海南省科學(xué)技術(shù)廳 海南省社會科學(xué)界聯(lián)合會
關(guān)于印發(fā)《海南省科研誠信信息管理暫行辦法》的通知
瓊科規(guī)〔2022〕28號
市縣科學(xué)技術(shù)行政部門、市縣社會科學(xué)界聯(lián)合會，各高校、科研院所，其他相關(guān)單位和部門：
現(xiàn)將《海南省科研誠信信息管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際工作認(rèn)真貫徹落實。
海南省科學(xué)技術(shù)廳 海南省社會科學(xué)界聯(lián)合會
2022年5月31日
（此件主動公開）
海南省科研誠信信息管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為加強海南省科研誠信信息管理，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構(gòu)建誠信建設(shè)長效機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）、《哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信建設(shè)實施辦法》（社科辦字〔2019〕10號）、《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號）、《海南自由貿(mào)易港社會信用條例》等規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)各類科學(xué)技術(shù)活動、哲學(xué)社會科學(xué)活動（以下合稱“科學(xué)活動”）中產(chǎn)生的科研誠信信息，其歸（采）集、使用和相關(guān)管理活動，適用于本辦法。
本辦法所稱科研誠信信息，是指用以識別、分析、判斷科研誠信主體信用狀況的數(shù)據(jù)和資料。
科研誠信主體（以下簡稱“誠信主體”）包括從事或參與科學(xué)活動的人員、咨詢評審專家，以及科學(xué)活動實施單位、第三方科研服務(wù)機構(gòu)、項目管理專業(yè)機構(gòu)及其工作人員等。
第三條 科研誠信信息的歸（采）集、報送和使用遵循“合法、安全、及時、準(zhǔn)確”的原則，維護誠信主體的合法權(quán)益，不得泄露國家秘密，不得侵犯商業(yè)秘密和個人隱私。
對科研失信行為的投訴舉報、調(diào)查處理、復(fù)查申訴、保障與監(jiān)督等原則上按照科技部關(guān)于科研誠信案件調(diào)查處理相關(guān)文件執(zhí)行。
依據(jù)權(quán)限進(jìn)行科研誠信案件調(diào)查處理或失信認(rèn)定、具體承辦獎勵表彰的單位和部門（以下簡稱“信息提供單位”）組織實施科研誠信信息歸（采）集、報送和信用修復(fù)等工作。多個單位或部門聯(lián)合實施的，由牽頭單位或部門負(fù)責(zé)。
第四條 海南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱省科技廳）負(fù)責(zé)建設(shè)和管理海南省科研誠信系統(tǒng)（以下簡稱“誠信系統(tǒng)”），負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域誠信信息的歸（采）集、記錄等工作，受理科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域科研誠信信息的異議和修復(fù)。
海南省社會科學(xué)界聯(lián)合會（以下簡稱省社科聯(lián)）負(fù)責(zé)管理全省哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域的科研誠信信息，負(fù)責(zé)哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信信息的歸（采）集、記錄等工作，受理哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域科研誠信信息的異議和修復(fù)。
省屬及中央駐瓊企事業(yè)單位依據(jù)科研誠信案件的調(diào)查處理權(quán)限，負(fù)責(zé)誠信信息的歸（采）集、報送和誠信信息修復(fù)等工作。市縣科學(xué)活動行政管理部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)科研誠信信息的歸（采）集、報送和誠信信息修復(fù)等工作。
第五條 省科技廳建立科研誠信信息安全管理制度，明確工作人員的崗位職責(zé)、工作權(quán)限和程序，委托第三方專業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)誠信系統(tǒng)的日常運行維護工作，保障誠信系統(tǒng)正常運行。
第二章 信息分類歸集
第六條 科研誠信信息分為良好信息、失信信息和嚴(yán)重失信信息，包括但不限于：誠信主體名稱、統(tǒng)一社會信用代碼或身份證號碼、所涉及的科學(xué)活動名稱和編號、獎勵表彰文書或處理決定書、調(diào)查報告等。
第七條 誠信主體在參與科學(xué)活動中受到表彰、獎勵的信息，可記錄為良好信息。包括獲得設(shè)區(qū)的市（含）以上人民政府、省級（含）以上科學(xué)活動行政管理部門授予的表彰、獎勵信息等。
第八條 誠信主體參與科學(xué)活動中，存在下列違背科研誠信要求的行為，可認(rèn)定為失信行為，其失信信息記入誠信系統(tǒng)科研誠信失信行為數(shù)據(jù)庫。
（一）采取造假、串通、賄賂等不正當(dāng)手段獲得科學(xué)活動經(jīng)費補助、資質(zhì)資格或通過檢測、驗收等行為；
（二）抄襲、剽竊、侵占行為，夸大、隱瞞、虛構(gòu)和篡改行為，組織或參與買賣、代投、代寫論文、項目申報書等行為。
（三）拖延或不履行任務(wù)書和合同約定義務(wù)，違背相關(guān)承諾的行為；
（四）在誠信案件、投訴舉報等調(diào)查處理中阻撓干擾、推諉包庇、隱匿銷毀證據(jù)材料、打擊報復(fù)舉報人、違規(guī)泄露相關(guān)信息等行為；
（五）違反科研倫理規(guī)范的行為；
（六）違反成果署名和論文發(fā)表規(guī)范的行為。
（七）在咨詢、評審、評估、論證、驗收、監(jiān)督檢查等科學(xué)技術(shù)活動過程中實施或參與請托行為；
（八）其他失信行為。
第九條 前述失信行為情節(jié)嚴(yán)重，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的，可認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為，其失信信息記入誠信系統(tǒng)科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。
第十條 認(rèn)定失信行為必須以具有法律效力的文書為依據(jù)。認(rèn)定失信行為的依據(jù)包括但不限于：生效的司法裁判文書和仲裁文書、行政處罰和行政裁決等行政行為決定文書，以及法律、法規(guī)或者黨中央、國務(wù)院政策文件規(guī)定可作為失信行為認(rèn)定依據(jù)的其他文書。
第十一條 信息提供單位應(yīng)于失信行為認(rèn)定或表彰獎勵決定等相關(guān)行政行為決定文書印發(fā)之日起15個工作日內(nèi)，將誠信信息按照科學(xué)活動所屬領(lǐng)域報送至省科技廳或省社科聯(lián)，省科技廳或省社科聯(lián)相關(guān)職能部門應(yīng)于5個工作日內(nèi)審核并錄入誠信系統(tǒng)。
誠信信息可通過政府公文交換網(wǎng)絡(luò)、誠信系統(tǒng)專用頁面等渠道報送。
信息提供單位對所提供信息的合法性、真實性、完整性負(fù)責(zé)。
第十二條 上級行政部門作出科研失信行為認(rèn)定或進(jìn)行科研誠信處理并通報，涉及我省誠信主體的，其相關(guān)信息記入我省誠信系統(tǒng)科研誠信（嚴(yán)重）失信行為數(shù)據(jù)庫。
第三章 信息使用
第十三條 省科技廳依據(jù)相關(guān)規(guī)定在誠信系統(tǒng)公示誠信信息并提供查詢服務(wù)，誠信主體可自主查詢誠信信息。
第十四條 信息查詢和披露期限為：
（一）良好信息的查詢披露期限為5年，自表彰、獎勵等確定之日起計算；
（二）嚴(yán)重失信信息查詢披露期限為5年，其他失信信息查詢披露期限為3年，自失信行為認(rèn)定之日起計算。
誠信信息查詢披露期滿轉(zhuǎn)入后臺的誠信信息不再公開；各級行政管理部門或負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的機構(gòu)因依法履行職責(zé)需要，可以查詢有關(guān)單位和個人的歷史誠信信息。
失信行為未糾正，相關(guān)法定責(zé)任和義務(wù)未履行完畢的，作出失信行為認(rèn)定的單位或部門應(yīng)于該失信信息查詢披露期屆滿前15日將失信行為整改情況、需延長的查詢披露時限等書面報送至省科技廳或省社科聯(lián)，其失信信息查詢披露期限相應(yīng)延長。
第十五條 對無失信信息的誠信主體，可采取下列激勵措施：
（一）在項目管理和行政審批過程中，給予簡化程序、優(yōu)先辦理、適用信用承諾制等便利；
（二）在日常監(jiān)管中降低抽查比例，減少檢查頻次，更多使用非現(xiàn)場檢查方式等；
（三）在項目評審、政府購買服務(wù)、專家遴選等工作中，在同等條件下列為優(yōu)先對象；
（四）國家和本省規(guī)定的其他激勵措施。
第十六條 對有失信信息的誠信主體，可采取下列約束措施：
（一）列為重點監(jiān)管對象，不適用信用承諾制；
（二）列為信用風(fēng)險警示對象，在項目評審、表彰獎勵、行政審批、政府購買服務(wù)等工作中加強誠信考量；
（三）限制享受優(yōu)惠政策支持，限制申請財政性資金項目；
（四）限制參與表彰獎勵，取消參加評先評優(yōu)資格，撤銷相關(guān)榮譽；
（五）國家和本省規(guī)定的其他約束措施。
第十七條 省科技廳會同省級有關(guān)部門對誠信主體實行守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒措施，推動建立海南省區(qū)域內(nèi)科研誠信信息共享應(yīng)用和信用獎懲聯(lián)動機制，優(yōu)化區(qū)域信用環(huán)境。
探索建立科研誠信綜合評價體系，加強誠信信息動態(tài)監(jiān)測和統(tǒng)計分析，發(fā)布海南科研誠信狀況通報。
第十八條 各級科學(xué)活動行政管理部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)利用誠信系統(tǒng)對個人和單位進(jìn)行誠信審核，將具備良好的科研誠信狀況作為實施或參與科研項目、榮譽推薦（提名）、科技獎勵等各類科學(xué)活動的考量條件。鼓勵市場主體在開展科研合作、技術(shù)交易、人才引進(jìn)等活動中應(yīng)用科研誠信信息，將誠信狀況作為重要參考。
第四章 異議與修復(fù)
第十九條 誠信主體認(rèn)為誠信信息存在錯誤、遺漏或侵犯隱私秘密等情形的，省科技廳可視情況暫停誠信系統(tǒng)上相關(guān)信息的查詢披露，交由信息提供單位復(fù)核。信息提供單位應(yīng)于15個工作日內(nèi)復(fù)核完畢并向省科技廳或省社科聯(lián)報送復(fù)核結(jié)果，后者根據(jù)復(fù)核結(jié)果于5個工作日內(nèi)更新相關(guān)信息。
第二十條 誠信主體的誠信信息記入誠信系統(tǒng)后，相關(guān)行政行為決定文書被信息提供單位撤銷或者據(jù)以認(rèn)定其失信狀態(tài)的行為被生效法律文書撤銷的，信息提供單位應(yīng)當(dāng)參照第十一條報送變更信息。省科技廳或省社科聯(lián)收到變更信息之日起5個工作日內(nèi)完成信息刪除工作。
第二十一條 存在失信信息的誠信主體，同時滿足下列情況的，可以向作出失信認(rèn)定的單位提出信用修復(fù)申請：
（一）失信行為已糾正，相關(guān)法定責(zé)任和義務(wù)履行完畢，社會不良影響基本消除；
（二）認(rèn)定為失信行為已滿1年，認(rèn)定為嚴(yán)重失信行為已滿3年；
（三）自失信信息記入誠信系統(tǒng)起至申請信用修復(fù)期間，未產(chǎn)生新的失信信息；
（四）誠信主體出具書面守信承諾書。
第二十二條 批準(zhǔn)或同意信用修復(fù)申請的單位或部門，應(yīng)于批準(zhǔn)或同意信用修復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將信用修復(fù)決定文書及相關(guān)材料按照科學(xué)活動所屬領(lǐng)域報送至省科技廳或省社科聯(lián)。后者應(yīng)于5個工作日內(nèi)審核并更新相關(guān)誠信主體的誠信信息。
第二十三條 鼓勵社會公眾、新聞媒體參與科研誠信體系建設(shè)，形成社會監(jiān)督機制。任何單位和個人可以對科研誠信信息管理工作中違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本辦法的行為，向省科技廳投訴、舉報。
第五章 附則
第二十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章以及國務(wù)院政策文件對科研誠信信息管理工作有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十五條 本辦法自2022年7月1日起施行，有效期三年，由省科技廳、省社科聯(lián)負(fù)責(zé)解釋。
附件：1.表彰獎勵信息報送樣表
2.失信信息報送樣表
3.誠信信息異議投訴樣表
4.海南省科研誠信信用修復(fù)申請樣表
5.科研誠信守信承諾書(樣本)
