烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金 管理人遴選規(guī)程
第一章總則
第一條 為規(guī)范引導(dǎo)基金管理人的評(píng)審遴選工作，充分發(fā)揮 引導(dǎo)基金管理人的作用，保證引導(dǎo)基金管理人遴選工作的公開(kāi)、 公平、公正，確保評(píng)審結(jié)果的權(quán)威性，根據(jù)《烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn) 產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》(錫烏管辦發(fā)〔2023〕97號(hào)，
以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理辦法”)等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。
第二條 內(nèi)蒙古烏拉蓋資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理(集團(tuán))有限公司(以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“資產(chǎn)集團(tuán)”)負(fù)責(zé)組織遴選引導(dǎo)基金管理人。
第三條 依據(jù)管理辦法相關(guān)規(guī)定，引導(dǎo)基金管理人應(yīng)具備以
下條件：
1.在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于 1000萬(wàn)元人民幣，具備完整的組織結(jié)構(gòu)，已依法在國(guó)務(wù)院證券
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)完成登記備案；
2.至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人 員；具有良好信用記錄，管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
及其他從業(yè)人員在最近3年無(wú)違法違紀(jì)等不良記錄；
3.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)
有關(guān)的其他設(shè)施；
—2 —
4.具備嚴(yán)格合理的投資決策程序，以及健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、
內(nèi)部管理制度及財(cái)務(wù)管理制度；
5.與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立。
第四條 資產(chǎn)集團(tuán)將引導(dǎo)基金管理人遴選結(jié)果報(bào)烏拉蓋管理
區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組審核并最終確定。
第二章遴選程序
第五條 公告發(fā)布。本著“公開(kāi)、公平、高效”的原則，資 產(chǎn)集團(tuán)通過(guò)相關(guān)媒體、渠道發(fā)布遴選公告，明確遴選條件、遴選
程序及需要提交材料等內(nèi)容。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需提交材料包括：
1.引導(dǎo)基金的設(shè)立方案；
2.引導(dǎo)基金管理人申報(bào)材料(附件一);
3.其他所需材料。
第六條 資料初審。資產(chǎn)集團(tuán)收集機(jī)構(gòu)遞交的申報(bào)材料，篩 選出符合引導(dǎo)基金管理人基本條件的機(jī)構(gòu)，確認(rèn)候選機(jī)構(gòu)名單并 通知候選機(jī)構(gòu)參加現(xiàn)場(chǎng)答辯。如果報(bào)名機(jī)構(gòu)數(shù)少于3個(gè)，則延長(zhǎng)
報(bào)名期限3個(gè)工作日。
第七條 書(shū)面評(píng)審。資產(chǎn)集團(tuán)通過(guò)定性、定量等方式，對(duì)候 選機(jī)構(gòu)提交的申報(bào)材料進(jìn)行審核，并依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在《引導(dǎo)基金
管理人遴選評(píng)分表》 (附件二)上進(jìn)行評(píng)分。
第八條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。資產(chǎn)集團(tuán)對(duì)候選機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，結(jié)
—3 —
合候選機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)場(chǎng)匯報(bào)及提問(wèn)答辯情況，依據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)在《引
導(dǎo)基金管理人遴選評(píng)分表》上進(jìn)行評(píng)分。
第九條 結(jié)果審定。領(lǐng)導(dǎo)小組結(jié)合資產(chǎn)集團(tuán)上報(bào)的候選機(jī)構(gòu)
評(píng)分情況，審定引導(dǎo)基金管理人，并出具《專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要》。
第十條 結(jié)果公示。遴選結(jié)果在媒體上向社會(huì)公示。
第三章附則
第十一條 本規(guī)程由財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
第十二條 本規(guī)程自印發(fā)之日起實(shí)施。
附件：1.烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金管理人申
報(bào)材料
2.烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金管理人
遴選評(píng)分表
烏拉蓋管理區(qū)黨政辦公室 | 2023年11月30日印發(fā) |
—4—
附件1
烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金
管理人申報(bào)材料
本部分申報(bào)材料包括三項(xiàng)內(nèi)容：
一、封面(加蓋申報(bào)單位公章)
二 、申請(qǐng)書(shū)
三、相關(guān)附件材料
(封面)
烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金 管理人申報(bào)材料
公司名稱(chēng)：
法定代表人：
公司地址：
聯(lián) 系 人 ：
聯(lián)系電話：
申請(qǐng)時(shí)間： 年 月 日
烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金 管理人申請(qǐng)書(shū)
XXXXXX:
本單位擬申請(qǐng)成為烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引
導(dǎo)基金管理人?，F(xiàn)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，請(qǐng)審閱。
附件： 1.申請(qǐng)單位承諾書(shū)
2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件及相關(guān)基金管理資質(zhì)
證明文件復(fù)印件
3.申報(bào)管理人簡(jiǎn)介
4.申報(bào)管理人主要管理人員簡(jiǎn)介
5.專(zhuān)職服務(wù)于本基金的管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介
6.受托管理基金情況
7.項(xiàng)目投資情況
8.近三年(或成立以來(lái))經(jīng)營(yíng)情況及審計(jì)報(bào)告
9.針對(duì)本基金的管理方案及增值服務(wù)
10.有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說(shuō)明
法定代表人(簽字):
申請(qǐng)單位(簽章):
年 月 日
附件1
申請(qǐng)單位承諾書(shū)
本單位已了解烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基 金的相關(guān)政策、規(guī)定及管理人的申報(bào)要求，現(xiàn)擬申請(qǐng)成為烏 拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金管理人。本單位已認(rèn)
真準(zhǔn)備了申報(bào)材料，并對(duì)本次申報(bào)鄭重承諾如下：
一 、本單位所提交的申報(bào)材料為本單位獨(dú)立編寫(xiě)，無(wú)委
托其他機(jī)構(gòu)代編寫(xiě)行為；
二 、本單位所提交的申報(bào)材料相關(guān)內(nèi)容完整、真實(shí)、準(zhǔn)
確，無(wú)欺瞞和作假行為；
三、在項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程中，本單位將積極配合相關(guān)盡職調(diào)
查和評(píng)審工作。
如違反上述承諾，本單位愿意承擔(dān)由此帶來(lái)的一切后果
及相關(guān)法律責(zé)任。
法定代表人(簽字):
申請(qǐng)單位(簽章):
年 月 日
附件2 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件及相關(guān)基金管理資質(zhì)證明文
件復(fù)印件
附件3 申報(bào)管理人簡(jiǎn)介
包括注冊(cè)資本、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理資金規(guī)模、組織 結(jié)構(gòu)、人員配置、管理人內(nèi)部制度文件(包括投資決策機(jī)制、 風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制、投后管理與增值服務(wù)機(jī)制的
制度文件)等情況。
附件4 申報(bào)管理人主要管理人員簡(jiǎn)介
包括法定代表人簡(jiǎn)表、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)表、主要專(zhuān)業(yè)技術(shù)人 員簡(jiǎn)表。(后附身份證、學(xué)歷證書(shū)、職稱(chēng)證書(shū)、從業(yè)資格證
書(shū)等)
法定代表人簡(jiǎn)表
姓名 |
| 出生年月 |
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學(xué)歷 |
| 專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng) |
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畢業(yè)學(xué)校 |
| 所學(xué)專(zhuān)業(yè) |
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畢業(yè)時(shí)間 |
| 主要從事專(zhuān)業(yè) |
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工作經(jīng)歷： | |||
工作業(yè)績(jī)： 簽名： 年 月 日 | |||
高級(jí)管理人員簡(jiǎn)表
姓名 |
| 出生年月 |
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學(xué)歷 |
| 專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng) |
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畢業(yè)學(xué)校 |
| 所學(xué)專(zhuān)業(yè) |
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畢業(yè)時(shí)間 |
| 主要從事專(zhuān)業(yè) |
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工作經(jīng)歷： | |||
工作業(yè)績(jī)：
簽名： 年 月 日 | |||
附件5 專(zhuān)職服務(wù)于本基金的管理團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介
包括本基金管理團(tuán)隊(duì)情況表、本基金管理人員簡(jiǎn)表
(注：申報(bào)管理人需具有專(zhuān)職服務(wù)于本基金的管理團(tuán)隊(duì))
本基金管理團(tuán)隊(duì)情況表
序號(hào) | 姓名 | 職位 | 工作經(jīng)歷簡(jiǎn)介 | 投資案例 | 電話/手機(jī) | 郵件 |
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3 |
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本基金管理人員簡(jiǎn)表
姓名 |
| 出生年月 |
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學(xué)歷 |
| 專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng) |
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畢業(yè)學(xué)校 |
| 所學(xué)專(zhuān)業(yè) |
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畢業(yè)時(shí)間 |
| 主要從事專(zhuān)業(yè) |
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工作經(jīng)歷： | |||
工作業(yè)績(jī)：
簽名： 年 月 日 | |||
附件6 受托管理基金情況
從事本基金管理的管理團(tuán)隊(duì)中核心成員以往和當(dāng)前管理基
金情況列表及具有法律效力的相關(guān)證明文件(包括發(fā)起人協(xié) 議、章程或合伙人協(xié)議、委托管理協(xié)議等原始文件或修正案) (注：同時(shí)管理一支以上基金的管理人，應(yīng)說(shuō)明管理人總體 人員情況，所管理各基金的設(shè)立時(shí)間、規(guī)模、投向，各基金
之間的關(guān)系，有無(wú)利益沖突及各基金的人員配比情況。)
受托管理的政府投資基金情況表
序 號(hào) |
受托管 理基金 名稱(chēng) | 受托管 理基金 類(lèi)型 (母基 金/子 基金) | 注 冊(cè) 時(shí) 間 | 募資規(guī)模 |
已到 位資 金規(guī) 模 |
已投 資項(xiàng) 目數(shù) |
已投 資規(guī) 模 |
投資 領(lǐng)域 和階 段 |
基金 投資 收益 |
主要 管理 人 |
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總 計(jì) |
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受托管理的母基金情況表
序 號(hào) | 受托管 理基金 名稱(chēng) | 注冊(cè) 時(shí)間 | 募資 規(guī)模 | 已到位資 金規(guī)模 | 已投 資規(guī) 模 | 投資領(lǐng)域 和階段 | 基金投 資收益 | 主要管 理人 |
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總計(jì) |
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受托管理的子基金情況表
序號(hào) | 受托管 理基金 名稱(chēng) |
注冊(cè) 時(shí)間 | 募資規(guī)模 | 已到位 資金規(guī) 模 | 已投 資項(xiàng) 目數(shù) |
已投資 規(guī)模 | 投資領(lǐng) 域和階 段 | 基金 投資 收益 |
主要管 理人 |
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總計(jì) |
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附件7 項(xiàng)目投資業(yè)績(jī)情況
近3年(或成立以來(lái))的項(xiàng)目投資情況及相關(guān)證明材料(包 括被投資項(xiàng)目情況簡(jiǎn)介、與被投資項(xiàng)目簽訂的投資協(xié)議、資
金投入憑證、項(xiàng)目退出回收資金的憑據(jù)等。)
已投資企業(yè)項(xiàng)目列表
序號(hào) | 項(xiàng)目名稱(chēng) | 所在行業(yè) | 投資時(shí)點(diǎn) | 投資輪次 | 投資金額 | 占股比例 | 是否領(lǐng)投 | 退出時(shí)間 | 退出方式 | 投資收益 | 項(xiàng)目是 否有后 續(xù)融資 | 項(xiàng)目公 司聯(lián)系 人及電 話 |
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已投資企業(yè)項(xiàng)目退出情況
退出方式 |
IPO | 第三方并購(gòu) | 回購(gòu) | 清算 | 其他 |
項(xiàng)目數(shù) |
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平均持有時(shí)間 |
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平均內(nèi)部收益率 |
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附件8 近三年(或成立以來(lái))經(jīng)營(yíng)情況及審計(jì)報(bào)告
近三年經(jīng)營(yíng)狀況
金額單位：萬(wàn)元
| 2020年 | 2021年 | 2022年 |
一、總資產(chǎn) |
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二、凈資產(chǎn) |
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三、營(yíng)業(yè)收入 |
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四、凈利潤(rùn) |
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注：經(jīng)營(yíng)狀況為法定代表人或主要股東近三年經(jīng)營(yíng)情況，
附件9 針對(duì)本基金的管理方案及增值服務(wù)
主要內(nèi)容包括但不限于：
1.對(duì)本基金的政策目標(biāo)、投資領(lǐng)域、運(yùn)作管理模式等的理解， 以及本基金運(yùn)營(yíng)的短期、中期、長(zhǎng)期目標(biāo)及預(yù)期收益情況。 2.針對(duì)本基金的管理方案與管理機(jī)制。包括：針對(duì)本基金的 管理方案與計(jì)劃；針對(duì)本基金的投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)
制、投后管理機(jī)制、信息披露機(jī)制及團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制；針對(duì)本
基金的管理費(fèi)方案及績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)分配方案。
3.申報(bào)管理人與政府的工作協(xié)調(diào)機(jī)制。
4.針對(duì)本基金的增值服務(wù)，包括：聯(lián)合投資、配資比例、募
資能力、退出渠道資源、基金信息化建設(shè)等。
5.對(duì)本基金出資的承諾性文件，及負(fù)責(zé)根據(jù)基金實(shí)際設(shè)立規(guī)
模募集足額社會(huì)資本的承諾性文件。
附件10 有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說(shuō)明
申報(bào)管理人有關(guān)訴訟、擔(dān)保、其他或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說(shuō)明及文件。 (注：申報(bào)材料及表格等一律用A4 紙按順序左側(cè)裝訂，并 列出目錄， 一式3份并加蓋公章，申報(bào)材料電子版(帶章掃
描的 PDF格式電子文本，須與紙質(zhì)材料一致)刻錄光盤(pán)。
附件2
烏拉蓋管理區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政府投資引導(dǎo)基金管理人遴選評(píng)分表
序 號(hào) |
評(píng)分項(xiàng)目 |
分值 |
評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) | 備 注 |
一 、管理人規(guī)范性(10分) | ||||
1 | 管理人具有健全的管理制度，包括但不限于項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策 機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、財(cái)務(wù)管理制度 等。 |
10 |
優(yōu)秀得8-10分；良好得5-7分； 一般得0-4分。 |
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二、管理人管理能力(25分) | ||||
2 |
既往業(yè)績(jī)陳述。管理人既往管理政府引導(dǎo)基金的實(shí)繳規(guī)模、管理能力 與管理業(yè)績(jī)。 |
5 |
管理人累計(jì)管理政府引導(dǎo)基金實(shí)繳超過(guò)1億元得2.5分；1億元 以下按比例得分；管理規(guī)模方面，滿分為2.5分。 過(guò)往項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)上市、并購(gòu)上市的，每個(gè)得1分，最高得2.5分。 |
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序 號(hào) |
評(píng)分項(xiàng)目 |
分值 |
評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) | 備 注 |
3 |
團(tuán)隊(duì)能力陳述。負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)核心人員的構(gòu)成以及既往管理 政府引導(dǎo)基金的管理規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、管理業(yè)績(jī)等。 |
10 | 團(tuán)隊(duì)核心人員累計(jì)管理實(shí)繳規(guī)模超過(guò)2億元母基金得5分，2億 元以下按比例得分。 團(tuán)隊(duì)核心人員的專(zhuān)業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、投資業(yè)績(jī)、核心人員數(shù)量、 人員素質(zhì)方面綜合比較打分，滿分為5分，其中優(yōu)秀得4-5分， 良好得2-3分， 一般得0-1分。 |
|
4 |
引導(dǎo)基金基金管理方案陳述。管理人需對(duì)運(yùn)營(yíng)管理引導(dǎo)基金有清晰且 切實(shí)可行的方案，包括但不限于投資方式、返投比例、基金管理人設(shè) 置、決策機(jī)制、子基金總體設(shè)立計(jì)劃等。 |
10 |
根據(jù)實(shí)際情況綜合比較打分。優(yōu)秀得8-10分；良好得5-7分； 一般得0-4分， |
|
三、本地化能力(30分) | ||||
5 | 本地產(chǎn)業(yè)研究和帶動(dòng)能力。管理人對(duì)本地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)劃有 較為深刻的理解，能夠明確重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中需要強(qiáng)鏈、補(bǔ)鏈、延鏈 的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)鏈整合帶動(dòng)能力，以往投資領(lǐng)域與引導(dǎo)基 金投資方向有較高契合度。 |
10 |
綜合比較打分。優(yōu)秀得8-10分；良好得5-7分； 一般得0-4分。 |
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6 | 本地投資能力。管理人對(duì)設(shè)立子基金、投資項(xiàng)目有切實(shí)可行的計(jì)劃， 重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域投資項(xiàng)目的儲(chǔ)備情況。管理人具有較為豐富的政府合作 經(jīng)歷及輔助招商經(jīng)驗(yàn)或能力。 |
10 |
綜合比較打分。優(yōu)秀得8-10分；良好得5-7分； 一般得0-4分。 |
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序 號(hào) |
評(píng)分項(xiàng)目 |
分值 |
評(píng)分標(biāo)準(zhǔn) | 備 注 |
7 |
本地服務(wù)能力。管理人在本地內(nèi)設(shè)有固定辦公場(chǎng)所并配備專(zhuān)屬且穩(wěn)定 的管理團(tuán)隊(duì)。 |
10 |
至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高 級(jí)管理人員，其中至少1名核心人員常駐本地辦公。滿足以上條 件的，每增加1名常駐本地辦公人員加1分，上限加3分。 |
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四 、 現(xiàn) 場(chǎng) 答 辯 ( 3 5 分 ) | ||||
8 | (1)陳述答辯：管理團(tuán)隊(duì)能完成陳述所提交的材料，清晰準(zhǔn)確回答 各項(xiàng)提問(wèn)； (2)專(zhuān)業(yè)表現(xiàn)：對(duì)引導(dǎo)基金管理有明確的投資計(jì)劃； (3)團(tuán)隊(duì)能力：團(tuán)隊(duì)以往投資領(lǐng)域、自身優(yōu)勢(shì)等與本地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng) 域有較高的契合度；已明確派駐或未來(lái)組建的團(tuán)隊(duì)人員計(jì)劃等； (4)區(qū)域產(chǎn)業(yè)理解：能夠明確本地重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中需要強(qiáng)鏈、補(bǔ) 鏈、延鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并且對(duì)如何通過(guò)管理引導(dǎo)基金培育產(chǎn)業(yè)有較為 詳細(xì)的計(jì)劃； (5)核心商業(yè)條款：合伙協(xié)議核心內(nèi)容等。 |
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(1)-(5)項(xiàng)各項(xiàng)滿分7分，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行打分。 |
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