南自貿(mào)管委規(guī)〔2023〕1號

中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)管理委員會

關(guān)于印發(fā)中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)

外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點辦法的通知

各有關(guān)單位：

經(jīng)中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)管理委員會辦公會議審議通過，現(xiàn)將《中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點辦法》印發(fā)給你們，請執(zhí)行落實。

2023年2月3日

中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)外商投資

股權(quán)投資企業(yè)試點辦法

第一章  總  則

第一條  為貫徹落實《中華人民共和國外匯管理條例》、《中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（國發(fā)〔2019〕16號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）等文件要求，進一步推進中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)（以下簡稱南寧片區(qū)）外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作，促進南寧片區(qū)積極引進和利用外資，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會〔2020〕71號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

    第二條  中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作由南寧片區(qū)管理委員會負責。南寧片區(qū)管委會會同市金融辦、市發(fā)展和改革委員會、市投資促進局、市市場監(jiān)督管理局、中國人民銀行南寧中心支行（國家外匯管理局廣西分局）、中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局等單位建立聯(lián)合監(jiān)管工作機制，加強事中事后監(jiān)管創(chuàng)新，建立以信用為基礎(chǔ)的事前信用核查、事中分類監(jiān)管和事后聯(lián)合獎懲的監(jiān)管機制，開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，共同推進南寧片區(qū)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作，協(xié)調(diào)解決試點管理有關(guān)問題。

第三條  本辦法所稱的試點企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資企業(yè)、外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)是指在南寧片區(qū)依法由外國的自然人、企業(yè)或者其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益進行股權(quán)投資活動的企業(yè)。

外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)是指在南寧片區(qū)依法由外國的自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第二章  設(shè)立要求

第四條  試點企業(yè)應(yīng)當符合《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)〔2018〕106號）等有關(guān)規(guī)定，并應(yīng)當在中國證券基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。對于在境外募資且僅有境外投資者作為出資股東或合伙人的試點企業(yè)，不對其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案做強制性要求。

第五條  對來自RCEP特別是東盟國家的試點企業(yè)，在不違反現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章的情況下，降低相關(guān)要求，進一步簡化辦理流程、減少相關(guān)材料，在申請設(shè)立、項目投資、政策支持等方面開辟綠色通道。

第六條  試點企業(yè)可向南寧片區(qū)管委會申請推薦，由南寧片區(qū)管委會新經(jīng)濟發(fā)展局（金融創(chuàng)新局）負責受理。在材料齊全的情況下（材料詳見附件1、2），5個工作日內(nèi)做出是否推薦的決定。

第七條  試點企業(yè)的境內(nèi)外投資者應(yīng)以貨幣形式出資。除國家法律法規(guī)另有規(guī)定外，南寧片區(qū)不對試點企業(yè)的注冊資本、首次出資比例、出資期限等另設(shè)其他條件。

第三章  運作經(jīng)營

第八條  試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)，應(yīng)以國家鼓勵類產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向，投資有利于實體經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)?？梢栽谝韵骂I(lǐng)域開展投資業(yè)務(wù)：

（一）以普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等法律法規(guī)允許的方式對未上市企業(yè)進行投資；

（二）通過定向增發(fā)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、配股等方式或渠道投資于上市公司非公開發(fā)行或交易的股票；

（三）投資于優(yōu)質(zhì)可轉(zhuǎn)債（含區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等）；

（四）通過市場化債轉(zhuǎn)股等形式投資不良資產(chǎn)；

（五）投資于私募股權(quán)投資基金二級市場；

（六）中國證券監(jiān)督管理委員會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。

第九條  試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)在符合國家有關(guān)外商投資法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定下，可投資境內(nèi)私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金。鼓勵所投資的私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

第十條  試點企業(yè)應(yīng)當遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準入負面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進行投資；外商投資準入負面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當符合負面清單規(guī)定的條件；外商投資準入負面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實施管理。

 第十一條  試點企業(yè)應(yīng)當按照外商投資相關(guān)外匯管理規(guī)定，在銀行辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌等事宜。銀行按照了解客戶、了解業(yè)務(wù)、盡職審查的“展業(yè)原則”辦理外匯業(yè)務(wù)。對于經(jīng)營情況良好的試點企業(yè)，后續(xù)可探索實行更加便利的外匯收支管理措施。

　  第十二條   試點企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進行利潤分配、減資和解散清算。

第四章 信息報備

第十三條  試點企業(yè)有下列重大變更事項之一的，應(yīng)報南寧片區(qū)管委會：

（一）增加或者減少注冊資本；

（二）公司合并、分立或者變更公司形式；

（三）修改章程或合伙協(xié)議等重要文件；

（四）高級管理人員、主要投資管理人員的變更；

（五）解散或清算。

第十四條  試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)托管人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和基金托管協(xié)議的約定，對試點業(yè)務(wù)進行盡職審查和事后監(jiān)督。托管人應(yīng)及時向南寧片區(qū)管委會報告試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)資金匯出、匯入和結(jié)售匯等相關(guān)數(shù)據(jù)，資產(chǎn)托管相關(guān)的重大事項和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)經(jīng)營合規(guī)事項（數(shù)據(jù)報送內(nèi)容及要求詳見附件 3）。

第十五條  試點外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須按期向南寧片區(qū)管委會提供年度報表及報告。年度報表及報告（每個自然年結(jié)束后的20個工作日內(nèi)報送）包括但不限于上年度試點外商投資股權(quán)投資企業(yè)的運營管理、資金匯出入、結(jié)售匯情況、境內(nèi)投資情況報告、重大事項變更等情況（數(shù)據(jù)報送內(nèi)容及要求詳見附件4、5）。

第五章  監(jiān)督管理

第十六條  南寧片區(qū)管委會新經(jīng)濟發(fā)展局（金融創(chuàng)新局）具體負責南寧片區(qū)內(nèi)試點企業(yè)的管理及服務(wù)，依托南寧片區(qū)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，不定期組織市金融辦、市市場監(jiān)管局、市投促局、市發(fā)展改革委、國家外匯管理局廣西壯族自治區(qū)分局、中國證監(jiān)會廣西證監(jiān)局、基金托管機構(gòu)等單位分析企業(yè)經(jīng)營情況，研究監(jiān)管和風險防范工作。

第十七條  對違反本辦法規(guī)定的試點企業(yè)，南寧片區(qū)管委會新經(jīng)濟發(fā)展局（金融創(chuàng)新局）依托南寧片區(qū)金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制會同相關(guān)部門調(diào)查處理。查證屬實的，責令其在30個工作日內(nèi)整改；逾期未整改的，將其違規(guī)情況向社會公示，并按照相關(guān)規(guī)定進行查處；涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)追究刑事責任。

第六章  扶持政策

第十八條  試點企業(yè)人才可按相關(guān)規(guī)定申請認定南寧市高層次人才，符合條件的可享受人才落戶、購房、配偶就業(yè)、子女入學(xué)、醫(yī)療和住房保障等優(yōu)惠政策。

第十九條 符合條件的試點企業(yè)按規(guī)定享受落戶獎勵、辦公用房補貼、經(jīng)濟貢獻獎勵等相關(guān)扶持政策。

第二十條  在南寧片區(qū)落戶的試點企業(yè)滿足本辦法要求的，除國家另有規(guī)定外，可同時享受內(nèi)外資相關(guān)優(yōu)惠政策，適用現(xiàn)有獎勵政策。

第二十一條  除另有規(guī)定外，試點企業(yè)享受上述政策時按同類政策“從優(yōu)不重復(fù)”原則執(zhí)行。

第七章   附 則

第二十二條  港澳臺地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民在南寧片區(qū)設(shè)立試點企業(yè)的，參照本辦法關(guān)于外國投資者的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，法律法規(guī)及中國與其他國家（地區(qū)）簽署的條約、協(xié)定等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。   

第二十三條  本辦法由中國（廣西）自貿(mào)試驗區(qū)南寧片區(qū)管委會負責解釋，并按照國家有關(guān)規(guī)定及實際情況適時修訂。

第二十四條  本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期5年，原《中國（廣西）自由貿(mào)易試驗區(qū)南寧片區(qū)促進外商投資股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展暫行辦法》（南自貿(mào)管委規(guī)〔2021〕2號）同時廢止。