三亞市人民政府
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三府規(guī)〔2021〕14號(hào)
各區(qū)人民政府、育才生態(tài)區(qū)管委會(huì)，市各有關(guān)單位：
《三亞市政府投資建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定》已經(jīng)七屆市政府第122次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
三亞市人民政府
2021年9月1日
（此件主動(dòng)公開）
三亞市政府投資建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定
第一條 為規(guī)范本市政府投資建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更行為，防止設(shè)計(jì)變更的隨意性，合理控制項(xiàng)目成本，簡化審查程序，確保項(xiàng)目順利實(shí)施，根據(jù)《政府投資條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第712號(hào)）及《海南省人民政府關(guān)于印發(fā)〈海南省政府投資項(xiàng)目管理辦法〉和〈海南省政府投資項(xiàng)目代建制管理辦法〉的通知》（瓊府〔2019〕61號(hào)）、《海南省發(fā)展改革委省財(cái)政廳省審計(jì)廳省監(jiān)察廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項(xiàng)目管理的意見》（瓊發(fā)改投資〔2017〕1845號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)和政策，結(jié)合本市實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于三亞市政府投資建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中發(fā)生的各類設(shè)計(jì)變更。
第三條 本規(guī)定所稱設(shè)計(jì)變更是指政府投資建設(shè)項(xiàng)目自簽訂施工合同之日起至竣工驗(yàn)收通過之日止，對(duì)符合行業(yè)規(guī)范要求或行業(yè)主管部門要求的施工圖設(shè)計(jì)文件在實(shí)施階段所發(fā)生的工程規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、重要材料及設(shè)備、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)型式等的調(diào)整、修改和完善。
本規(guī)定所稱工程簽證是指發(fā)承包雙方施工過程中出現(xiàn)與合同規(guī)定的情況、條件不符的事件時(shí)，就施工圖紙、設(shè)計(jì)變更所確定的工程內(nèi)容以外，施工圖預(yù)算中未包含，而施工過程中確須發(fā)生費(fèi)用的施工內(nèi)容涉及的責(zé)任事件所辦理的簽認(rèn)證明。
第四條 設(shè)計(jì)變更應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，以節(jié)約資源和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步為目標(biāo)，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)、適用、安全可靠的原則。符合國家有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范，符合工程質(zhì)量和使用功能要求，符合環(huán)境保護(hù)要求。
第五條 項(xiàng)目單位是項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)變更的內(nèi)部審查；負(fù)責(zé)根據(jù)設(shè)計(jì)變更批準(zhǔn)程序按照設(shè)計(jì)變更分類報(bào)批；負(fù)責(zé)依據(jù)合同約定對(duì)引起設(shè)計(jì)變更的責(zé)任主體進(jìn)行追償及移交行業(yè)主管部門追責(zé)；項(xiàng)目單位應(yīng)針對(duì)設(shè)計(jì)變更事項(xiàng)建立對(duì)應(yīng)的管理臺(tái)賬，對(duì)設(shè)計(jì)變更日期、變更說明、責(zé)任主體、報(bào)批情況等信息進(jìn)行記錄，并根據(jù)進(jìn)度情況對(duì)臺(tái)賬進(jìn)行實(shí)時(shí)更新；項(xiàng)目單位應(yīng)要求代建（代管）、監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)等單位建立對(duì)應(yīng)的臺(tái)賬，做到信息一致，多方可查。市投資主管部門負(fù)責(zé)根據(jù)設(shè)計(jì)變更類別對(duì)政府投資建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審核和備案。
第六條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目必須嚴(yán)格按照符合行業(yè)規(guī)范要求或行業(yè)主管部門要求的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工，不得隨意要求設(shè)計(jì)單位變更設(shè)計(jì)方案、增加或減少建設(shè)內(nèi)容、擴(kuò)大或縮小建設(shè)規(guī)模、提高或降低建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，除符合本規(guī)定第十二條情況外，凡未經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)變更不得施工。項(xiàng)目單位應(yīng)嚴(yán)格按照變更程序進(jìn)行報(bào)批，凡未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整設(shè)計(jì)內(nèi)容造成超概算的，一律由項(xiàng)目單位自擔(dān)后果、自籌資金、自負(fù)責(zé)任。所增加的工程費(fèi)用，一律不得納入結(jié)算造價(jià)，財(cái)政部門不予撥付。
第七條 設(shè)計(jì)變更的條件及分類。政府投資建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形，項(xiàng)目單位可以申請(qǐng)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更：
（一）設(shè)計(jì)文件中存在錯(cuò)、漏、缺部分；
（二）勘察資料不詳盡，導(dǎo)致設(shè)計(jì)不準(zhǔn)確甚至存在重大質(zhì)量和安全隱患；
（三）原設(shè)計(jì)與自然條件（含地質(zhì)、水文、地形等）不符，影響工程建設(shè)實(shí)施；
（四）為推廣應(yīng)用先進(jìn)實(shí)用技術(shù)，更好地保證工程質(zhì)量；
（五）在不降低工程質(zhì)量和使用功能的前提下，能有效減少
工程數(shù)量、降低施工難度和工程成本，加快施工進(jìn)度而進(jìn)行的設(shè)計(jì)優(yōu)化；
（六）有利于確保工程施工安全和環(huán)境保護(hù)、節(jié)省占地和避免水土流失，改善施工條件的設(shè)計(jì)調(diào)整或修改；
（七）涉及農(nóng)田、水利、工礦、城鎮(zhèn)規(guī)劃、景區(qū)開發(fā)、生態(tài)建設(shè)以及文物、環(huán)境保護(hù)等工作，需要對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行修改和完善的；
（八）根據(jù)規(guī)劃調(diào)整等實(shí)際情況及項(xiàng)目建設(shè)的要求，需對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的；
（九）因自然災(zāi)害等不可抗力造成項(xiàng)目建設(shè)條件發(fā)生重大變化的；
（十）因資源、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、考古及調(diào)查、勘察等情況有重大變化，造成投資增加或需要調(diào)整建設(shè)方案的。
第八條 設(shè)計(jì)變更實(shí)行分級(jí)批準(zhǔn)與備案制度：
（一）設(shè)計(jì)變更后增加或累計(jì)增加預(yù)算造價(jià)1000萬元（含1000萬元）以上的，為一類設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目單位報(bào)市政府分管項(xiàng)目單位的副市長專題會(huì)議審定后報(bào)市政府常務(wù)會(huì)議審議批準(zhǔn)；
（二）設(shè)計(jì)變更后增加或累計(jì)增加預(yù)算造價(jià)200萬元（含200萬元）—1000萬元，為二類設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目單位報(bào)市政府分管項(xiàng)目單位的副市長專題會(huì)議審議批準(zhǔn);
（三）設(shè)計(jì)變更后增加或累計(jì)增加預(yù)算造價(jià)50萬元（含50萬元）—200萬元，為三類設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目單位報(bào)市投資主管部門審核;
（四）設(shè)計(jì)變更后增加或累計(jì)增加預(yù)算造價(jià)小于50萬元，或減少投資且不改變項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量的，為四類設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目單位自行審查后報(bào)市投資主管部門備案。
第九條 工程簽證實(shí)行現(xiàn)場見證制度。
因特殊情況不屬施工單位原因需辦理工程簽證的，項(xiàng)目單位須組織市投資主管部門、市財(cái)政部門等單位參與共同見證，工程簽證需保留現(xiàn)場影像資料。
第十條 設(shè)計(jì)變更辦理的流程及要求：
（一）項(xiàng)目單位組織勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、代建或代管單位（實(shí)施代建或代管的項(xiàng)目）等參建單位對(duì)設(shè)計(jì)變更方案和預(yù)算造價(jià)進(jìn)行內(nèi)部審查后，由項(xiàng)目單位組織市投資主管部門、市財(cái)政部門等單位進(jìn)行現(xiàn)場見證，再向市投資主管部門提出申請(qǐng)。見證單須由市投資主管部門、市財(cái)政部門的見證人員簽字確認(rèn)，現(xiàn)場見證只證實(shí)變更理由的真實(shí)性，不視為批準(zhǔn)變更或允許實(shí)施變更；
（二）市投資主管部門針對(duì)設(shè)計(jì)變更的必要性進(jìn)行初審，市投資主管部門或財(cái)政部門在辦理設(shè)計(jì)變更過程中，需再次進(jìn)行現(xiàn)場見證的，可要求項(xiàng)目單位再次組織相關(guān)部門到現(xiàn)場見證；
（三）對(duì)于涉及到結(jié)構(gòu)調(diào)整可能存在重大安全隱患的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)由項(xiàng)目單位報(bào)市行業(yè)主管部門組織工程技術(shù)專家審查變更方案，并出具對(duì)應(yīng)的審查意見后，由項(xiàng)目單位根據(jù)審查意見組織設(shè)計(jì)單位結(jié)合審查意見對(duì)設(shè)計(jì)變更方案進(jìn)行調(diào)整，連同其他資料按設(shè)計(jì)變更規(guī)定報(bào)市投資主管部門進(jìn)行辦理；其他的設(shè)計(jì)變更，由項(xiàng)目單位按設(shè)計(jì)變更規(guī)定報(bào)市投資主管部門進(jìn)行辦理；
（四）設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更方案，并由具有造價(jià)咨詢能力的承包人或項(xiàng)目單位、造價(jià)咨詢企業(yè)提交設(shè)計(jì)變更預(yù)算造價(jià)文件。市投資主管部門可結(jié)合項(xiàng)目單位申報(bào)的材料，委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)計(jì)變更方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查；
（五）市投資主管部門審核項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更造價(jià)后，由項(xiàng)目單位按設(shè)計(jì)變更分類報(bào)批；
（六）經(jīng)批準(zhǔn)同意的設(shè)計(jì)變更，若需調(diào)整項(xiàng)目概算總投資的，報(bào)市投資主管部門審批。
第四類設(shè)計(jì)變更由設(shè)計(jì)單位出具變更通知單，項(xiàng)目業(yè)主自行審查后，一個(gè)月內(nèi)報(bào)市投資主管部門備案。
第十一條 項(xiàng)目單位申請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)變更需提交下列所需材料：
（一）設(shè)計(jì)變更書面申請(qǐng)；
（二）變更前、后的設(shè)計(jì)方案（圖紙）或說明、預(yù)算造價(jià)及變更前后造價(jià)對(duì)比表；
（三）參建單位內(nèi)部審查意見及市投資主管部門、市財(cái)政部門等政府相關(guān)部門見證單；
（四）設(shè)計(jì)變更責(zé)任認(rèn)定說明；
（五）根據(jù)設(shè)計(jì)變更的具體情況補(bǔ)充資料，如參建單位信用承諾函、變更通知單、測(cè)量資料、工程地質(zhì)勘察資料、試驗(yàn)資料、設(shè)計(jì)變更文字說明、現(xiàn)場影像資料、施工合同等。
項(xiàng)目單位必須如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，對(duì)其所提交的申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第十二條 凡屬水利搶險(xiǎn)、應(yīng)急度汛、高危水下部位工程、道路損毀、水、電搶修、搶通等緊急工程需進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，由項(xiàng)目單位組織參建單位、市投資主管部門、市財(cái)政部門、行業(yè)主管部門對(duì)設(shè)計(jì)變更現(xiàn)場情況等拍攝影像資料，并現(xiàn)場認(rèn)定可實(shí)施后，一個(gè)月內(nèi)向市投資主管部門提交符合本規(guī)定要求的備案（審核）手續(xù)正式文本。
除前款規(guī)定情形外，項(xiàng)目發(fā)生其他特殊情況需進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，經(jīng)市政府同意后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)組織市投資主管部門、市財(cái)政部門及行業(yè)主管部門進(jìn)行現(xiàn)場見證、討論，按確定的最優(yōu)設(shè)計(jì)變更方案組織實(shí)施完成后，一個(gè)月內(nèi)向市投資主管部門提交符合本規(guī)定要求的備案（審核）手續(xù)正式文本。
第十三條 政府投資建設(shè)項(xiàng)目的概算總投資一經(jīng)批準(zhǔn)，必須嚴(yán)格執(zhí)行，不得擅自修改或調(diào)整。項(xiàng)目建設(shè)期間發(fā)生設(shè)計(jì)變更造成增加投資（不含土地征收相關(guān)費(fèi)用）超過原批復(fù)概算的，按照本規(guī)定第八條辦理相關(guān)手續(xù)后，市投資主管部門可對(duì)項(xiàng)目概算總投資進(jìn)行調(diào)整。
概算調(diào)整應(yīng)當(dāng)在工程完成主體工作量的70%和主要設(shè)備已定貨后進(jìn)行，原則上在項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)只予調(diào)整一次。
第十四條 處罰措施及責(zé)任追究：
（一）測(cè)量、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位有下列情形之一引起設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致項(xiàng)目增加預(yù)算評(píng)審結(jié)論建安工程費(fèi)達(dá)200萬元以上（含200萬元），或增加項(xiàng)目預(yù)算評(píng)審結(jié)論建安工程費(fèi)10%以上（含10%）的，市行業(yè)主管部門予以曝光，同時(shí)將失信行為推送至三亞市信用信息共享平臺(tái)，在“信用三亞”網(wǎng)站予以公示，并禁止其2年內(nèi)以任何形式參與本市政府投資建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)工作，相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
1.測(cè)量單位提交的測(cè)量成果與項(xiàng)目場地實(shí)際高程不符的，經(jīng)施工單位現(xiàn)場復(fù)測(cè)，項(xiàng)目單位組織參建單位核實(shí)后，確屬測(cè)量單位失誤的；
2.勘察單位提交的勘探報(bào)告地質(zhì)情況與場地實(shí)際不符的；
3.設(shè)計(jì)單位提交的設(shè)計(jì)成果質(zhì)量低劣、漏項(xiàng)、深度不夠等的；
4.監(jiān)理單位隨意、違規(guī)簽認(rèn)設(shè)計(jì)變更、工程簽證的；
5.施工單位虛假上報(bào)設(shè)計(jì)變更或偽造工程簽證的。
（二）項(xiàng)目單位將設(shè)計(jì)變更拆分，化整為零規(guī)避審核或違反本規(guī)定未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更設(shè)計(jì)并組織實(shí)施，由市投資主管部門責(zé)令限期整改；未按要求整改的，市財(cái)政部門暫停項(xiàng)目資金的撥付。
（三）因測(cè)量單位、設(shè)計(jì)單位、勘察單位、監(jiān)理單位、代建（代管）單位、施工單位等參建單位偽造或出具虛假資料，弄虛作假造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定向有關(guān)參建單位追償。
（四）項(xiàng)目單位、施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、勘察單位、測(cè)量單位、代建（代管）單位等相互串通，采取弄虛作假等手段，謀取非法利益的，由市行業(yè)主管部門依法給予行政處罰，相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
（五）相關(guān)職能部門的工作人員在設(shè)計(jì)變更審核或備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、謀取不正當(dāng)利益的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予政務(wù)處分。
第十五條 項(xiàng)目單位應(yīng)將本規(guī)定第十四條中針對(duì)各參建單位的處罰及責(zé)任追究的內(nèi)容在對(duì)應(yīng)的合同中進(jìn)行約定和明確；項(xiàng)目單位應(yīng)嚴(yán)格按照本規(guī)定要求和合同約定，對(duì)設(shè)計(jì)變更的主要和次要責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定和劃分，并將對(duì)應(yīng)的結(jié)論在設(shè)計(jì)變更書面申請(qǐng)上進(jìn)行清晰說明；項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)根據(jù)設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因，編制責(zé)任認(rèn)定說明，對(duì)變更原因、追償對(duì)象、追償事宜等進(jìn)行明確，在報(bào)送設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)材料時(shí)同步提交后由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)組織落實(shí)，對(duì)達(dá)到本規(guī)定第十四條處罰要求需移交行業(yè)主管部門處理的，由項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)移交市行業(yè)主管部門處理。
第十六條 工程簽證的辦理參照設(shè)計(jì)變更相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 采用政府和社會(huì)資本合作模式（PPP項(xiàng)目）、工程總承包模式（EPC項(xiàng)目）、投資建設(shè)運(yùn)營模式（BOT項(xiàng)目）等方式進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目發(fā)生設(shè)計(jì)變更的，由項(xiàng)目單位按一事一議的方式報(bào)市政府批準(zhǔn)同意后實(shí)施。
第十八條 本規(guī)定的具體應(yīng)用問題由市發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋，本規(guī)定頒布之日前已出具審核意見的設(shè)計(jì)變更按原規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 已下放各區(qū)及相關(guān)單位的政府投資項(xiàng)目，由各區(qū)及相關(guān)單位可參照本規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 本規(guī)定自2021年10月6日起施行，有效期至2026年10月5日。本規(guī)定施行之日起，2018年5月23日印發(fā)的《三亞市人民政府關(guān)于印發(fā)政府投資建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更管理規(guī)定的通知》（三府〔2018〕104號(hào)）同時(shí)廢止。
附件：1.參建單位信用承諾書（模板）
2.工程現(xiàn)場見證記錄單（模板）
3.三亞市政府投資建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更參建單位內(nèi)部審查意見表（模板）
