崇左市人民政府辦公室關(guān)于進一步明確崇左市政府投資建設(shè)工程設(shè)計變更管理的通知
崇政辦規(guī)〔2022〕1號
各縣（市、區(qū)）人民政府，中泰產(chǎn)業(yè)園（市城市工業(yè)區(qū)）管委會，市人民政府各工作部門、各直屬機構(gòu)：
根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》《政府投資條例》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等有關(guān)法律法規(guī)和文件，針對近年來政府投資項目建設(shè)過程中出現(xiàn)的一些問題，為維護勘察、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計審查的嚴肅性，加強崇左市政府投資建設(shè)項目工程變更管理，進一步加強對政府投資項目的投資控制和管理，特此通知如下：
一、適用范圍和定義
本通知適用于按要求開展項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計的市本級政府投資建設(shè)項目（含按照PPP模式推進的項目），包括使用市本級或上級財政預算資金、政府性基金、政府性融資、政府專項債等財政性資金投資建設(shè)的行政性、公用性、公益性房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施工程等。
二、初步設(shè)計重新批復及概算調(diào)整
項目初步設(shè)計經(jīng)審查批準，必須嚴格執(zhí)行，任何單位不得擅自修改。原則上，不允許新增建設(shè)內(nèi)容以施工圖設(shè)計變更形式納入原建設(shè)項目，新增建設(shè)內(nèi)容應重新立項建設(shè)（新增建設(shè)內(nèi)容指原初步設(shè)計中不包含、非施工必要措施、且不影響原項目建設(shè)完成和發(fā)揮使用功能的內(nèi)容）。經(jīng)批準的初步設(shè)計概算是基本建設(shè)項目投資最高限額，不得隨意變更和突破。
（一）允許重新批復初步設(shè)計和調(diào)整概算的情形
項目在施工圖設(shè)計和實施過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，可以進行初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整：
1．規(guī)劃條件改變、實施條件出現(xiàn)變化的；
2．建設(shè)規(guī)模、標準和內(nèi)容發(fā)生變化的；
3．使用功能定位發(fā)生變化的；
4．國家法律法規(guī)和標準規(guī)范引起的變化的；
5．符合初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整的其它情形。
（二）初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整的條件
項目在施工圖設(shè)計以及實施過程中遇特殊情況確需調(diào)整初步設(shè)計和概算的，按以下規(guī)定辦理：
1．在施工圖設(shè)計審查階段，除征地拆遷費用、人工價格、材料價格按國家及地方有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化的原因外，其它原因引起的施工圖預算超出概算工程費和基本預備費總額的，建設(shè)單位須重新報原審批部門審查批復初步設(shè)計和概算。
2．在項目招投標審核階段，在啟動招投標前，建設(shè)單位應先組織設(shè)計、勘察等單位進行現(xiàn)場核實確認，并提交復核確認證書，如施工圖設(shè)計文件和現(xiàn)場條件不符合的，應重新辦理施工圖備案后方可啟動招投標程序。經(jīng)市財政投資評審中心組織審核的招標控制價超出概算工程費用和基本預備費總額的，如因人工、材料等價格上漲原因?qū)е?，可不重新報批概算，否則建設(shè)單位須重新報原審批部門審查批復初步設(shè)計和概算，并重新報市建設(shè)行政主管部門進行施工圖備案，待上述手續(xù)完善后，市財政投資評審中心再出具招標控制價，并實施招投標。
3．在項目施工階段，應嚴格按照初步設(shè)計批復的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模和概算控制項目建設(shè)各項指標，遇特殊情況需進行變更的，按本通知規(guī)定第三點工程變更程序辦理。項目完工后，建設(shè)單位報審的結(jié)算總金額（含工程費用、工程建設(shè)其他費用等）超過批復的初步設(shè)計概算總投資的，應根據(jù)原初步設(shè)計文件和已完備的工程變更手續(xù)，報原審批部門審查調(diào)整概算。申請調(diào)整概算的項目，對于使用預備費可以解決的，不予調(diào)整概算。
4．在工程變更程序中，建設(shè)單位在提出變更申請前，應組織參建單位對變更內(nèi)容的必要性、可行性及經(jīng)濟合理性進行論證分析，并簽署明確意見后,報行業(yè)主管部門進行初審，由行業(yè)主管部門初審后，再向市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室提出申請。
（三）初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整的程序
在項目招投標手續(xù)完成前（或施工單位確定前）發(fā)生的，應重新批復初步設(shè)計；在項目招投標手續(xù)完成后（或施工單位確定后）發(fā)生的，應進行工程變更，在項目基本完工后進行概算調(diào)整。初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整的申報資料包括：
1．原初步設(shè)計文件及初步設(shè)計批復文件；
2．初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整的原因、依據(jù)；
3．重新編制審查的初步設(shè)計文件和調(diào)整概算書，調(diào)整概算與原批復概算對比表，并分類定量說明調(diào)整概算的原因、依據(jù)和計算方法；
4．因簡化程序，未進行初步設(shè)計及概算審批，且因工程變更需調(diào)整項目投資估算的，提供補充編制的初步設(shè)計及概算審批，分類定量說明調(diào)整投資估算的原因、依據(jù)和計算方法，并提供立項或可研批復、年度投資計劃；
5．在項目招投標手續(xù)完成后（或施工單位確定后）發(fā)生的，提供工程變更相關(guān)憑證及第三方中介出具的審計報告；
6．初步設(shè)計重新批復和調(diào)整概算所需的其他材料。
（四）初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整的其他規(guī)定
1．建設(shè)單位在前期工作階段要認真把好論證和設(shè)計質(zhì)量關(guān)，確保前期工作成果科學、合理、完備，達到相應設(shè)計深度，避免反復變更調(diào)整初步設(shè)計。因論證和設(shè)計質(zhì)量問題延誤前期工作時間的，由建設(shè)單位承擔相關(guān)責任(因自然災害、國防戰(zhàn)備、應急搶險、政策調(diào)整、重大規(guī)劃調(diào)整等不可抗力原因引起的設(shè)計變更超出概算不適用本條)。
2．施工過程中由于工程變更造成總投資超出概算，超出概算部分不計提建設(shè)單位管理費，在未經(jīng)調(diào)整概算前一律不予結(jié)算和核撥超出概算部分費用。（因自然災害、國防戰(zhàn)備、應急搶險、政策調(diào)整、重大規(guī)劃調(diào)整等不可抗力原因引起的設(shè)計變更超出概算不適用本條）。
3．因征地拆遷、材料價格上漲、人工價格上漲、管線遷改等非工程變更原因?qū)е碌目偼顿Y超出概算，直接進行工程結(jié)算，并在工程財務決算前進行概算調(diào)整。
三、工程變更
（一）允許工程變更的情形
項目施工圖設(shè)計經(jīng)審查合格并備案，必須嚴格執(zhí)行，任何單位不得擅自進行修改，在項目施工階段應嚴格按圖施工，出現(xiàn)以下情形之一的，可以進行工程變更：
1．勘察、設(shè)計存在缺陷并經(jīng)原勘察、設(shè)計單位書面認可的；或按勘察規(guī)范完成的勘察和勘察資料與實際地質(zhì)條件不完全符合的。
2．勘察資料不全面或設(shè)計深度不足，導致設(shè)計不準確、功能缺失或存在質(zhì)量和安全隱患的，并經(jīng)原勘察、設(shè)計單位書面認可的；
3．項目實施過程中，自然條件、規(guī)劃建設(shè)條件較原施工圖發(fā)生變化的；
4．不降低質(zhì)量和功能標準，節(jié)約工程造價優(yōu)化設(shè)計的；
5．已按建設(shè)程序及相關(guān)規(guī)定確定施工單位的管線遷建等配套附屬工程，根據(jù)建設(shè)實際確需調(diào)整設(shè)計的；
6．因自然災害、國防戰(zhàn)備、應急搶險等不可抗力原因需對原設(shè)計進行補充、修改、完善的;
7．因征地拆遷導致的變更；
8．存在質(zhì)量及安全隱患或危及相鄰建（構(gòu)）筑物結(jié)構(gòu)安全的其它情形。
（二）不予工程變更的情形
1．已辦理施工圖備案并且正在施工的項目，不得擅自提高設(shè)計標準和安全儲備進行工程變更；
2．因施工組織設(shè)計不合理引起的工程變化不得進行工程變更；
3．工程項目征地紅線范圍內(nèi)施工或檢測便道由施工單位負責修建，費用由施工單位在投標報價中考慮，不得進行工程變更；
4．招標文件工程量清單中有土石方綜合報價的，土石成分比例不得進行工程變更；
（三）工程變更的分類
工程變更分為Ⅰ類、Ⅱ類和Ⅲ類設(shè)計變更。工程變更申報資料包括工程變更申請（應明確變更依據(jù)、原因）、相關(guān)說明、確認書、圖紙文件、照片和工程概算、預算等。
1．有下列情形之一的屬于Ⅰ類工程變更：
（1）單項工程變更引起的施工圖預算增加在50萬元以下的；
（2）地基基礎(chǔ)或主體結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的。
2．Ⅱ類工程變更是指單項工程變更引起的施工圖預算增加在50萬元以上（含50萬元）200萬元以下的；
3．達到下列條件的，屬于Ⅲ類工程變更：
（1）單項工程變更引起的施工圖預算增加在200萬元（含200萬元）以上的；
（2）累計變更施工圖預算增減超過概算工程費用的10%（含10%）。
（四）工程變更的程序
1．Ⅰ類工程變更由建設(shè)單位完成工程變更圖紙并通過圖紙審查，審查報告出具后5個工作日內(nèi)，填報《崇左市市本級政府投資項目工程變更報審表》，將變更資料報行業(yè)主管部門進行初審，變更預算送市財政評審中心審核，并將審核結(jié)果報市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室備案，完成變更備案后方可組織實施。
2．Ⅱ類工程變更由建設(shè)單位向市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室提出書面申請，市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)具體情況組織有關(guān)部門，并根據(jù)需要邀請專家論證通過方可變更設(shè)計，工程變更圖紙完成并通過圖紙審查，審查報告出具后5個工作日內(nèi)將變更資料報行業(yè)主管部門進行初審，變更預算送市財政評審中心審核，并將審核結(jié)果報市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室備案，完成變更備案后方可組織實施。
3．Ⅲ類工程變更由建設(shè)單位向市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室提出書面申請，市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)具體情況組織有關(guān)部門，并根據(jù)需要邀請專家論證后，將變更資料報市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組審定。
項目實施過程中，如遇實施時間緊迫但確需進行工程變更，且所引起投資增加達200萬元以上（含200萬元）的應急搶險工程，可先準許實施，后按Ⅲ類工程變更程序完善資料。
4．因征地拆遷原因引起的工程變更，需縣（市、區(qū)）、管委會提供不能按要求完成征地拆遷任務的書面證明材料。
5．市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組及相關(guān)單位出具的工程變更論證會會議紀要應明確變更工程投資估算或預算，變更施工圖紙及預算完成后報審圖機構(gòu)進行審查，該預算不得超過會議紀要確定的投資估算或預算的10%，否則應重新報市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組進行審批。
（五）工程變更的責任追究
市招標管理部門：在政府投資項目的各類招標文件和承發(fā)包格式合同中，應設(shè)置合同違約造成變更的懲罰性條款。
市建設(shè)行政主管部門：對未按本通知要求辦理工程變更手續(xù)的，責令其停工、限期整改、暫緩驗收。并將相關(guān)情況報市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室。
市發(fā)展改革部門：對未按本通知要求辦理工程變更手續(xù)的，對項目概算調(diào)整不予批復。
市財政部門：對未按本通知要求辦理工程變更手續(xù)的，不予審核變更部分的預算、結(jié)算及決算，不予核撥該部分費用。
紀檢監(jiān)察部門：對在工程建設(shè)過程中采取欺瞞、弄虛作假等方式達到設(shè)計變更目的的，依法追究相關(guān)責任人責任。
建設(shè)單位：建設(shè)單位是工程變更和變更備案的第一責任人，對工程變更的真實性、必要性、合理性負責。
建設(shè)單位施工圖設(shè)計文件未經(jīng)審查或者審查不合格，擅自施工的，明示或者暗示設(shè)計單位或者施工單位違反工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量的，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019年4月23日國務院令第714號修訂）第五十六條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門責令改正，處20萬元以上50萬元以下的罰款，上述行為均載入企業(yè)誠信不良記錄。
勘察單位：勘察單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行勘察，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019年4月23日國務院令第714號修訂）第六十三條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款；造成工程質(zhì)量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔賠償責任，并按照社會信用體系建設(shè)的有關(guān)規(guī)定進行誠信懲戒。
設(shè)計單位：設(shè)計單位未按照工程建設(shè)強制性標準進行設(shè)計，未根據(jù)勘察成果文件進行工程設(shè)計，或指定建筑材料、建筑構(gòu)配件的生產(chǎn)廠、供應商的，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019年4月23日國務院令第714號修訂）第六十三條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門責令改正，處10萬元以上30萬元以下的罰款，造成工程質(zhì)量事故的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔賠償責任，并按照社會信用體系建設(shè)的有關(guān)規(guī)定進行誠信懲戒。
審圖單位：已出具審查合格書的施工圖，仍有違反法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準的，根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計文件審查管理辦法》第二十四條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門責令改正，處3萬元罰款，并按照社會信用體系建設(shè)的有關(guān)規(guī)定進行誠信懲戒。
監(jiān)理單位：監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019年4月23日國務院令第714號修訂）第六十七條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門責令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任，上述行為均載入企業(yè)誠信不良記錄。
施工單位: 施工單位在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有不按照工程設(shè)計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的其他行為的。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019年4月23日國務院令第714號修訂）第六十四條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門責令改正，處工程合同價款百分之二以上百分之四以下的罰款；造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書。
施工單位未對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，或者未對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料取樣檢測的。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（2019年4月23日國務院令第714號修訂）第六十五條規(guī)定，由市建設(shè)行政主管部門責令改正，處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；造成損失的，依法承擔賠償責任。
（六）工程變更的其他規(guī)定
1．建設(shè)單位在招標文件中應明確要求施工、檢測單位認真審閱設(shè)計圖紙并做好現(xiàn)場踏勘工作，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，充分考慮必要的施工措施，編制合理的施工組織設(shè)計。施工、檢測單位在投標時對上述要求必須作出響應。
2．涉及到不平衡報價的工程變更，由市財政評審中心組織確定合理單價后方能進行工程變更。
四、水利、林業(yè)、公路建設(shè)項目工程設(shè)計變更按照國家及我市相關(guān)設(shè)計變更規(guī)定執(zhí)行。
五、本通知涉及初步設(shè)計重新批復和概算調(diào)整內(nèi)容由崇左市發(fā)展和改革委員會負責解釋，涉及工程變更內(nèi)容的由市政府性投資基本建設(shè)項目領(lǐng)導小組辦公室負責解釋。
六、本《通知》自下發(fā)之日起執(zhí)行。
崇左市人民政府辦公室
2022年3月9日
（此件公開發(fā)布）
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