內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融組織
監(jiān)管統(tǒng)計工作管理辦法
第一章 總則
第一條 為加強地方金融組織統(tǒng)計管理，規(guī)范地方金融組織統(tǒng)計行為，提升地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計質(zhì)效，促進科學監(jiān)管和行業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》《中華人民共和國統(tǒng)計法實施條例》《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)地方金融工作實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局和盟市、旗縣地方金融工作機構(gòu)（以下簡稱“地方金融監(jiān)管部門”）對地方金融組織開展的監(jiān)管統(tǒng)計工作。
第三條 本辦法所稱地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計工作，是指地方金融監(jiān)管部門為滿足監(jiān)管工作需要組織實施的統(tǒng)計調(diào)查、統(tǒng)計分析、統(tǒng)計管理及監(jiān)督檢查等活動。
本辦法所稱地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料，是指反映地方金融組織業(yè)務(wù)活動、經(jīng)營管理情況和風險狀況的數(shù)據(jù)、報表、報告和文件等，包括但不限于經(jīng)營報告、財務(wù)報告、統(tǒng)計報表、由第三方機構(gòu)出具的審計報告或者評估報告等，以及地方金融監(jiān)管部門需要的其他統(tǒng)計信息。
第四條 地方金融監(jiān)管部門開展地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計工作，要統(tǒng)一規(guī)范、準確及時、科學嚴謹、實事求是。
第五條 地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計實行統(tǒng)一領(lǐng)導、分級負責的管理體制。自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局負責組織領(lǐng)導、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督檢查全區(qū)地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計工作。盟市、旗縣地方金融工作機構(gòu)分別負責轄內(nèi)地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計具體工作。
第六條 地方金融監(jiān)管部門可以在不違反保密安全、個人信息保護等的前提下，進行監(jiān)管統(tǒng)計信息交流與共享。
第二章 統(tǒng)計機構(gòu)
第七條 自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局承擔監(jiān)管職能的各業(yè)務(wù)處室對地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計工作實行歸口管理，主要履行下列職責：
（一）制定各自監(jiān)管領(lǐng)域地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計管理制度；
（二）收集和編制地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料；
（三）組織開展地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計調(diào)查分析，提出監(jiān)管建議；
（四）按照有關(guān)規(guī)定公布地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計信息；
（五）組織開展地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)培訓；
（六）為滿足地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計需要開展的其他工作。
第八條 盟市、旗縣地方金融工作機構(gòu)負責貫徹地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計制度和有關(guān)工作要求，履行下列職責：
（一）對地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計管理制度提出意見建議；
（二）督促地方金融組織報送監(jiān)管統(tǒng)計資料；
（三）審核地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料質(zhì)量，收集并反饋問題；
（四）按照自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局具體工作要求，報送監(jiān)管統(tǒng)計資料及相關(guān)情況報告；
（五）為滿足地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計需要開展其他工作。
第三章 統(tǒng)計管理
第九條 地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計按照統(tǒng)計方式和期限，分為常規(guī)統(tǒng)計和臨時調(diào)查。
常規(guī)統(tǒng)計是指依據(jù)地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計制度，以固定制式、內(nèi)容、頻次收集地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料。
臨時調(diào)查是指根據(jù)監(jiān)管工作需要，以靈活制式、內(nèi)容、頻次收集地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料。
第十條 地方金融監(jiān)管部門監(jiān)管統(tǒng)計項目的制定應(yīng)當充分評估必要性、可行性和科學性，合理控制數(shù)量。
制定常規(guī)統(tǒng)計項目，應(yīng)配套制定地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計指標、報表、報告格式等，并及時發(fā)布和更新。
第十一條 地方金融監(jiān)管部門應(yīng)當建立健全地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料管理機制和流程，規(guī)范資料的收集、審核、整理、保存、查詢、使用和公布等事項，采取必要的管理手段和技術(shù)措施，強化地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料安全管理。
第十二條 自治區(qū)地方金融監(jiān)管局按照有關(guān)規(guī)定對地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料地區(qū)匯總情況進行管理，盟市、旗縣地方金融工作機構(gòu)負責對轄區(qū)地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料進行管理。
第十三條 地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料涉及國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和個人信息的，應(yīng)嚴格按照國家有關(guān)法律法規(guī)和國家標準進行管理和公布，相關(guān)知悉單位和個人應(yīng)依法予以保密。
第四章 統(tǒng)計報送
第十四條 地方金融組織應(yīng)當建立監(jiān)管統(tǒng)計工作機制和流程，明確相關(guān)部門職權(quán)和責任，實施問責和激勵機制，組織評估統(tǒng)計管理有效性和執(zhí)行情況，推動統(tǒng)計工作有效開展和數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)提升。地方金融組織的法定代表人或主要負責人對監(jiān)管統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量承擔最終責任。
第十五條 地方金融組織應(yīng)明確并授權(quán)歸口管理部門負責組織、協(xié)調(diào)和管理本機構(gòu)監(jiān)管統(tǒng)計工作，履行下列職責：
（一）貫徹地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計制度規(guī)定及有關(guān)工作要求；
（二）制定本機構(gòu)監(jiān)管統(tǒng)計管理制度；
（三）制定本機構(gòu)監(jiān)管統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度；
（四）收集、編制和報送監(jiān)管統(tǒng)計資料；
（五）開展監(jiān)管統(tǒng)計管理、考評、檢查和培訓工作，對不按規(guī)定提供或提供虛假統(tǒng)計資料的內(nèi)部相關(guān)部門、機構(gòu)進行責任認定追溯；
（六）為滿足監(jiān)管統(tǒng)計需要開展其他工作。
地方金融組織相關(guān)部門對源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量負責，并配合歸口管理部門做好地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計管理和報送工作。
第十六條 地方金融組織統(tǒng)計管理制度應(yīng)包括組織管理、部門職責、信息系統(tǒng)保障、資料報送、資料質(zhì)量管控、檢查評估、資料管理等內(nèi)容；統(tǒng)計業(yè)務(wù)制度應(yīng)全面覆蓋常規(guī)統(tǒng)計資料要求，對統(tǒng)計內(nèi)容、口徑、方法、分工和流程等方面做出統(tǒng)一規(guī)定。
第十七條 地方金融組織應(yīng)按照地方金融監(jiān)管部門要求，完善地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料填報審核工作機制和流程，確保真實、準確、完整、及時報送。
第十八條 地方金融組織應(yīng)建立包括源頭管理、日常監(jiān)控、考核評價、問題整改在內(nèi)的地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計資料質(zhì)量全流程管理機制，明確各部門資料質(zhì)量責任，提高統(tǒng)計資料質(zhì)量管控能力。
第五章 統(tǒng)計監(jiān)督
第十九條 地方金融監(jiān)管部門依據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序?qū)Φ胤浇鹑诮M織的監(jiān)管統(tǒng)計情況進行監(jiān)督檢查。
第二十條 地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：
（一）監(jiān)管統(tǒng)計制度規(guī)定及有關(guān)工作要求的執(zhí)行情況；
（二）監(jiān)管統(tǒng)計崗位人員配置及培訓情況；
（三）監(jiān)管統(tǒng)計資料質(zhì)量及其治理情況；
（四）監(jiān)管統(tǒng)計資料管理情況；
（五）內(nèi)部監(jiān)管統(tǒng)計制度建設(shè)及其執(zhí)行情況；
（六）監(jiān)管統(tǒng)計信息系統(tǒng)建設(shè)情況；
（七）與監(jiān)管統(tǒng)計工作相關(guān)的其他情況。
第二十一條 地方金融監(jiān)管部門可通過非現(xiàn)場核查、現(xiàn)場檢查、調(diào)查、評估等方式對地方金融組織監(jiān)管統(tǒng)計情況進行監(jiān)督管理。
對違反本辦法規(guī)定的地方金融組織，地方金融監(jiān)管部門可依據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)采取約談、通報、質(zhì)詢、行政處罰等監(jiān)管措施。
第六章 附 則
第二十二條 本辦法所稱地方金融組織，是指依法設(shè)立的小額貸款公司、融資擔保公司、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司、區(qū)域性股權(quán)市場以及法律、行政法規(guī)規(guī)定和國務(wù)院授權(quán)地方人民政府監(jiān)督管理的具有金融屬性的其他組織及其分支機構(gòu)。
第二十三條 本辦法由自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局負責解釋。
第二十四條 本辦法自2021年12月12日起實施。原有規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。國家、自治區(qū)相關(guān)法律、法規(guī)和國家部委對統(tǒng)計信息管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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