關(guān)于印發(fā)<浙江省產(chǎn)業(yè)基金管理辦法>的通知》（浙財建〔2021〕75號）《浙江省財政廳關(guān)于進一步加強政府產(chǎn)業(yè)基金投資運作管理的指導(dǎo)意見》（浙財金〔2021〕42號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣實際，特制定本辦法。
一、總則
（一）基金定位
縣政府產(chǎn)業(yè)基金由縣政府主導(dǎo)設(shè)立，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、分類管理、防范風(fēng)險”的原則進行管理。其設(shè)立宗旨是發(fā)揮財政資金的引領(lǐng)撬動作用，實現(xiàn)政府主導(dǎo)與市場化運作的有效結(jié)合，主要投資于政策性、效益類兩大產(chǎn)業(yè)項目，加快推動我縣泵閥、教玩具、鞋服紐扣等傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和新能源、數(shù)字經(jīng)濟、生命健康等戰(zhàn)略性新興重點領(lǐng)域的發(fā)展。
政策性項目是指圍繞特定戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大產(chǎn)業(yè)項目、圍繞科技創(chuàng)新驅(qū)動與世界科技前沿的重大創(chuàng)新項目、本土優(yōu)質(zhì)增資擴產(chǎn)與重點招引產(chǎn)業(yè)項目。效益類項目是指圍繞國有資本保值增值，以市場化運作方式，擇優(yōu)投向縣內(nèi)外發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。
（二）基金規(guī)模
縣政府產(chǎn)業(yè)基金規(guī)模定為20億元，資金來源為縣財政預(yù)算安排、盤活的財政存量資金、縣屬國有企業(yè)出資、基金投資收益及其他增值收益、國家、省級或市級資金補助、其他資金等。今后視我縣財力及基金績效情況，經(jīng)縣政府批準后可以調(diào)整規(guī)模。
二、組織架構(gòu)和職責(zé)分工
（一）組織架構(gòu)
縣政府產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)包括產(chǎn)業(yè)基金管理委員會（以下簡稱基金管委會）、基金法人機構(gòu)、基金運營機構(gòu)三個層次，按照基金管理辦法各司其職、各負其責(zé)。
（二）職責(zé)分工
1.基金管委會由縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副主任，成員包括縣發(fā)改局、縣司法局、縣財政局、縣審計局、縣投資促進服務(wù)中心、縣金融工作服務(wù)中心、縣國有資產(chǎn)投資集團等相關(guān)部門主要負責(zé)人以及投資項目行業(yè)主管單位主要負責(zé)人。
2.基金管委會主要職責(zé)：根據(jù)國家、省、市和我縣產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向及相關(guān)規(guī)劃，確定產(chǎn)業(yè)基金投資方向和投資原則，審定基金投資方案、投資協(xié)議（子基金合伙協(xié)議）及批復(fù)基金重大事項；負責(zé)對基金的監(jiān)督管理、政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等；負責(zé)委員會成員任免等工作。
3.基金管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣財政局（國資辦），由縣政府分管領(lǐng)導(dǎo)兼任辦公室主任，縣財政局局長擔(dān)任副主任。
辦公室主要職責(zé)：負責(zé)基金管委會的日常工作，貫徹落實基金管委會重大決策，協(xié)調(diào)基金運作管理中出現(xiàn)的問題；組織項目評審，為基金管委會提供決策建議，并落實基金管委會交辦的其他事項。
4.基金法人機構(gòu)主要職責(zé)：負責(zé)政府產(chǎn)業(yè)基金日常管理或通過公開方式選配基金運營機構(gòu)進行管理，代履行出資人職責(zé)；簽訂章程或合伙協(xié)議、基金退出協(xié)議等事務(wù)；定期向基金管委會辦公室報送基金運作情況，執(zhí)行管委會決議等。
縣國有資產(chǎn)投資集團作為縣政府產(chǎn)業(yè)基金管理機構(gòu)，負責(zé)組建與管理產(chǎn)業(yè)基金法人機構(gòu)。
5.基金運營機構(gòu)主要職責(zé)：根據(jù)基金法人機構(gòu)的委托，負責(zé)政府產(chǎn)業(yè)基金日常管理。按照委托（合伙）協(xié)議約定負責(zé)子基金的日常投資和運營管理工作；負責(zé)收集投資合作意向，募集社會資本；協(xié)同基金法人機構(gòu)做好項目立項的投資方案和協(xié)議主要條款；負責(zé)擬訂子基金投資運作制度辦法；按照基金投資計劃對擬投資合作項目進行立項、盡職調(diào)查、投資決策、入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等專業(yè)化運作；負責(zé)對基金實行專戶管理、專賬核算；定期向基金法人機構(gòu)報送基金運營情況等。
6.各行業(yè)主管部門主要職責(zé)：研究提出相關(guān)領(lǐng)域基金投資信息和需求，落實行業(yè)監(jiān)管和項目對接服務(wù)，確認返投到位資金，每半年向基金機構(gòu)推薦本行業(yè)的投資對象清單，完成基金管委會交辦的其他事項。
三、投資方向和投資模式
（一）產(chǎn)業(yè)基金投資項目應(yīng)符合國家、省、市和我縣產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要求，圍繞我縣經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，重點支持傳統(tǒng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)強鏈補鏈延鏈及優(yōu)質(zhì)增資擴產(chǎn)項目、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新能源、數(shù)字經(jīng)濟、生命健康等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，所投領(lǐng)域需具備良好的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)條件，有一定的人才、技術(shù)、項目儲備，能夠有效引領(lǐng)我縣創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
不得投向高污染、落后產(chǎn)能等國家限制行業(yè)。
（二）產(chǎn)業(yè)基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
2.投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
3.向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
5.進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
6.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
7.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
（三）產(chǎn)業(yè)基金主要采用“子基金”和“直接投資”模式進行運作。
1.子基金分為“定向基金”和“非定向基金”。
“定向基金”是指由政府產(chǎn)業(yè)基金、金融資本和社會資本參與的以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作管理，以縣內(nèi)特定重大產(chǎn)業(yè)項目為投資標的的股權(quán)投資基金。
“非定向基金”是指由政府產(chǎn)業(yè)基金、金融資本和社會資本參與的以私募方式共同組建，委托專業(yè)投資機構(gòu)進行運作管理，投向非特定對象的股權(quán)投資基金。
“非定向基金”產(chǎn)業(yè)基金出資原則上不超過40%，且不能成為第一大股東（第一大出資人），特殊情況一事一議。子基金投資于我縣的資金總額不得低于產(chǎn)業(yè)基金出資部分。
2.子基金組織形式：子基金可采用合伙企業(yè)制、公司制等方式，但以有限合伙制為主。
3.子基金管理要求：子基金投資團隊關(guān)鍵人士需在子基金擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)，資金募集完成后需按有關(guān)規(guī)定完成備案。
4.子基金投資期限要求：產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金投資期限一般為5年，最長不超過7年，確需延展投資期限的，按項目投資原有決策程序報批確定。
5.子基金運營機構(gòu)要求：產(chǎn)業(yè)基金合作設(shè)立的子基金應(yīng)委托專業(yè)機構(gòu)進行運營管理，機構(gòu)應(yīng)符合以下基本條件：
（1）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案，注冊資本不低于1000萬元，最近3年不存在重大違法違規(guī)行為；
（2）有固定營業(yè)場所及與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第105號令）等規(guī)定的合格投資者募集資金；
（3）具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；
（4）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且團隊或高級管理人員有3個以上股權(quán)投資的成功案例；
（5）專業(yè)機構(gòu)在提交合作方案時，須至少已取得擬設(shè)立子基金總規(guī)模30%額度的出資意向，并提供擬出資人出資承諾函或類似材料。
（四）產(chǎn)業(yè)基金對縣內(nèi)部分重大項目可實行“直接投資”運作模式，具體可根據(jù)不同類別的投資對象，采取優(yōu)先股、直接參股、參與定向增發(fā)、持有“金股”等不同的股權(quán)投資管理形式。直接投資的項目出資中如有非現(xiàn)金資產(chǎn)，需經(jīng)具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估，合理確定產(chǎn)業(yè)基金出資比例。產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不高于直投項目股權(quán)的20%，且不為第一大股東。
四、投資管理程序
（一）子基金和直接投資項目投資管理程序
1.項目征集與預(yù)審。基金法人機構(gòu)面向社會公開征集或由各職能部門、縣屬國有企業(yè)推薦等方式擇優(yōu)遴選項目，經(jīng)縣國有資產(chǎn)投資集團對項目進行預(yù)審，預(yù)審后報基金管委會辦公室備案。
2.盡職調(diào)查。縣國有資產(chǎn)投資集團委托第三方機構(gòu)對通過預(yù)審的項目開展盡職調(diào)查，必要時需引入外部會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)協(xié)助開展盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報告。涉及資產(chǎn)評估的，應(yīng)按規(guī)定程序進行資產(chǎn)評估，并按市場化方式投資，國家級、省級、市級產(chǎn)業(yè)基金等參與本輪投資的，可將其估值作為定價依據(jù)。
3.投資評審。盡職調(diào)查完成后，縣國有資產(chǎn)投資集團提請基金管委會辦公室對項目組織評審。評審工作應(yīng)邀請政府有關(guān)部門、投資行業(yè)自律組織代表以及社會專家參與，人數(shù)不少于5人，并對申報方案提出獨立的評審意見。項目評審需經(jīng)參與評審工作的全體成員三分之二以上同意方可通過。上級政府產(chǎn)業(yè)基金作為出資方6個月內(nèi)對擬投資的子基金管理機構(gòu)已經(jīng)通過項目征集、盡職調(diào)查、專家評審的，可不再組織上述流程。
4.投資決策?？h國有資產(chǎn)投資集團根據(jù)評審表決結(jié)果，提出投資建議，報基金管委會審定。
5.社會公示。基金管委會辦公室對基金管委會決定的擬投資項目在縣政府官網(wǎng)上進行公示，公示期為7個工作日，涉及國家秘密或商業(yè)秘密的除外。公示有異議的，應(yīng)及時啟動相關(guān)調(diào)查程序，并在30個工作日內(nèi)作出調(diào)查結(jié)論，確需延遲的須報請基金管委會主任批準。
（二）法律文件的簽署和資金撥付
社會公示無異議或經(jīng)調(diào)查核實不影響項目投資的，基金法人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時開展子基金合伙協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等各項法律文件的起草、談判、簽署、資金撥付等工作，最終簽署的文本應(yīng)在10個工作日內(nèi)報基金管委會辦公室備案。
（三）簽署章程或協(xié)議時間要求
子基金設(shè)立方案或直接投資項目投資方案經(jīng)公示期滿6個月后，仍未簽署相關(guān)投資的章程或合伙協(xié)議，基金法人機構(gòu)應(yīng)在1個月內(nèi)向基金管委會辦公室報批終止投資情況，基金管委會辦公室向基金管委會報備。如遇特殊情況，經(jīng)基金管委會批準可予以延期一次，時間不超過3個月。
五、投后管理與退出
（一）基金法人機構(gòu)按照合伙協(xié)議、投資協(xié)議、公司章程，開展投后管理，辦理投資回收與退出等工作。涉及投后重大事項的，向基金管委會報批后執(zhí)行。投后重大事項，主要包括政府產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方發(fā)生實質(zhì)性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更等，項目管理方實質(zhì)性變化包括但不限于：
1.直投項目控股股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質(zhì)性變化，且影響直投項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的；
2.子基金管理機構(gòu)的控股股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質(zhì)性變化；
3.子基金管理機構(gòu)董事長、總經(jīng)理或協(xié)議約定的關(guān)鍵人士半數(shù)（含）以上發(fā)生變化。
（二）政府產(chǎn)業(yè)基金投資項目應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中載明退出期限、退出條件和退出方式，在達到投資年限或約定退出條件時，應(yīng)適時采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股票減持、股東回購以及解散清算等方式實現(xiàn)退出。
（三）采取子基金運作模式的，縣國有資產(chǎn)投資集團應(yīng)與其他出資人在投資基金章程里約定，有下述情況之一時政府出資可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，其他出資人未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；
2.產(chǎn)業(yè)基金撥付子基金賬戶1年以上，參股子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
3.子基金投資領(lǐng)域和階段不符合原定政策目標的；
4.發(fā)現(xiàn)其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。
六、費用和收益管理
（一）基金投資項目的收益分配方式應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中載明，可以采取一定期限收益讓渡、約定退出期限和回報率、按貸款市場報價利率收取一定的收益等方式給予適當(dāng)讓利，但應(yīng)完善與之相適應(yīng)的收益讓渡、風(fēng)險承擔(dān)等掛鉤機制。
（二）產(chǎn)業(yè)基金發(fā)生的委托管理費用應(yīng)專項列支，年委托管理費用總額一般為基金實際到位資金的6‰，最高不超過2%。
（三）基金運營機構(gòu)管理費用按照委托協(xié)議或基金合伙協(xié)議進行支付，原則上按照基金實際到位資金規(guī)模的一定比例和過往管理業(yè)績確定固定比例的管理費用。
七、績效監(jiān)督與風(fēng)險防控
（一）政府產(chǎn)業(yè)基金管委會成員單位應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，建立對政府基金運作的相應(yīng)監(jiān)管機制，按照“公開、透明、擇優(yōu)”的原則確定基金投資項目，并嚴格實行項目公示制度，接受社會各方面的監(jiān)督，對于發(fā)現(xiàn)的問題要及時提出整改意見，確?；鹨?guī)范運作和管理，更好發(fā)揮基金政策引導(dǎo)作用。
（二）基金法人機構(gòu)要加強對縣政府產(chǎn)業(yè)基金運作的內(nèi)部管理，對政府產(chǎn)業(yè)基金實行專戶管理、專賬核算；建立健全包括風(fēng)險管理制度、風(fēng)險管理組織和風(fēng)險控制流程在內(nèi)的風(fēng)控合規(guī)體系及內(nèi)部管控制度；嚴格實行規(guī)范的投資項目征集、篩選、預(yù)審、投入、退出等全過程的運作管理工作，并視工作需要委托專業(yè)機構(gòu)開展專項審計，有效防范運作風(fēng)險，確保基金運營安全和有效。
（三）遵循產(chǎn)業(yè)基金投資運作客觀規(guī)律，給予產(chǎn)業(yè)基金投資運作適當(dāng)風(fēng)險容忍度，在程序合規(guī)、盡責(zé)履職的基礎(chǔ)上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現(xiàn)偏差、政策變動、投早投新等出現(xiàn)虧損情形的，給予盡職免責(zé)認定，對各類子基金不再以單一子基金或基金投資單一項目的盈虧作為追責(zé)依據(jù)。
（四）每季度結(jié)束后15日內(nèi)，基金法人機構(gòu)須向基金管委會辦公室報送政府產(chǎn)業(yè)基金及子基金投資運作情況。年度結(jié)束后4個月內(nèi)，基金法人機構(gòu)須向基金管委會辦公室提交政府產(chǎn)業(yè)基金年度工作報告和年度財務(wù)審計報告。
基金運作和管理中如發(fā)生重大問題，基金法人機構(gòu)應(yīng)第一時間向基金管委會辦公室報告，并在3個工作日內(nèi)提出對問題的處置建議方案。
（五）基金管委會辦公室每年組織對投資基金投資運作情況、社會資金放大作用、投資創(chuàng)新帶動效果等情況進行績效考核，考核結(jié)果上報基金管委會審定，并注重考核結(jié)果運用?？冃Э己朔桨赣苫鸱ㄈ藱C構(gòu)根據(jù)投資項目具體情況另行制定。
（六）對投資基金的績效評價堅持從整體效能出發(fā)，對投資基金政策目標、政策效果進行綜合績效評價。
八、附則
本辦法自2024年10月18日起施行。《永嘉縣人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)永嘉縣政府產(chǎn)業(yè)基金管理暫行辦法的通知》(永政辦發(fā)〔2016〕33號)同時廢止。
抄送：縣委各部門，縣人大辦、政協(xié)辦，縣人武部，縣法院、檢察院，各民主黨派、人民團體，新聞單位。
永嘉縣人民政府辦公室 2024年9月18日印發(fā)
