關(guān)于印發(fā)南寧市本級財政科研項目

績效考評管理辦法的通知

南科規(guī)〔2023〕3號

各有關(guān)單位：

為規(guī)范南寧市本級財政科研項目績效考評工作，提高資金的管理效能和使用效益，根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，市科學(xué)技術(shù)局、市財政局研究制定了《南寧市本級財政科研項目績效考評管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

附件：南寧市本級財政科研項目績效考評管理辦法

南寧市科學(xué)技術(shù)局            南寧市財政局

2023年6月25日

南寧市本級財政科研項目績效考評管理辦法

第一章   總  則

第一條  為規(guī)范和加強(qiáng)市科學(xué)技術(shù)局歸口管理的各類科研項目，提高資金的管理效能和使用效益，根據(jù)科技部、財政部、發(fā)展改革委《中央財政科技計劃（專項、基金等）績效評估規(guī)范（試行）》、自治區(qū)財政廳、自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳《自治區(qū)級科技專項資金項目績效考評管理辦法（試行）》及其他有關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合南寧市實際，制定本辦法。

    第二條  南寧市本級科研項目績效考評（以下簡稱“科研項目考評”），是指對南寧市本級財政預(yù)算安排的科研項目的實施過程及其完成結(jié)果進(jìn)行綜合性考核與評價。

第三條  科研項目考評的范圍主要包括市科學(xué)技術(shù)局下達(dá)的科技重大專項、重點研發(fā)計劃項目、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項、科技基地專項等。

第四條  科研項目考評堅持“客觀、公正、科學(xué)、規(guī)范”的原則，實行“統(tǒng)一組織、分級實施、分類評價”的管理方式。

第五條  科研項目考評的主要依據(jù)：

（一）國家、自治區(qū)及南寧市科技發(fā)展的方針政策、年度科技項目指南及績效目標(biāo)；

（二）與科技相關(guān)的法律法規(guī)和財務(wù)會計制度；

（三）項目申報書、立項可行性研究報告等；

（四）項目預(yù)算批復(fù)文件、科技項目合同；

（五）預(yù)算執(zhí)行或決算報告、其他財務(wù)會計資料；

（六）項目驗收報告；

（七）項目中期或完成后的績效報告；

（八）科技項目績效考評規(guī)范；

（九）其他相關(guān)資料。

第二章   考評的內(nèi)容、方法與程序

第六條  科研項目考評根據(jù)項目執(zhí)行階段分為項目實施過程考評和項目完成結(jié)果考評。項目實施過程考評，是指對項目實施過程中階段性執(zhí)行情況的考核與評價；項目完成結(jié)果考評，是指對項目完成后總體執(zhí)行情況的考核與評價。

    第七條  科研項目考評的內(nèi)容包括業(yè)務(wù)考評和財務(wù)考評。

    第八條  業(yè)務(wù)考評內(nèi)容主要包括：科研項目的目標(biāo)定位、組織管理與實施、目標(biāo)完成情況與效果影響等。

    （一）目標(biāo)定位。主要評價科技計劃目標(biāo)定位與科技計劃管理改革精神的相符性，目標(biāo)定位與南寧市科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略需求的相關(guān)性，目標(biāo)定位的明確性和可考核性，目標(biāo)定位與其他科技計劃或科技工作之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，目標(biāo)對未來科技發(fā)展趨勢和需求的適應(yīng)性等。

    （二）組織管理與實施。主要評價科技計劃的管理決策機(jī)制與科技計劃管理改革精神的相符性，組織管理的規(guī)范性、有效性、效率性，以及納入市科技管理信息系統(tǒng)進(jìn)行信息化管理的情況，為實現(xiàn)績效目標(biāo)采取的制度措施，研發(fā)隊伍和條件保障落實情況，引導(dǎo)資源投入情況，任務(wù)部署和實施進(jìn)展情況，資源平臺開放共享與服務(wù)情況，科技報告等成果提交、檔案歸檔、數(shù)據(jù)共享情況，科研誠信管理情況和項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況等。

    （三）目標(biāo)完成情況與效果影響。主要評價科技計劃目標(biāo)任務(wù)的完成情況，成果產(chǎn)出和知識產(chǎn)權(quán)情況，標(biāo)志性成果的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，對原始創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、重大共性關(guān)鍵技術(shù)突破及協(xié)同創(chuàng)新的作用，對學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)的作用，對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的作用，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步、生態(tài)文明建設(shè)、人民生活質(zhì)量提升、國家安全的作用，效果影響的可持續(xù)性，科技界和產(chǎn)業(yè)界的滿意度等。

第九條  財務(wù)考評內(nèi)容主要包括：資金落實情況、實際支出情況、財務(wù)信息質(zhì)量、財務(wù)管理狀況等。

（一）資金落實情況，主要考評預(yù)算執(zhí)行情況、資金到位率和資金到位及時性等。

    （二）實際支出情況，主要考評項目實際支出構(gòu)成的合理性、超支或結(jié)余情況等。

    （三）財務(wù)信息質(zhì)量，主要考評與項目相關(guān)的財務(wù)會計信息資料的真實性、全面性等。

（四）財務(wù)管理狀況，主要考評項目承擔(dān)單位財務(wù)制度健全性、財務(wù)管理有效性、財務(wù)制度執(zhí)行狀況等。

第十條  重大科技專項績效考評重點。評價其在戰(zhàn)略性新產(chǎn)品研制、關(guān)鍵核心技術(shù)突破、重大成果轉(zhuǎn)化和支撐重大工程建設(shè)等方面的進(jìn)展和效果，資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和集成式協(xié)同攻關(guān)組織管理情況，帶動科技與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域局部躍升、經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的貢獻(xiàn)、影響及示范輻射效果。

第十一條  重點研發(fā)計劃績效評價重點。評價其與統(tǒng)籌科技資源、協(xié)同創(chuàng)新等科技計劃管理改革精神的相符性，專項布局和任務(wù)部署的合理性，組織管理機(jī)制的有效性，計劃對促進(jìn)解決重大科學(xué)問題、突破產(chǎn)業(yè)鏈重要節(jié)點關(guān)鍵技術(shù)及社會發(fā)展領(lǐng)域共性技術(shù)需求，開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新裝備、新品種研發(fā)，技術(shù)集成和工程化應(yīng)用等方面的作用，對提高原始創(chuàng)新能力、提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展以及國際交流合作的支撐和引領(lǐng)作用。

第十二條  技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項評價重點。評價其對技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)帶動作用，對社會資金、金融資本和地方財政加大創(chuàng)新投入的引導(dǎo)效果，對促進(jìn)科技金融、科技型企業(yè)培育、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)以及夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)，營造創(chuàng)新環(huán)境的作用，對促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化的作用以及通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益等。

第十三條  科技基地專項績效評價重點。評價其功能定位、布局和整合、能力提升，為重大需求（特別是重大科技任務(wù)）提供支撐保障的作用，對原始創(chuàng)新、科學(xué)前沿發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的推動作用，以及創(chuàng)新資源集成能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、可持續(xù)發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)聚焦能力、技術(shù)創(chuàng)新及行業(yè)公共服務(wù)能力、科技資源的開放交流共享和服務(wù)質(zhì)量等。

第十四條  項目考評形式包括現(xiàn)場考核評價和非現(xiàn)場考核評價。專家組或第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市科學(xué)技術(shù)局、市財政局的要求以及考評項目的特點采取不同的考評形式，一般以現(xiàn)場考核評價形式為主。

第十五條  考評方法主要包括政策分析、目標(biāo)比較、現(xiàn)場考察、數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、座談?wù){(diào)研、專家咨詢、同行評議、案例研究、成本效益分析等，根據(jù)評估對象特點和評估需求綜合確定，并注重聽取有關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界、關(guān)聯(lián)單位、服務(wù)對象等意見建議。

    第十六條  考評程序包括考評準(zhǔn)備、項目承擔(dān)單位自評、委托受理、考核評價、綜合分析、撰寫報告、提交備案等環(huán)節(jié)。

（一）考評準(zhǔn)備。市科學(xué)技術(shù)局選定納入科研項目考評范圍的計劃，自行組織或委托第三方機(jī)構(gòu)組織，成立考評工作組，制定考評工作方案，下達(dá)考評通知書。

    （二）項目承擔(dān)單位自評。項目承擔(dān)單位根據(jù)科研項目考評工作要求開展項目實施期自評工作，并報送項目績效自評報告及有關(guān)材料。

（三）委托受理。專家組或第三方機(jī)構(gòu)在接受委托任務(wù)時，須收集考評項目的有關(guān)信息資料，明確考評的目標(biāo)、要求等，簽訂協(xié)議并取得項目考評委托書。

（四）考核評價。考評形式可分為現(xiàn)場考評和非現(xiàn)場考評。專家組或第三方機(jī)構(gòu)可根據(jù)項目單位自評情況，到項目承擔(dān)單位對受考評項目相關(guān)資料進(jìn)行勘察、問詢、審查等內(nèi)容的現(xiàn)場考評；也可根據(jù)項目單位提交的相關(guān)資料并對照項目合同進(jìn)行非現(xiàn)場考評。

    （五）綜合分析。專家組或第三方機(jī)構(gòu)匯總各方面的資料信息，采取相應(yīng)的考評方法進(jìn)行分析評價，對考評中的重點、難點和疑點問題，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行會審，在此基礎(chǔ)上形成考評結(jié)論。

    （六）撰寫報告。專家組或第三方機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的文本格式和協(xié)議要求撰寫項目績效考評報告，評定項目績效級別。項目績效考評報告應(yīng)依據(jù)充分、內(nèi)容完整、真實準(zhǔn)確。

    （七）提交備案。項目績效考評報告經(jīng)專家組或中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽章后，在規(guī)定時間內(nèi)提交給市科學(xué)技術(shù)局和市財政局。工作草稿和有關(guān)資料應(yīng)妥善保管，以便備查。

第三章   組織實施

第十七條  科研項目考評由市科學(xué)技術(shù)局組織實施，或根據(jù)工作需要與市財政局共同組織實施。

第十八條  組織實施科研項目考評時，可直接組織專家組或委托具有獨立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

第十九條  在委托第三方機(jī)構(gòu)開展科研項目考評工作時，委托方與受托方應(yīng)簽訂委托協(xié)議。

第二十條  市科學(xué)技術(shù)局的主要職責(zé)是：

（一）制定科研項目考評的規(guī)章制度；

（二）確定納入科研項目考評范圍的項目，組建專家組或委托具有獨立法人資格的第三方機(jī)構(gòu)；

（三）制定（審定）績效考評工作方案；

（四）會同市財政局制定科研項目考評指標(biāo)；

（五）組織協(xié)調(diào)績效考評工作；

（六）審定績效考評報告；

（七）向市財政局報送匯總報告；

（八）研究應(yīng)用績效考評結(jié)果。

第二十一條  市財政局的主要職責(zé)是：

（一）會同市科學(xué)技術(shù)局制定科研項目考評指標(biāo)；

（二）指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查科研項目考評工作；

    （三）商市科學(xué)技術(shù)局組織實施科研項目考評工作。

第二十二條  項目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：

（一）開展績效自評工作，按時提交自評報告，并對其客觀性、真實性負(fù)責(zé)；

（二）按相關(guān)規(guī)定和要求如實提供績效考評所需的資料和數(shù)據(jù)；

（三）積極支持和配合科研項目考評工作；

（四）根據(jù)績效考評報告提出的整改意見組織整改。

第二十三條  專家組或受委托第三方機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（一）擬訂科研項目考評工作方案；

（二）按照市科學(xué)技術(shù)局委托要求和有關(guān)規(guī)定，獨立、客觀地開展績效考評工作，撰寫并在規(guī)定時間內(nèi)向委托方提交《南寧市本級科研項目績效考評報告》，保證考評結(jié)果的真實性和可靠性；

（三）保守與項目有關(guān)的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

第四章    考評結(jié)果應(yīng)用

第二十四條  市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)根據(jù)項目考評結(jié)果，及時總結(jié)項目管理經(jīng)驗，完善項目管理辦法，提高項目管理水平和資金使用效益，改進(jìn)和加強(qiáng)項目后續(xù)實施過程的管理。

第二十五條  市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)績效考評中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見并督促項目單位落實。

第二十六條  項目考評結(jié)果是市科學(xué)技術(shù)局、市財政局確定以后年度項目和安排項目支出預(yù)算的重要依據(jù)，也是新增項目立項決策的重要參考依據(jù)，不配合考評工作拒不交考評材料的、考評不合格的，項目責(zé)任單位（人）三年內(nèi)不予申報市本級財政預(yù)算安排的科技項目。

第五章    附  則

第二十七條  本辦法由市科學(xué)技術(shù)局、市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條  本辦法自2023年8月1日起施行，有效期為三年。2018年印發(fā)的《南寧市本級財政科研項目績效考評管理辦法（南科規(guī)〔2018〕1號）同時廢止。

附：1.南寧市本級財政科技計劃項目績效考評指標(biāo)體系

        2.南寧市本級財政科技計劃項目績效考評規(guī)范 

南寧市本級財政科研項目績效考評指標(biāo)體系

一、業(yè)務(wù)考評指標(biāo)

（一）目標(biāo)定位

1.目標(biāo)一致性

目標(biāo)與國家、地方或部門總的發(fā)展目標(biāo)相符，體現(xiàn)科技經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重點及領(lǐng)域，有利于解決經(jīng)濟(jì)建設(shè)中出現(xiàn)的熱點、難點和瓶頸問題。

2.目標(biāo)明確性和可考核性

項目技術(shù)（產(chǎn)品）的實際技術(shù)指標(biāo)明確，有具體的考核標(biāo)準(zhǔn)。

3.目標(biāo)可持續(xù)性

目標(biāo)定位與其他科技計劃或科技工作之間的關(guān)系協(xié)調(diào)，目標(biāo)適應(yīng)未來科技發(fā)展趨勢和需求。

（二）組織管理與實施

1．管理機(jī)構(gòu)保障

成立項目管理機(jī)構(gòu)或項目領(lǐng)導(dǎo)小組，專門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)項目的實施，項目實施的各項工作任務(wù)能層層分解，責(zé)任落實到人。對跨區(qū)域、跨部門實施的項目，建立起有效的聯(lián)動協(xié)調(diào)機(jī)制和工作聯(lián)系制度。

2．規(guī)章制度保障

制訂有專門的項目實施管理辦法或規(guī)章制度，實行措施得力，并建立良好的監(jiān)督機(jī)制；項目合同、檔案、成果等保存完好，管理有序。

3．支撐條件保障

項目承擔(dān)單位技術(shù)力量雄厚，科研人員、管理人員素質(zhì)高，責(zé)任心強(qiáng)；項目承擔(dān)單位所提供的科研儀器設(shè)備、資金、場地等支撐條件能保證項目順利實施。

    （三）目標(biāo)完成情況與效果影響

1．完成情況

項目技術(shù)（產(chǎn)品）的實際技術(shù)指標(biāo)是否達(dá)到合同規(guī)定，相關(guān)工作進(jìn)展與計劃進(jìn)度是否保持一致。

2．技術(shù)創(chuàng)新性

項目技術(shù)內(nèi)容真實準(zhǔn)確、技術(shù)關(guān)鍵明確、技術(shù)線路可行。項目的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、生產(chǎn)工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品性能及使用效果明顯。

3．經(jīng)濟(jì)實用性

項目核心及配套技術(shù)處于國內(nèi)先進(jìn)水平；項目對社會發(fā)展影響大，經(jīng)濟(jì)效益好，市場潛力大；技術(shù)配套且成熟適用，有利于資源的綜合開發(fā)利用。   

二、財務(wù)考評指標(biāo)

（一）資金落實情況

1．財政撥款到位率和及時性

財政科技撥款能按合同所規(guī)定的計劃進(jìn)度及時、足額劃撥到位。資金數(shù)額以承擔(dān)單位財務(wù)賬目上收到為準(zhǔn)。此項分值僅供管理部門參考，不計入考評總分。

2．其他資金到位率

考核其他資金(貨幣資金)是否按計劃確定的數(shù)量到位。只計算項目承擔(dān)單位實際劃撥給課題組使用的資金，具體資金數(shù)額以財務(wù)賬目上記錄為準(zhǔn)。

3．其他資金到位及時性

考核其他資金(貨幣資金)是否按計劃時間及時到位。具體數(shù)額及時間以單位財務(wù)賬目上記錄為準(zhǔn)。

（二）實際支出情況

1．支出相符性

項目實際支出符合合同所規(guī)定的各項經(jīng)費用途。只計算財政科技撥款部分，不計算配套資金部分，具體數(shù)額以財務(wù)賬目上記錄為準(zhǔn)。

2．支出合理性

項目實際支出與項目預(yù)算基本相符，各項經(jīng)費開支均按各項任務(wù)計劃進(jìn)度有序進(jìn)行，項目經(jīng)費收支基本平衡。只計算財政科技撥款部分，不計算配套資金部分，具體數(shù)額以財務(wù)賬目上記錄為準(zhǔn)。

3．支出合規(guī)性

項目實際支出符合國家財政法規(guī)和財務(wù)管理制度，符合專項資金管理辦法。

（三）財務(wù)信息質(zhì)量

1．信息合法性

會計機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人(會計主管人員)應(yīng)當(dāng)具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格或者從事會計工作三年以上經(jīng)歷。項目核算所涉及的會計賬簿設(shè)置、會計核算以及所編制的記賬憑證、會計報表和其它會計資料(包括用于會計核算的電子計算機(jī)軟件及其所生成的上述會計資料)必須符合會計核算方式、會計制度和現(xiàn)行科技經(jīng)費財務(wù)管理制度的規(guī)定，不得編制虛假財務(wù)會計資料。

2．信息真實性

項目經(jīng)費核算必須根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項進(jìn)行真實、準(zhǔn)確登記?？萍冀?jīng)費撥款數(shù)額以銀行部門提供的入賬憑證為準(zhǔn)，其他資金數(shù)額以單位財務(wù)據(jù)以記賬的合法憑證為準(zhǔn)。項目形成的固定資產(chǎn)及時登記賬薄，如實反映。

3．信息完整性

項目資金收入、支出、資產(chǎn)等(包括帳、卡、物)財務(wù)資料須序時、連續(xù)、完整。對已完成的項目能及時清理決算。項目合同書、項目驗收報告、技術(shù)鑒定報告等資料能及時歸檔并妥善保管。

（四）財務(wù)管理狀況

1．制度健全性

項目承擔(dān)單位建立完整的內(nèi)部財務(wù)制度、資產(chǎn)管理制度和會計核算制度，并符合現(xiàn)行財政法規(guī)的要求；建立專門的項目資金管理辦法，并符合國家及自治區(qū)有關(guān)科技計劃管理和科技經(jīng)費管理制度的規(guī)定。

2．管理有效性

對項目中的重大開支事先經(jīng)過充分的評估論證，資金使用科學(xué)、合理；建立項目資金申領(lǐng)、使用等嚴(yán)密的內(nèi)部牽制機(jī)制，確保資金安全、高效使用。

3．制度執(zhí)行效力性

項目承擔(dān)單位的財務(wù)制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制建立健全，保證財務(wù)制度執(zhí)行到位，項目中的每筆經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)均按單位制定的財務(wù)制度辦理，沒有發(fā)生違法亂紀(jì)現(xiàn)象（項目實施起止期間）。

南寧市本級財政科研項目績效考評規(guī)范

第一章  總　則

第一條　為規(guī)范南寧市本級科研項目績效考評（以下簡稱“項目考評”）工作，提高項目考評工作的質(zhì)量和水平，根據(jù)《南寧市本級科技計劃項目績效考評管理辦法》，結(jié)合南寧市項目管理的實際情況，制定《南寧市本級科技計劃項目績效考評規(guī)范》（以下簡稱“考評規(guī)范”）。

第二條　本考評規(guī)范的主要內(nèi)容包括科技計劃項目考評工作規(guī)范、技術(shù)規(guī)范、行為規(guī)范等。

第三條　本考評規(guī)范適用于參與項目考評工作的單位和個人，包括市科學(xué)技術(shù)局、市財政局，項目承擔(dān)單位、專家組、第三方機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員。

第二章　工作規(guī)范

第四條　工作規(guī)范主要包括項目考評工作的組織管理、各方權(quán)責(zé)、合同關(guān)系、第三方機(jī)構(gòu)及項目考評專家應(yīng)具備的條件等相關(guān)內(nèi)容。

第五條　科研項目考評由市科學(xué)技術(shù)局組織實施，或根據(jù)工作需要與市財政局共同組織實施。市科學(xué)技術(shù)局、市財政局可以直接組織專家組或委托第三方機(jī)構(gòu)開展項目考評工作。

接受委托的第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專家組具體承擔(dān)考評任務(wù)。

第六條　市科學(xué)技術(shù)局、市財政局依據(jù)項目特點和工作需要組織專家組或遴選第三方機(jī)構(gòu)，明確項目考評要求，確定具體考評方案，認(rèn)定科技項目考評結(jié)果。

第七條  委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目考評時，委托方與第三方機(jī)構(gòu)之間的權(quán)責(zé)應(yīng)以協(xié)議的形式加以約定。協(xié)議的內(nèi)容主要包括：考評目標(biāo)及內(nèi)容、考評形式和要求、提交考評結(jié)果的期限、委托方的協(xié)作事項、考評收費標(biāo)準(zhǔn)及支付方式、違約責(zé)任及解決方式等。

    第八條  第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)具備下列條件：

    （一）依法設(shè)立的獨立法人；

　　（二）具有相關(guān)行業(yè)管理組織機(jī)構(gòu)頒發(fā)的專業(yè)資質(zhì)；

    （三）具有一定數(shù)量且與科技項目考評業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)及管理人員；

    （四）具有一定規(guī)模且結(jié)構(gòu)合理的咨詢專家支持系統(tǒng)；

    （五）具有健全的內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制制度；

    （六）具有良好的業(yè)績和信譽(yù)。

    第九條　項目考評專家應(yīng)具備下列條件：

    （一）了解國家、自治區(qū)及南寧市科技發(fā)展規(guī)劃和重點領(lǐng)域，熟悉科技領(lǐng)域的政策法規(guī)；

    （二）具有豐富的相關(guān)行業(yè)管理經(jīng)驗；

    （三）具備相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或從業(yè)資格；

    （四）有良好的職業(yè)道德和信譽(yù)。

    第十條  專家組和第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照市科學(xué)技術(shù)局、市財政局的考評要求，擬訂具體的考評方案，收集、整理、分析考評項目信息，對項目進(jìn)行綜合考核與評價，撰寫并在規(guī)定時間內(nèi)提交項目績效考評報告。

第十一條  項目承擔(dān)單位應(yīng)按照考評要求提供項目績效自評報告及其他相關(guān)的資料信息，并對其客觀性、真實性負(fù)責(zé)。

第三章   技術(shù)規(guī)范

    第十二條  技術(shù)規(guī)范主要包括考評形式、考評方法、考評程序及考評指標(biāo)等相關(guān)內(nèi)容。

    第十三條  項目考評形式包括現(xiàn)場考核評價和非現(xiàn)場考核評價。專家組和第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)市科學(xué)技術(shù)局、市財政局的要求以及考評項目的特點采取不同的考評形式，一般以現(xiàn)場考核評價形式為主。

    第十四條  考評方法主要包括政策分析、目標(biāo)比較、現(xiàn)場考察、數(shù)據(jù)分析、問卷調(diào)查、座談?wù){(diào)研、專家咨詢、同行評議、案例研究、成本效益分析等，根據(jù)評估對象特點和評估需求綜合確定，并注重聽取有關(guān)部門、產(chǎn)業(yè)界、關(guān)聯(lián)單位、服務(wù)對象等意見建議。

    第十五條  考評程序包括考評準(zhǔn)備、項目承擔(dān)單位自評、委托受理、專家評價、綜合分析、撰寫報告、提交備案等環(huán)節(jié)。

 （一）考評準(zhǔn)備。市科學(xué)技術(shù)局選定納入科技項目考評范圍的計劃，自行組織或委托第三方機(jī)構(gòu)組織，成立由技術(shù)專家、財務(wù)專家、專業(yè)評估人員組成的科技項目考評工作組，選取計劃中的全部或部分項目，制定考評工作方案，下達(dá)項目績效考評通知書。

    （二）項目承擔(dān)單位自評。項目承擔(dān)單位根據(jù)科技計劃項目考評工作要求開展項目實施期自評工作，填寫《南寧市本級科技計劃項目績效報告》并報送市科學(xué)技術(shù)局。

（三）委托受理。專家組和第三方機(jī)構(gòu)在接受委托任務(wù)時，須收集考評項目的有關(guān)信息資料（項目下達(dá)文件、科技計劃項目合同等），明確考評的目標(biāo)、要求等，簽訂協(xié)議并取得項目考評委托書。

    （四）專家評價。采取現(xiàn)場考評形式的，考評專家根據(jù)項目單位自評情況，根據(jù)考評工作需要到現(xiàn)場采取勘察、問詢、審查財務(wù)賬冊、復(fù)核有關(guān)數(shù)據(jù)等多種方式，對考評項目的有關(guān)情況進(jìn)行核實，并對所掌握的有關(guān)信息資料進(jìn)行分類、整理和初步分析；采取非現(xiàn)場考評形式的，考評專家應(yīng)根據(jù)項目單位提交的資料并對照項目合同進(jìn)行分析，提出考評意見。對上述兩種考評形式，考評專家均應(yīng)獨立提出書面考評意見。

    （五）綜合分析。專家組和第三方機(jī)構(gòu)匯總各方面的資料信息，采取相應(yīng)的考評方法進(jìn)行分析評價，對考評中的重點、難點和疑點問題，應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行會審，在此基礎(chǔ)上形成考評結(jié)論。

    （六）撰寫報告。專家組和第三方機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的文本格式和協(xié)議要求撰寫項目績效考評報告，評定項目績效級別。項目績效考評報告應(yīng)依據(jù)充分、內(nèi)容完整、真實準(zhǔn)確。

    （七）提交備案。項目績效考評報告經(jīng)專家組或第三方機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽章后，在規(guī)定時間內(nèi)提交給市科學(xué)技術(shù)局和市財政局。工作草稿和有關(guān)資料應(yīng)妥善保管，以便備查。

    第十六條  項目考評工作應(yīng)制定科學(xué)、完整的考評指標(biāo)?？荚u指標(biāo)由共性和特性指標(biāo)組成。共性考評指標(biāo)包括：

    （一）業(yè)務(wù)考評指標(biāo)

1.目標(biāo)定位，主要考評目標(biāo)一致性、標(biāo)明確性和可考核性以及目標(biāo)可持續(xù)性。

2.組織管理與實施，主要考評項目承擔(dān)單位在實施項目過程中的組織、協(xié)調(diào)、管理能力和條件保障狀況等。

3.目標(biāo)完成情況與效果影響，主要考評項目階段目標(biāo)或總體目標(biāo)的完成情況和項目的結(jié)果對項目單位以及社會經(jīng)濟(jì)和資源環(huán)境的持續(xù)影響力等。

    （二）財務(wù)考評指標(biāo)

1．資金落實情況，主要考評預(yù)算執(zhí)行情況、資金到位率和資金到位及時性等。

2．實際支出情況，主要考評項目實際支出構(gòu)成的合理性、超支或結(jié)余情況等。

3. 財務(wù)信息質(zhì)量，主要考評與項目相關(guān)的財務(wù)會計信息資料的真實性、全面性等。

4．財務(wù)管理狀況，主要考評項目承擔(dān)單位財務(wù)制度健全性、財務(wù)管理有效性、財務(wù)制度執(zhí)行狀況等。

市科學(xué)技術(shù)局應(yīng)根據(jù)考評項目的特點，在共性考評指標(biāo)下商市財政局確定特性考評指標(biāo)，確定項目考評指標(biāo)的賦值、權(quán)重、計算方法等。

第四章   行為規(guī)范

第十七條  行為規(guī)范主要包括回避原則、保密原則及有關(guān)紀(jì)律規(guī)定等。

第十八條  專家組和第三方機(jī)構(gòu)在接受項目委托、安排考評人員和選擇考評專家時應(yīng)堅持以下回避原則：

（一）第三方機(jī)構(gòu)與項目承擔(dān)單位存在經(jīng)濟(jì)關(guān)系或其他利益關(guān)系，不宜接受相應(yīng)的考評委托；

（二）專家組和第三方機(jī)構(gòu)不得委派曾在項目承擔(dān)單位任職或與項目承擔(dān)單位有經(jīng)濟(jì)利益的人員，不得委派與項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)人或項目主管人員有親屬關(guān)系的人員，不得委派與項目單位人員或項目單位有競爭關(guān)系的人員等；

考評人員存在上述情況時，應(yīng)向所在的專家組或第三方機(jī)構(gòu)申明并主動回避。

第十九條  市科學(xué)技術(shù)局、市財政局，專家組和第三方機(jī)構(gòu)負(fù)有對項目承擔(dān)單位提供的材料及業(yè)務(wù)內(nèi)容、相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保密的義務(wù)。

委托協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定保密內(nèi)容及期限，協(xié)議中未規(guī)定的但應(yīng)保密事項，各方應(yīng)主動履行保密義務(wù)。

第二十條  參與考評工作的各方及有關(guān)人員應(yīng)遵守如下紀(jì)律規(guī)定：

（一）市科學(xué)技術(shù)局、市財政局不得在規(guī)定程序之外對考評工作施加傾向性影響；

（二）考評人員應(yīng)根據(jù)考評工作要求，獨立開展考評工作，保證考評結(jié)論的客觀、公正；

（三）考評人員不干預(yù)和影響項目承擔(dān)單位的正常工作秩序；

（四）考評人員在項目考評過程中不得謀取不正當(dāng)利益，考評工作期間發(fā)生的一切費用不得由項目承擔(dān)單位支付；

（五）考評專家和第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)全面、真實地反映考評專家的意見；

（六）項目承擔(dān)單位應(yīng)及時提供考評相關(guān)資料，不得干涉或影響考評工作。

第二十一條  專家組和第三方機(jī)構(gòu)有違紀(jì)行為的，市科學(xué)技術(shù)局、市財政局視其情節(jié)輕重，可予以警告、取消考評資格、終止委托關(guān)系等處理。

第二十二條  項目承擔(dān)單位有違紀(jì)行為，市科學(xué)技術(shù)局、市財政局視其情節(jié)輕重，可予以警告、停撥項目經(jīng)費、錄入南寧市信用信息系統(tǒng)、三年內(nèi)暫停項目申報資格、不推薦申報上級科技項目等處理。