海口市人民政府辦公室
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海府辦規(guī)〔2025〕4號
各區(qū)人民政府,市政府直屬各單位：
《海口市高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)投資基金暫行管理辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織實施。
?？谑腥嗣裾k公室
2025 年 10 月 28 日
(此件主動公開)
海口市高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)投資基金暫行管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范?？谑懈哔|(zhì)量發(fā)展建設(shè)投資基金(以下簡稱市高質(zhì)量基金)運(yùn)作，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 市高質(zhì)量基金是由市政府出資設(shè)立，按市場化方式運(yùn)作的市級政府投資基金母基金。根據(jù)市高質(zhì)量基金投資進(jìn)度，由市財政分年度通過預(yù)算安排出資。
第三條 市高質(zhì)量基金按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范管理、滾動發(fā)展”的原則，避免片面追求投資收益或?qū)ι鐣Y本產(chǎn)生擠出效應(yīng)，實行科學(xué)的運(yùn)營管理、收益分配、利益讓渡等機(jī)制。
第二章 運(yùn)作機(jī)制
第四條 為保障市高質(zhì)量基金運(yùn)作的政策導(dǎo)向，成立市高質(zhì)量基金領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)基金投資運(yùn)作。
聯(lián)席會議下設(shè)專家委員會，提高投資運(yùn)作的科學(xué)性。
第五條 領(lǐng)導(dǎo)小組由市政府分管市財政局的副市長擔(dān)任組長，分管?？谕洞倬值母笔虚L擔(dān)任副組長。市財政局局長擔(dān)任聯(lián)席會議召集人，市委金融辦、市發(fā)改委、市國資委、?？谕洞倬值认嚓P(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)席會議的主要職責(zé)為：
(一)審議基金年度工作總結(jié)、投資計劃、績效評價、盡職免責(zé)和返投管理等相關(guān)制度;
(二)審議基金直投項目或項目制專項子基金;
(三)協(xié)調(diào)解決基金運(yùn)作過程中遇到的困難和問題;
(四)完成市委、市政府交辦的其他事項。
第六條 專家委員會成員主要來自產(chǎn)業(yè)、金融、投資、法律、財務(wù)等領(lǐng)域，由聯(lián)席會議選聘。專家以獨(dú)立身份發(fā)表意見，參與聯(lián)席會議項目審議。
第七條 市高質(zhì)量基金實行市場化運(yùn)作和專業(yè)化管理。市政府授權(quán)市財政局履行出資人職責(zé)，市財政局委托?？谑薪鹑诳毓杉瘓F(tuán)有限公司(以下簡稱金控集團(tuán))代行出資人職責(zé)，由?？诮鹂刭Y本管理有限公司作為市高質(zhì)量基金管理公司負(fù)責(zé)基金管理和運(yùn)作。
第八條 市高質(zhì)量基金選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專戶。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對投資活動實施動態(tài)監(jiān)督。
第三章 投資范圍與基金運(yùn)營
第九條 市高質(zhì)量基金主要投向以下領(lǐng)域：
(一)支持我市戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展。重點(diǎn)支持生物醫(yī)藥，先進(jìn)制造、低空經(jīng)濟(jì)、新材料、清潔能源等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，合成生物、細(xì)胞與基因、空天技術(shù)、深地深海、區(qū)塊鏈等未來產(chǎn)業(yè)以及新一代信息技術(shù)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、文旅與熱帶高效農(nóng)業(yè)等?？诮?jīng)濟(jì)圈和我市優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
(二)支持我市重點(diǎn)園區(qū)發(fā)展。主要支持江東新區(qū)、高新區(qū)、綜保區(qū)和復(fù)興城等重點(diǎn)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚;
(三)支持重大項目投資。鼓勵和引導(dǎo)社會資本投向涉及我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的重大項目;
(四)支持市委、市政府確定的重點(diǎn)領(lǐng)域。
第十條 除市政府確定的直投項目或項目制專項子基金外，市高質(zhì)量基金采用“母-子基金”投資方式運(yùn)作，出資比例原則上不超過子基金規(guī)模的 30%，經(jīng)聯(lián)席會議批準(zhǔn)可擴(kuò)大至不超過子基金規(guī)模的 40%，且予以末位出資到位。
第十一條 市高質(zhì)量基金直投項目或投資項目制專項子基金由市直部門、區(qū)或重點(diǎn)園區(qū)以及?？谕洞倬值葐挝话l(fā)起，市高質(zhì)量基金管理公司開展盡職調(diào)查，提交市高質(zhì)量基金領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)席會議審議后實施。
第十二條 市高質(zhì)量基金出資設(shè)立子基金，按照公開征集、基金申報、盡職調(diào)查、市高質(zhì)量基金管理公司審議、公示和備案等程序開展。除公開征集外，經(jīng)聯(lián)席會議審議，市高質(zhì)量基金可邀請相關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)立子基金，但應(yīng)在批準(zhǔn)設(shè)立子基金前予以公示。
第十三條 子基金管理公司應(yīng)符合以下條件：
(一)按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，注冊資本不低于 1000 萬元;管理團(tuán)隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)，以及風(fēng)險承擔(dān)能力;對子基金認(rèn)繳出資比例不低于 1%;
(二)具備嚴(yán)格合理的投資決策程序、風(fēng)險控制機(jī)制以及健全的財務(wù)管理制度;
(三)至少有 3 名具備 3 年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員;
(四)承諾接受市高質(zhì)量基金綜合管理要求，主要包括信息披露、審計、返投認(rèn)定等;
(五)公司及其高級管理人員無違法違規(guī)等不良記錄。
第十四條 子基金的設(shè)立、運(yùn)作應(yīng)滿足下列要求，對于特定類型子基金另有規(guī)定的除外：
(一)子基金存續(xù)期一般不超過 10 年。存續(xù)期滿后如需延長，應(yīng)報市高質(zhì)量基金聯(lián)席會議審議;
(二)鼓勵子基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展，具體要求由領(lǐng)導(dǎo)小組和聯(lián)席會議審議的相關(guān)制度進(jìn)行明確;
(三)投資單個項目的金額原則上不超過子基金規(guī)模的 20%(項目制專項子基金除外);
(四)子基金管理機(jī)構(gòu)(包括基金管理人、普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人)每年收取的管理費(fèi)、執(zhí)行合伙事務(wù)費(fèi)等費(fèi)用合計不超過子基金實繳規(guī)模的 2%。
第十五條 子基金所投項目通過公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購和清算等市場化方式退出，或按照事先約定的條件擇機(jī)退出。根據(jù)市場通行做法，子基金一般采取先回本后分利的分配原則進(jìn)行收益分配。
第十六條 子基金終止或市高質(zhì)量基金從子基金退出的，市高質(zhì)量基金出資額和歸屬市高質(zhì)量基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時收回，收回的資金及其他投資收益、利息等，用于市高質(zhì)量基金滾動投資發(fā)展。
第四章 風(fēng)險控制與監(jiān)督管理
第十七條 市高質(zhì)量基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對子基金的投后管理，督促子基金管理公司履行基金協(xié)議，按照本辦法相關(guān)要求規(guī)范管理。
第十八條 子基金各出資方應(yīng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益分配或虧損承擔(dān)方式。市高質(zhì)量基金以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，且不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第十九條 市高質(zhì)量基金和子基金待投資金應(yīng)投資于銀行存款、國債、地方政府債和政策性金融債等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。
第二十條 子基金應(yīng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的有資質(zhì)的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)由子基金管理公司自行確定，托管機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：
(一)具有托管經(jīng)驗，具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng);
(二)有完善的托管業(yè)務(wù)流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風(fēng)險控制制度;
(三)近 3 年內(nèi)無重大過失及受到行政或刑事處罰的記錄。
第二十一條 市高質(zhì)量基金及子基金在運(yùn)作過程中不得從事以下業(yè)務(wù)：
(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
(二)投資二級市場股票(以并購重組為目的，或參與定向增發(fā)募投用于市內(nèi)投資項目除外)、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA
以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;
(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外);
(四)吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借;
(五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;
(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;
(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十二條 在子基金出現(xiàn)下列情況之一時，市高質(zhì)量基金可以單方選擇退出：
(一)子基金設(shè)立方案確認(rèn)后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;
(二)市高質(zhì)量基金資金撥付到子基金賬戶一年以上，子基金未完成任何投資項目的;
(三)子基金主要投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;
(四)子基金未按協(xié)議約定投資的;
(五)子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的;
(六)其他不符合法律規(guī)定或協(xié)議約定情形的。
第二十三條 市高質(zhì)量基金管理公司應(yīng)當(dāng)定期向市財政局和金控集團(tuán)報告基金運(yùn)行情況、財務(wù)會計情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況，按季報送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表，在每個會計年度結(jié)束后 4 個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的年度會計報表。
第二十四條 市高質(zhì)量基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門對基金運(yùn)行情況的監(jiān)督、審計。對基金運(yùn)作中不按照規(guī)定用途使用、截留、挪用資金等行為，依法依規(guī)追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。
第二十五條 建立健全盡職免責(zé)機(jī)制，對市高質(zhì)量基金投資運(yùn)作過程中，雖未實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或者出現(xiàn)偏差失誤，但依法合規(guī)、程序規(guī)范、勤勉盡責(zé)，沒有為個人、他人或者單位謀取不正當(dāng)利益，不作負(fù)面評價，依紀(jì)依法依規(guī)從輕、減輕處理或者免除相關(guān)責(zé)任。以基金整體表現(xiàn)作為評價依據(jù)，不以單一子基金或單個投資項目損失作為評價依據(jù)。
第五章 績效評價
第二十六條 市財政局負(fù)責(zé)組織對市高質(zhì)量基金投資運(yùn)營情況開展年度績效評價，但不對單只子基金或單個項目盈虧進(jìn)行評價。在每年 9 月底前完成基金上一年度績效評價工作。
第二十七條 績效評價結(jié)果實施百分制和四級分類。四個級別分別是：優(yōu)秀：90 分(含)以上;良好：80(含)—90 分(不含);合格：60(含)—80 分(不含);較差：60 分以下。
第二十八條 績效評價指標(biāo)主要包括政策指標(biāo)、效益指標(biāo)和管理指標(biāo)等：
(一)政策指標(biāo)。主要考核市高質(zhì)量基金落實市政府部署，撬動社會資本，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況等。
(二)效益指標(biāo)。主要考核市高質(zhì)量基金投資進(jìn)度和投資回報等。
(三)管理指標(biāo)。主要考核市高質(zhì)量基金規(guī)范管理情況，包括合規(guī)運(yùn)作、管理團(tuán)隊、資金使用監(jiān)控和風(fēng)險控制等。
第二十九條 市財政局制定具體實施方案，確定年度考核方案，自行或通過聘請中介機(jī)構(gòu)、組織專家等方式開展績效評價。
同時，根據(jù)績效評價結(jié)果，確定基金績效評價等級。
第三十條 市高質(zhì)量基金管理公司應(yīng)積極配合績效評價，按要求及時提供資料和反饋情況。
第三十一條 市高質(zhì)量基金管理費(fèi)每年按照不超過基金實繳金額的 1%收取?？冃гu價結(jié)果為優(yōu)秀的，按年度管理費(fèi)的 100%進(jìn)行支付;良好的，按 80%進(jìn)行支付;合格的，按 60%進(jìn)行支付;較差的，按 40%進(jìn)行支付。
第三十二條 子基金應(yīng)在有限合伙協(xié)議等文件中約定發(fā)展目標(biāo)，并設(shè)定相關(guān)約束條款。
第六章 附 則
第三十三條 市高質(zhì)量基金與中央政府投資基金或省級政府引導(dǎo)基金等共同參股發(fā)起設(shè)立子基金的，按照國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 本辦法由市財政局負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本辦法自 2026 年 1 月 1 日起施行，有效期三年。
