阜陽(yáng)市科技局關(guān)于印發(fā)《阜陽(yáng)市戰(zhàn)新科轉(zhuǎn)基金投資管理暫行辦法》的通知
阜科〔2021〕56號(hào)
各縣市區(qū)科技局、財(cái)政局，各有關(guān)單位：
根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金投資管理暫行辦法》（皖科資〔2019〕41號(hào)）等規(guī)定，按照《阜陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化基金組建方案》要求，為規(guī)范阜陽(yáng)市戰(zhàn)新科轉(zhuǎn)基金投資管理，市科技局、市財(cái)政局聯(lián)合制定了《阜陽(yáng)市戰(zhàn)新科轉(zhuǎn)基金投資管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合工作實(shí)際遵照?qǐng)?zhí)行。
阜陽(yáng)市科技局 阜陽(yáng)市財(cái)政局
2021年10月12日
阜陽(yáng)市戰(zhàn)新科轉(zhuǎn)基金投資管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）等規(guī)定，按照《阜陽(yáng)市科技成果轉(zhuǎn)化基金組建方案》要求，為規(guī)范阜陽(yáng)市戰(zhàn)新科轉(zhuǎn)基金（以下簡(jiǎn)稱“市科轉(zhuǎn)基金”）投資管理，制定本辦法。
第二條 市科轉(zhuǎn)基金為直投基金，是省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金子基金，由市財(cái)政資金聯(lián)合省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、社會(huì)資本或區(qū)縣資金設(shè)立。
第三條 市科轉(zhuǎn)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)配置、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則統(tǒng)籌運(yùn)作，主要投向國(guó)內(nèi)外在阜陽(yáng)轉(zhuǎn)化的各類先進(jìn)科技成果；主要投資科技型中小企業(yè)、高層次科技人才團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目；主要領(lǐng)域?yàn)楦咝录夹g(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域及政府重點(diǎn)支持的具有當(dāng)?shù)靥厣男袠I(yè)。
第四條 市科轉(zhuǎn)基金投資原則是參股不控股，保證實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)和被投資企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。通過(guò)政府出資收益適當(dāng)讓利等措施，吸引更多社會(huì)資本投入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。
第二章 基金設(shè)立
第五條 基金總規(guī)模為2.1億元人民幣，資金來(lái)源于市級(jí)、各縣區(qū)預(yù)算安排的財(cái)政資金及安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金出資5700萬(wàn)元；市級(jí)資金5880萬(wàn)元，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，由阜陽(yáng)市潁科創(chuàng)新投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱潁科創(chuàng)投公司）以專項(xiàng)資金委托管理方式作為基金的出資主體，為基金第一大股東；各縣（市、區(qū)）資金共9000萬(wàn)元，委托相應(yīng)縣級(jí)融投資平臺(tái)公司作為出資主體上繳至市科轉(zhuǎn)基金；基金管理人出資420萬(wàn)元?；鸩扇》秩诜绞匠鲑Y，首期30%，二期30%，三期40%，各出資人按照同等比例出資。
第六條 由市科技局、市財(cái)政局通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性談判方式確定基金管理人。
第七條 基金組織形式為合伙制?；鸫胬m(xù)期不超過(guò)6年，其中投資期4年，退出期2年。在基金股權(quán)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或變現(xiàn)受限等情況下，經(jīng)基金全體出資人協(xié)商一致，最多可延長(zhǎng)2年。
第三章 職責(zé)分工
第八條 市科技局、市財(cái)政局對(duì)市科轉(zhuǎn)基金市級(jí)財(cái)政出資的所有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)行使最終決定權(quán)。市科技局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)市科轉(zhuǎn)基金的管理和協(xié)調(diào)，確定市科轉(zhuǎn)基金的發(fā)展方向和目標(biāo)；研究制定市科轉(zhuǎn)基金相關(guān)監(jiān)管配套制度；負(fù)責(zé)組建市科轉(zhuǎn)基金專家咨詢委員會(huì)，并制定相應(yīng)規(guī)程；審定市科轉(zhuǎn)基金年度工作計(jì)劃、工作報(bào)告以及重大事項(xiàng)等；對(duì)市科轉(zhuǎn)基金運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)等。
第九條 潁科創(chuàng)投公司受市科技局、市財(cái)政局委托，履行出資人義務(wù)；行使市級(jí)財(cái)政出資的投資、退出、清算、收益等出資人權(quán)利，但不享受投資收益及承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)等義務(wù)和責(zé)任。
第十條 各縣（市、區(qū)）平臺(tái)公司作為基金的出資人可依法享受權(quán)利，包括但不限于參加或委派代理人參加合伙人大會(huì)，并按照合伙協(xié)議行使表決權(quán)；有權(quán)查閱、復(fù)制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；有權(quán)按照實(shí)繳出資比例分取紅利。
第十一條 基金管理人負(fù)責(zé)基金的日常管理工作及組建投資決策委員會(huì)工作，包括項(xiàng)目的形式審查、盡職調(diào)查、投資決策、投后管理、投資退出和信息披露工作等。
第十二條 專家咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)直接股權(quán)投資和重大事項(xiàng)等進(jìn)行決策咨詢，并出具意見。專家咨詢委員會(huì)委員共9人，其中：固定委員7人，由市內(nèi)外知名科技、管理、法律、投資、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的專家擔(dān)任；行業(yè)專家2人，根據(jù)每次審議的股權(quán)投資項(xiàng)目的行業(yè)類別，由市科技局從行業(yè)專家名單中選取相關(guān)行業(yè)專家。專家咨詢委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市科技局，承擔(dān)專家咨詢委員會(huì)日常辦事職能，組織召開專家咨詢委員會(huì)會(huì)議。
第十三條 投資決策委員會(huì)由6名委員組成，其中，普通委員5名、特別委員1名（由省科轉(zhuǎn)基金委派人員擔(dān)任），特別委員對(duì)基金投資項(xiàng)目合規(guī)性進(jìn)行審查，并擁有一票否決權(quán)。5名普通委員中，阜陽(yáng)市科學(xué)技術(shù)局推薦1名，基金管理人推薦2名，外部專家2名，外部專家由基金管理人根據(jù)投資項(xiàng)目性質(zhì)和決策需要，從安徽省科技廳、阜陽(yáng)市科技局或基金管理人專家?guī)熘羞x取。
第十四條 投資決策委員會(huì)為基金最高決策機(jī)構(gòu)，作為項(xiàng)目投資、退出決策機(jī)構(gòu)；專家咨詢委員會(huì)作為投資決策委員會(huì)的決策輔助機(jī)構(gòu)。專家咨詢委員會(huì)審議通過(guò)的項(xiàng)目，上報(bào)至投資決策委員會(huì)決策?；鸸芾砣藢M投資項(xiàng)目報(bào)市科技局、市財(cái)政局備案，并向社會(huì)公示。
第四章 市科技成果庫(kù)建設(shè)
第十五條 市科技局負(fù)責(zé)市科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱市科技成果庫(kù)）建設(shè)。
第十六條 我市企業(yè)、高校、科研院所承擔(dān)的市科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等產(chǎn)生的科技成果，直接進(jìn)入市科技成果庫(kù)。其他各類科技成果（項(xiàng)目）經(jīng)縣（市、區(qū)）科技部門、有關(guān)歸口管理單位推薦，市科技局組織專家進(jìn)行評(píng)估，篩選優(yōu)秀項(xiàng)目進(jìn)入市科技成果庫(kù)。符合相關(guān)條件的項(xiàng)目直接進(jìn)入省科技成果庫(kù)。
第五章 股權(quán)投資
第十七條 股權(quán)投資的決策流程：
（一）項(xiàng)目立項(xiàng)。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)規(guī)范性、成長(zhǎng)性等進(jìn)行審定，審定合格的項(xiàng)目給予立項(xiàng)。
（二）盡職調(diào)查。對(duì)于通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，基金管理人進(jìn)一步組織盡職調(diào)查，必要時(shí)委托第三方機(jī)構(gòu)開展財(cái)務(wù)、法務(wù)盡職調(diào)查，綜合形成盡職調(diào)查報(bào)告和投資方案。
（三）專家評(píng)審會(huì)評(píng)定。結(jié)合盡調(diào)報(bào)告和投資方案，專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)擬投項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)定，并出具評(píng)審意見。
（四）投決委評(píng)審。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并對(duì)投資方案提出意見和建議，確定被投企業(yè)名單。
（五）簽訂協(xié)議和項(xiàng)目交割。由基金管理人組織基金與被投企業(yè)簽訂《投資協(xié)議》，后續(xù)將資金撥付至被投資企業(yè)。同時(shí)，基金管理人實(shí)施投后管理。
第六章 投資管理
第十八條 基金在阜陽(yáng)市域內(nèi)的投資項(xiàng)目和金額占比不低于基金總規(guī)模的80%，主要投向國(guó)內(nèi)外在阜轉(zhuǎn)化的先進(jìn)科技成果及高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。投資省科技成果庫(kù)中項(xiàng)目的資金應(yīng)不低于省引導(dǎo)基金出資額的2倍，對(duì)單個(gè)企業(yè)累計(jì)投資原則上不超過(guò)基金資產(chǎn)總值的20%，定期對(duì)基金資產(chǎn)總值進(jìn)行評(píng)估。
第十九條 市科轉(zhuǎn)基金待投資金應(yīng)存放托管銀行或購(gòu)買國(guó)債等風(fēng)險(xiǎn)低、流動(dòng)性強(qiáng)的符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。不得開展從事以下業(yè)務(wù)：
（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；
（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；
（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（五）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；
（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；
（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十條 出現(xiàn)下列情況之一時(shí),省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金可選擇退回，且無(wú)需經(jīng)由其他出資人同意：
（一）協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月基金未完成備案登記手續(xù)的；
（二）其他出資人未按協(xié)議約定出資且逾期超過(guò)6個(gè)月的；
（三）基金設(shè)立后超過(guò)6個(gè)月未開展投資業(yè)務(wù)的；
（四）基金設(shè)立后1年內(nèi)投資進(jìn)度低于投資預(yù)期目標(biāo)20%的；
（五）基金設(shè)立后2年內(nèi)投資額低于基金總規(guī)模30%，設(shè)立后4年內(nèi)投資額低于基金總規(guī)模60%的；
（六）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
（七）基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的；
（八）基金未按協(xié)議約定投資的；
（九）其他不符合出資人約定情形的。
第二十一條 根據(jù)市場(chǎng)情況及行業(yè)慣例協(xié)商確定管理費(fèi)，具體比例在合伙協(xié)議中明確。原則上投資期內(nèi)不得超過(guò)基金實(shí)投規(guī)模的2%，退出期按尚未退出項(xiàng)目投資本金的1%計(jì)算。基金出現(xiàn)投資或退出延長(zhǎng)期，延長(zhǎng)期不支付管理費(fèi)。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)管控
第二十二條 市科轉(zhuǎn)基金遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度等規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度，建立投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，切實(shí)防范基金運(yùn)作過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，不得開展政府投資基金相關(guān)規(guī)定中禁止從事的業(yè)務(wù)。
第二十三條 建立定期報(bào)告制度。市科轉(zhuǎn)基金按季度向市財(cái)政局、市科技局、市地方金融監(jiān)督管理局報(bào)送基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，以及資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。
第二十四條 建立風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制。市科轉(zhuǎn)基金（除安徽省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金出資部分）投資損失率原則上不得超過(guò)40%。對(duì)投資損失率超過(guò)40%的，由市財(cái)政局、市科技局約談，核實(shí)投資行為合法合規(guī)情況，必要時(shí)可重新組建基金專家咨詢委員會(huì)、調(diào)整基金管理人，對(duì)存在違法違規(guī)違紀(jì)行為的，將線索及時(shí)移送有關(guān)部門。按照鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、盡職免責(zé)的原則，市科轉(zhuǎn)基金雖未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但有關(guān)單位和個(gè)人認(rèn)真履行職責(zé)，未牟取私利且無(wú)重大過(guò)失的，不追究相關(guān)單位和個(gè)人的責(zé)任。
第二十五條 基金虧損約定?；鹎逅愠霈F(xiàn)虧損時(shí)，基金管理人須以已收取的基金管理費(fèi)補(bǔ)償基金的虧損，補(bǔ)償金額最多不超過(guò)基金管理人的實(shí)際出資額，有限合伙人以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
第八章 投資退出
第二十六條 股權(quán)投資通過(guò)被投企業(yè)首發(fā)上市或并購(gòu)、“新三板”或省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌、股權(quán)回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)置換、訴諸于司法途徑等方式實(shí)現(xiàn)退出，基金存續(xù)期滿未能退出的，原則上按約定進(jìn)行清算退出。
第二十七條 基金的收入按照“先分配本金，后分配收益”的原則進(jìn)行分配?；鹎逅銜r(shí)，基金管理人根據(jù)基金門檻收益率計(jì)提基金管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬總額?；痖T檻收益率小于等于6%，無(wú)業(yè)績(jī)報(bào)酬；大于6%時(shí)，基金管理人提取該部分凈利潤(rùn)的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬。
基金清算完畢后，（一）省引導(dǎo)基金出資部分。省引導(dǎo)基金在市科轉(zhuǎn)基金中出資額年平均收益率超出市科轉(zhuǎn)基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期LPR的，將其收益超出基準(zhǔn)利率部分的10%獎(jiǎng)勵(lì)省引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)、20%獎(jiǎng)勵(lì)市科轉(zhuǎn)基金管理人、20%獎(jiǎng)勵(lì)給成功退出的被投資企業(yè)，其余50%作為省引導(dǎo)基金收益。（二）市財(cái)政與各縣市區(qū)財(cái)政出資部分。市財(cái)政與各縣市區(qū)財(cái)政在市科轉(zhuǎn)基金中出資額年平均收益率超出市科轉(zhuǎn)基金出資時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期LPR的，將其收益超出基準(zhǔn)利率部分的20%獎(jiǎng)勵(lì)市科轉(zhuǎn)基金管理人、20%獎(jiǎng)勵(lì)給成功退出的被投資企業(yè)，其余60%作為收益留存。
第九章 收入收繳
第二十八條 市科轉(zhuǎn)基金收入包括市科轉(zhuǎn)基金退出時(shí)應(yīng)收回的原始投資及應(yīng)取得的收益和直接投資項(xiàng)目清算時(shí)市科轉(zhuǎn)基金取得的剩余財(cái)產(chǎn)清償收入等。
上述原始投資及取得的收益按照市科轉(zhuǎn)基金的實(shí)際出資額以及市科轉(zhuǎn)基金股權(quán)或份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議等確定；應(yīng)取得的剩余財(cái)產(chǎn)清償收入根據(jù)有關(guān)法律程序確定。
第二十九條 市科轉(zhuǎn)基金中市級(jí)財(cái)政出資部分的收入上繳市級(jí)國(guó)庫(kù)，納入市級(jí)財(cái)政預(yù)算管理。收入收繳工作由潁科創(chuàng)投公司負(fù)責(zé)，按照國(guó)庫(kù)集中收繳有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十章 監(jiān)督考核
第三十條 潁科創(chuàng)投公司應(yīng)及時(shí)向市科技局、市財(cái)政局報(bào)告基金法律文件變更、資本增減、違法違規(guī)事件、管理機(jī)構(gòu)變動(dòng)、清算與解散等重大事項(xiàng)。
第三十一條 市財(cái)政局、市科技局通過(guò)建立重大事項(xiàng)公示制度、資金托管制度和定期審計(jì)制度等，加強(qiáng)對(duì)市科轉(zhuǎn)基金的指導(dǎo)和監(jiān)督。市科轉(zhuǎn)基金應(yīng)當(dāng)接受市財(cái)政局、市審計(jì)局對(duì)基金運(yùn)行情況的審計(jì)、監(jiān)督。
第三十二條 市科轉(zhuǎn)基金管理人和相關(guān)個(gè)人如不能有效履行職責(zé)、發(fā)生重大過(guò)失或違規(guī)行為等造成惡劣影響的，視情況給予約談、批評(píng)、警告直至取消資格等處理，處理結(jié)果可向社會(huì)公告；觸犯法律法規(guī)的，將按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)處理。
第三十三條 任何單位和相關(guān)個(gè)人不得隱瞞、滯留、截留、擠占、挪用市科轉(zhuǎn)基金的收入。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)和查實(shí)前述行為，除收回資金外，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）的規(guī)定處理。
第十一章 附則
第三十四條 本辦法規(guī)定的相關(guān)事項(xiàng)應(yīng)在市科轉(zhuǎn)基金章程和投資人協(xié)議中載明。
第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由市科技局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。
