關(guān)于印發(fā)《通遼市屬國(guó)有企業(yè)陽光采購管理辦法（試行）》的通知
通國(guó)資字〔2022〕49號(hào)
各旗縣市區(qū)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)、各市屬國(guó)有企業(yè)：
為進(jìn)一步規(guī)范市屬國(guó)有企業(yè)陽光采購中涉及的企業(yè)采購行為，提高市屬國(guó)有企業(yè)采購質(zhì)量和效益，促進(jìn)企業(yè)降本增效，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。市國(guó)資委制定了《通遼市屬國(guó)有企業(yè)陽光采購管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。
2022年5月26日
通遼市屬國(guó)有企業(yè)陽光采購管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換及市屬國(guó)有企業(yè)采購管理體制改革，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)采購行為，提高市屬國(guó)有企業(yè)采購質(zhì)量和效益，促進(jìn)企業(yè)降本增效，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)政府采購法》《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，結(jié)合通遼市屬國(guó)有企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于通遼市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“市國(guó)資委”）根據(jù)市政府授權(quán)依法履行出資人職責(zé)的市屬國(guó)有企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“市屬國(guó)有企業(yè)”）及其各級(jí)子企業(yè)的物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)等采購活動(dòng)。
第三條 本辦法所稱的陽光采購，是指市屬國(guó)有企業(yè)通過公開信息發(fā)布、公開評(píng)價(jià)選取供應(yīng)商的方式，有償取得物資、工程建設(shè)項(xiàng)目和社會(huì)服務(wù)的行為。
第四條 本辦法所稱的物資，是指市屬國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、管理所需的各類原（輔）材料、燃料、設(shè)備設(shè)施、備品備件、辦公設(shè)備及用品等商品。
本辦法所稱的工程建設(shè)項(xiàng)目，是指建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕（含工程有關(guān)的貨物和服務(wù)）等工程建設(shè)項(xiàng)目。
本辦法所稱的社會(huì)服務(wù)，是指除前款所稱物資和工程建設(shè)項(xiàng)目以外的其他各類專業(yè)服務(wù)，包括但不限于金融保險(xiǎn)、物流運(yùn)輸、物業(yè)服務(wù)、審計(jì)評(píng)估、法律事務(wù)、咨詢調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等各類服務(wù)。
第五條 本辦法所稱的市屬國(guó)有企業(yè)陽光采購服務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)平臺(tái)”），是指由內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心有限責(zé)任公司建設(shè)運(yùn)營(yíng)，為市屬國(guó)有企業(yè)實(shí)施陽光采購搭建的第三方綜合性服務(wù)平臺(tái)。
第二章 基本原則
第六條 企業(yè)主體原則。充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，市屬國(guó)有企業(yè)作為陽光采購行為主體，享有采購主體的合同權(quán)利、采購行為的自主決策權(quán)利、采購信息的自主發(fā)布權(quán)利以及委托采購的自主選擇權(quán)利。
第七條 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則。充分遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，立足企業(yè)采購實(shí)際需要，推進(jìn)采購的決策、管理、監(jiān)督與服務(wù)職能相分離、相互監(jiān)督，杜絕一切不正當(dāng)市場(chǎng)行為，做到采購行為的公平、公正、誠(chéng)信，防止權(quán)力濫用，阻斷利益輸送。
第八條 成本效益原則。著力提高市屬國(guó)有企業(yè)采購的規(guī)范性、協(xié)同性和信息化水平，發(fā)揮同質(zhì)類商品集約采購的優(yōu)勢(shì)，面向社會(huì)優(yōu)質(zhì)資源開展競(jìng)爭(zhēng)性采購，提高企業(yè)議價(jià)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步降低采購成本，提升生產(chǎn)保障能力，高質(zhì)高效的滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的需要。
第九條 陽光公開原則。通過互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等信息化手段，實(shí)現(xiàn)采購信息統(tǒng)一發(fā)布和采購結(jié)果公開，拓寬采購信息發(fā)布渠道，采購環(huán)節(jié)全程留痕，增強(qiáng)采購行為透明度，擴(kuò)大采購活動(dòng)監(jiān)督面，確保采購行為陽光、公開、透明。
第十條 資源共享原則。通過自治區(qū)搭建的陽光采購服務(wù)平臺(tái)，提升采購資源信息互融互通水平，集聚采購信息、專家、供應(yīng)商等資源，整合企業(yè)采購需求，形成采購的集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢(shì)，提高采購質(zhì)量和效率，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一交易。
第十一條 商業(yè)保密原則。對(duì)企業(yè)不宜為公眾所知悉、能為交易雙方帶來經(jīng)濟(jì)利益并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營(yíng)信息、技術(shù)信息、管理信息、商業(yè)信息等，要按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部商業(yè)保密制度進(jìn)行管理。
第三章 參與主體
第十二條 陽光采購的參與主體包括采購人、供應(yīng)商、采購服務(wù)平臺(tái)及其他有關(guān)參與方，如采購代理機(jī)構(gòu)等。
第十三條 采購人是指進(jìn)行采購的市屬國(guó)有企業(yè)及其各級(jí)子企業(yè)。
第十四條 供應(yīng)商是指具備相應(yīng)生產(chǎn)、服務(wù)資質(zhì)，能夠提供市屬國(guó)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理所需的物資、工程建設(shè)項(xiàng)目、社會(huì)服務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。供應(yīng)商通過投標(biāo)或其他非標(biāo)方式參與采購人采購，履行合同義務(wù)，接受過程監(jiān)管。
第十五條 采購服務(wù)平臺(tái)是指獨(dú)立于采購人、供應(yīng)商，具備社會(huì)公信力和組織服務(wù)采購活動(dòng)能力的第三方機(jī)構(gòu)。
第十六條 采購人可根據(jù)成本效益原則，自主采購或委托服務(wù)平臺(tái)代理采購。采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)采購人要求和采購項(xiàng)目需求編制采購文件，參與采購活動(dòng)。
第四章 制度建設(shè)
第十七條 市屬國(guó)有企業(yè)采購在10萬元人民幣（含）以上的，需要公開組織采購的項(xiàng)目?jī)?yōu)先考慮委托內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心組織采購，10萬元人民幣（含）以下采購項(xiàng)目?jī)?yōu)先通過內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)中心E交易平臺(tái)“企采云”自助完成，在國(guó)家相關(guān)政策對(duì)采購有特別要求，且無法通過E交易平臺(tái)完成的，可履行本單位集體決議后采取其他程序組織實(shí)施。
第十八條 出資企業(yè)應(yīng)指定專門部門負(fù)責(zé)陽光采購工作，包括起草、修訂相關(guān)制度和辦法，組織實(shí)施采購行為等。建立并完善企業(yè)陽光采購制度。明確采購方式、限額標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)部審批流程、組織形式、監(jiān)督管理及責(zé)任分工。
第十九條 市國(guó)資委負(fù)責(zé)引導(dǎo)市屬國(guó)有企業(yè)健全完善公開透明的陽光采購工作體制機(jī)制，推動(dòng)市屬國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)采購的集團(tuán)統(tǒng)一管理，規(guī)范采購行為，降低采購成本和風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效；指導(dǎo)市產(chǎn)權(quán)交易中心加強(qiáng)服務(wù)平臺(tái)制度體系建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)服務(wù)平臺(tái)與市屬國(guó)有企業(yè)采購信息系統(tǒng)互連互通，擴(kuò)大采購信息公開渠道，強(qiáng)化采購行為監(jiān)督。
第二十條 市屬國(guó)有企業(yè)要圍繞“陽光透明、科學(xué)規(guī)范”運(yùn)行目標(biāo)，建立健全企業(yè)陽光采購管理體系，修訂完善物資供應(yīng)管理、招標(biāo)管理、供應(yīng)商管理、合同管理、信息系統(tǒng)平臺(tái)管理等規(guī)章制度，確保各項(xiàng)制度適時(shí)適用、合理有效。
企業(yè)陽光采購管理制度，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）企業(yè)陽光采購的決策機(jī)構(gòu)、決策程序；
（二）實(shí)施陽光采購的操作程序，主要包括編制采購計(jì)劃、采購項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施采購、簽訂合同、采購驗(yàn)收、資金結(jié)算、檔案管理等環(huán)節(jié)；
（三）明確企業(yè)納入服務(wù)平臺(tái)陽光采購的范圍，以及不同采購方式的具體適用情形；
（四）明確陽光采購活動(dòng)的內(nèi)部監(jiān)督檢查主體及職責(zé)；
（五）對(duì)違法違規(guī)和違反職業(yè)道德等人員和單位的處理處罰措施等。
（六）建立對(duì)供應(yīng)商的考核管理制度，對(duì)采購物料沒辦法保障質(zhì)量、采購物料沒辦法做到準(zhǔn)時(shí)、同步、配套的程度，采購物料沒辦法保障就沒法保障產(chǎn)品的交期與質(zhì)量要求等以上問題的供貨商進(jìn)行考核管理制度。
第二十一條 市屬國(guó)有企業(yè)要按照節(jié)儉、高效、適用的原則，適應(yīng)市場(chǎng)化、信息化、智能化和高質(zhì)量發(fā)展要求，準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，推動(dòng)采購管理從成本節(jié)約、質(zhì)量控制向價(jià)值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，打造集約采購、供應(yīng)鏈管理、全生命周期評(píng)價(jià)于一體的采購管控體系，持續(xù)推進(jìn)采購管理體制機(jī)制變革。
第二十二條 對(duì)具有委托發(fā)展趨勢(shì)的采購業(yè)務(wù)，積極推動(dòng)采購活動(dòng)市場(chǎng)化和社會(huì)化服務(wù)進(jìn)程，發(fā)揮專業(yè)化服務(wù)優(yōu)勢(shì)和信息積聚效能，提高采購質(zhì)量和效率。
第二十三條 服務(wù)平臺(tái)要制定統(tǒng)一規(guī)范的進(jìn)場(chǎng)采購制度體系、工作流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持電子化、規(guī)范化、透明化、智能化平臺(tái)發(fā)展方向，與各類采購主體及其電子采購系統(tǒng)進(jìn)行對(duì)接，實(shí)現(xiàn)采購的規(guī)模效益和協(xié)同作用。
第五章 過程管控
第二十四條 市屬國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)采購的計(jì)劃管理，明確計(jì)劃范圍、種類（年度、季度、追加計(jì)劃等）、內(nèi)容要求、提報(bào)方式、管理部門及要求等。按年編制采購專項(xiàng)預(yù)算，并納入財(cái)務(wù)預(yù)算管理。要利用信息化手段，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)權(quán)屬企業(yè)采購行為的預(yù)算管控力度，提高采購計(jì)劃執(zhí)行的準(zhǔn)確度，達(dá)到既滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，又防止物資積壓的目的。對(duì)預(yù)算外的采購項(xiàng)目，應(yīng)按照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度履行報(bào)批程序。
第二十五條 市屬國(guó)有企業(yè)要按照公開透明的原則，根據(jù)采購方式和公開時(shí)間要求，通過采購服務(wù)平臺(tái)實(shí)時(shí)發(fā)布采購需求信息，及時(shí)披露采購項(xiàng)目情況。
第二十六條 市屬國(guó)有企業(yè)可根據(jù)采購項(xiàng)目的特殊要求，規(guī)定供應(yīng)商的特定條件，但不得要求或者標(biāo)明特定的供應(yīng)商，不得含有傾向性或者排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容，不得以不合理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇。
第二十七條 市屬國(guó)有企業(yè)要依據(jù)采購、招投標(biāo)等法律法規(guī)，規(guī)范組織實(shí)施采購，應(yīng)將公開采購作為主要采購方式，并規(guī)范各種采購方式的適用范圍和工作程序。
第二十八條 市屬國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)采購合同管理，應(yīng)根據(jù)中標(biāo)或成交結(jié)果簽訂采購合同，企業(yè)內(nèi)部各部門應(yīng)根據(jù)職責(zé)對(duì)簽署合同涉及的物價(jià)、票據(jù)、配送、驗(yàn)收等分別進(jìn)行審核，并由企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門對(duì)采購合同進(jìn)行合規(guī)性審核。
第二十九條 市屬國(guó)有企業(yè)要做好采購商品物資的質(zhì)量檢驗(yàn)工作，檢驗(yàn)部門對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，重要物資根據(jù)實(shí)際情況組織相關(guān)部門實(shí)施聯(lián)合檢驗(yàn)。加強(qiáng)采購質(zhì)量跟蹤管理，建立完善覆蓋采購物資、建設(shè)和服務(wù)類項(xiàng)目的全生命周期質(zhì)量跟蹤評(píng)價(jià)體系和信用等級(jí)激勵(lì)機(jī)制。經(jīng)質(zhì)檢不合格或存在質(zhì)量缺陷的，除按照采購合同約定和供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理依規(guī)處理外，還要將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋服務(wù)平臺(tái)。
第三十條 市屬國(guó)有企業(yè)要加強(qiáng)采購結(jié)算和資金管理，建立質(zhì)量保證金制度。規(guī)范與供應(yīng)商的對(duì)賬管理，定期進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)、調(diào)整未達(dá)賬項(xiàng)，確保雙方賬目清晰，債權(quán)債務(wù)明確。進(jìn)一步規(guī)范采購資金支出、信用、票據(jù)、核算等環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第三十一條 市屬國(guó)有企業(yè)要做好采購信息系統(tǒng)與服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息發(fā)布、數(shù)據(jù)交互的自動(dòng)鏈接及資源共享。要按照年度采購計(jì)劃及時(shí)間安排提前與服務(wù)平臺(tái)對(duì)接，便于服務(wù)平臺(tái)按時(shí)匯總發(fā)布信息，組織配套的服務(wù)性工作。
第三十二條 服務(wù)平臺(tái)要按照“高效服務(wù)、陽光透明、資源共享、守法誠(chéng)信”的原則，為市屬國(guó)有企業(yè)進(jìn)場(chǎng)采購提供第三方服務(wù)。
第六章 監(jiān)督管理
第三十三條 市國(guó)資委應(yīng)當(dāng)將市屬國(guó)有企業(yè)實(shí)施陽光采購情況作為監(jiān)管的重要內(nèi)容，分別從公開透明、科學(xué)規(guī)范、陽光運(yùn)作等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十四條 市屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對(duì)采購業(yè)務(wù)制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查，切實(shí)防范采購過程中的違規(guī)操作和舞弊行為。應(yīng)當(dāng)利用內(nèi)部審計(jì)等手段，查找采購管理漏洞和內(nèi)控失效情況，監(jiān)督陽光采購覆蓋范圍和招投標(biāo)情況。市屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)采購活動(dòng)以及相關(guān)對(duì)象的監(jiān)督工作，對(duì)采購過程中出現(xiàn)的暗箱操作、收受賄賂、以權(quán)謀私等問題線索，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十五條 采購活動(dòng)各方參與主體不得相互串通損害企業(yè)利益、社會(huì)公共利益和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；不得以任何手段排斥其他供應(yīng)商參與競(jìng)爭(zhēng)。
第三十六條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)或評(píng)審小組成員在評(píng)標(biāo)、評(píng)審過程中違反規(guī)定徇私舞弊、濫用職權(quán)的，取消市屬國(guó)有企業(yè)采購專家資格并通報(bào)其所在單位。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十七條 企業(yè)采購相關(guān)管理部門工作人員，不履行本辦法規(guī)定，存在徇私舞弊、玩忽職守、商業(yè)賄賂等違規(guī)違紀(jì)行為的，由有關(guān)監(jiān)督管理部門給予處理。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十八條 服務(wù)平臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格履行第三方平臺(tái)服務(wù)職責(zé)，嚴(yán)格遵循職業(yè)操守，規(guī)范工作流程，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，確保采購服務(wù)工作的制度化、規(guī)范化和獨(dú)立性。對(duì)工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定、與相關(guān)采購主體串通舞弊的，予以通報(bào)批評(píng)并進(jìn)行責(zé)任追究。涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第三十九條 供應(yīng)商認(rèn)為采購文件、采購過程和成交結(jié)果使自己的權(quán)益受到損害，應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)的規(guī)定期限內(nèi)，以書面形式實(shí)名向采購人或采購代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。采購人或采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到書面質(zhì)疑后七個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)，但答復(fù)內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。
第七章 附 則
第四十條 市屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，制定企業(yè)內(nèi)部陽光采購管理工作制度。
第四十一條 國(guó)家相關(guān)部門對(duì)有關(guān)項(xiàng)目招投標(biāo)有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。
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