關(guān)于印發(fā)《淮北市政府性投資基金管理辦法（試行）》的通知
財(cái)金〔2022〕21號(hào)
濉溪縣、各區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委），市直有關(guān)單位，市屬有關(guān)企業(yè)：
《淮北市政府性投資基金管理辦法（試行）》已經(jīng)市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)2022年第三次會(huì)議研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：《淮北市政府性投資基金管理辦法（試行）》
淮北市財(cái)政局
2022年8月25日
附件：
淮北市政府性投資基金管理辦法（試行）
第一章 總 則
為優(yōu)化國(guó)有資本投資方式，發(fā)揮國(guó)有資本引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，加快完善投資基金體系，根據(jù)相關(guān)文件要求和法律法規(guī)政策規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第一條 本辦法所稱(chēng)淮北市政府性投資基金，是指市級(jí)國(guó)有資本出資（包括不限于政府直接出資、市屬?lài)?guó)有企業(yè)出資）設(shè)立的基金，重點(diǎn)支持我市優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)培育產(chǎn)業(yè)，擬上市企業(yè)、重點(diǎn)招商引資項(xiàng)目，重點(diǎn)支持具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng)、商業(yè)模式新的種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)等。
政府直接出資設(shè)立的基金是指市政府、市財(cái)政或其授權(quán)單位出資設(shè)立的基金。
市屬?lài)?guó)有企業(yè)出資設(shè)立的基金是指市本級(jí)國(guó)有企業(yè)出資、參股設(shè)立的基金。
第二條 基金按照“國(guó)有資本引導(dǎo)、聚焦產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行管理運(yùn)作，積極開(kāi)展“雙招雙引”，吸引和集聚域外優(yōu)質(zhì)資本、人才來(lái)淮，大力培養(yǎng)本土投資管理團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)加快發(fā)展。
第三條 根據(jù)出資主體不同，分為政府直接出資設(shè)立的基金與市屬?lài)?guó)有企業(yè)出資設(shè)立的基金。根據(jù)產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）生命周期不同，分為種子投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等不同類(lèi)型。
第二章 政府直接出資設(shè)立的基金
第四條 資金主要來(lái)源于財(cái)政預(yù)算安排、上級(jí)或本級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的其他用于扶持企業(yè)的非定向資金。
第五條 市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)擔(dān)任決策機(jī)構(gòu)，按照相應(yīng)的決策流程，負(fù)責(zé)確定基金的資金籌集、支持方向；選定基金機(jī)構(gòu)和托管銀行；確定直接投資項(xiàng)目；制定市屬?lài)?guó)有企業(yè)管理基金權(quán)責(zé)清單；確定出資參股子基金項(xiàng)目；協(xié)調(diào)解決基金管理運(yùn)行中重大問(wèn)題等。
第六條 政府選定專(zhuān)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金日常投資運(yùn)作。
第三章 市屬?lài)?guó)有企業(yè)出資設(shè)立的基金
第七條 資金主要來(lái)源于國(guó)有企業(yè)及其下屬企業(yè)的注冊(cè)資金、基金債、盤(pán)活存量資金、投資收益及其他。
第八條 經(jīng)市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)批準(zhǔn)的基金設(shè)立方案、階段參股子基金設(shè)立方案、擬投資項(xiàng)目，原則上不再上會(huì)審議，履行事后備案手續(xù)。若投資方向，基金管理費(fèi)率，出資人，實(shí)際控制權(quán)發(fā)生重大變動(dòng)，或出資比例與年初投資計(jì)劃偏離度高于10%時(shí)，需上報(bào)市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)重新審議。
第九條 對(duì)于擬直接投資的重大項(xiàng)目，需經(jīng)市聯(lián)評(píng)聯(lián)審會(huì)議審議，并委托第三方進(jìn)行盡職調(diào)查，經(jīng)專(zhuān)家評(píng)審后，市屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)基金設(shè)立方案或投資方案按照國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定和市屬?lài)?guó)有企業(yè)管理基金權(quán)責(zé)清單，在規(guī)定限額內(nèi)履行相關(guān)決策事項(xiàng)，重大問(wèn)題報(bào)市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)研究決定。
第十條 專(zhuān)項(xiàng)基金和直接投資項(xiàng)目由市屬?lài)?guó)有企業(yè)與收益縣區(qū)（園區(qū)）原則上按照1：1的比例出資。如遇特殊情況，需經(jīng)“一事一議”會(huì)議審議。
第四章 運(yùn)作模式
第十一條 政府性投資基金，主要采取直接投資、跟進(jìn)投資、參與定向增發(fā)、階段參股子基金等運(yùn)作方式。
第十二條 政府性投資基金及其階段參股子基金應(yīng)采取遴選、一對(duì)一談判、公開(kāi)招標(biāo)等方式選定專(zhuān)業(yè)化管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)。管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程或者合伙協(xié)議，明確基金設(shè)立的目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方式、投資領(lǐng)域、投資計(jì)劃、決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范、投資退出、基金管理機(jī)構(gòu)、管理費(fèi)用和收益分配等。
（一）淮北市主導(dǎo)設(shè)立的基金原則上須注冊(cè)在淮北市境內(nèi)；
（二）基金管理機(jī)構(gòu)必須符合以下條件：
1、在中國(guó)大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣；
2、至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；
3、基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無(wú)重大違法行為；
4、有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；
5、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；
6、按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，具有國(guó)家規(guī)定的私募基金管理人資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)。
7、有相似歷史業(yè)績(jī)及投資成功案例的管理機(jī)構(gòu)優(yōu)先考慮。
（三）階段參股子基金實(shí)行分類(lèi)管理（包括而不限于種子投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、產(chǎn)業(yè)投資基金等），政府性投資基金原則上不得成為階段參股子基金第一大股東。
（四）階段參股子基金返投比例一般不低于政府性投資基金實(shí)繳出資額的1.2倍。對(duì)社會(huì)資本出資比例較高或規(guī)模較大的子基金，返投要求可按照“一事一議”給予適當(dāng)放寬。子基金投資于我市范圍內(nèi)企業(yè)的投資金額計(jì)算包括：
1、直接投資我市企業(yè)的；
2、投資的市外企業(yè)在我市新設(shè)立企業(yè)或以股權(quán)投資方式在我市投資已有企業(yè)；
3、為支持我市企業(yè)走出去開(kāi)展全產(chǎn)業(yè)鏈投資，投資我市企業(yè)在市外控股企業(yè)的；
4、基金管理人在管的其他基金新增投資我市企業(yè)或?yàn)槲沂行乱M(jìn)落地企業(yè)的；
5、與基金管理人屬于同一控制人的基金管理公司，基金新增投資我市企業(yè)或?yàn)槲沂幸M(jìn)落地的企業(yè)；
6、其他經(jīng)認(rèn)可為投資我市企業(yè)的；
7、上述第4、5條中，如果都含有我市出資部分，則分別核算對(duì)應(yīng)基金的返投金額；
8、返投金額的確定應(yīng)為基金投資在以上認(rèn)定項(xiàng)目的金額，而非項(xiàng)目在淮北投資的總金額。
（五）階段參股子基金應(yīng)當(dāng)明確下列事項(xiàng)：
1、階段參股子基金章程中相關(guān)約定不得違反本辦法；
2. 階段參股子基金的主發(fā)起人不先于基金退出；
3、政府性投資基金不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，若階段參股子基金管理機(jī)構(gòu)存在違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向情況，政府性投資基金可按照合同約定行使一票否決權(quán)。
（六）鼓勵(lì)階段參股子基金管理團(tuán)隊(duì)入股擬設(shè)立的參股基金。
第十三條 政府性投資基金原則上以自有資金對(duì)外投資，無(wú)資金來(lái)源時(shí)不得新增對(duì)外投資；基金對(duì)單個(gè)企業(yè)、項(xiàng)目的投資額原則上不得超過(guò)基金規(guī)模的20%。
第十四條 政府性投資基金運(yùn)營(yíng)堅(jiān)持合規(guī)、穩(wěn)健和效益原則，不得從事對(duì)外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；不得投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金及其他金融衍生品；不得向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；不得吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；不得進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資等。
市屬?lài)?guó)有企業(yè)出資設(shè)立的基金閑置資金可用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債以及金融產(chǎn)品等銀行理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品。
第十五條 管理機(jī)構(gòu)根據(jù)基金協(xié)議或章程約定按年收取基金管理費(fèi)，原則上政府性投資基金及其階段參股子基金的投資期管理費(fèi)收取合計(jì)不高于2%（政府性投資基金直投的部分管理費(fèi)不高于1.5%），退出期管理費(fèi)收取合計(jì)不高于1%，延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。管理費(fèi)收取可按照實(shí)繳金額或?qū)嶋H投資金額收取。
政府直接出資設(shè)立的基金管理費(fèi)可第一年以實(shí)繳金額的50%為基數(shù)，最高不超過(guò)100萬(wàn)元收?。灰院竽甓劝磳?shí)際投資金額為基數(shù)收取。
第五章 基金的退出和終止
第十六條 政府性投資基金可以通過(guò)份額轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)、減資及清算等方式退出。階段參股子基金到期后，應(yīng)當(dāng)在出資人監(jiān)督下組織清算。
第十七條 政府性投資基金與其他出資人在章程中約定，有下述情況之一的，無(wú)需其他出資人同意，可選擇提前退出：
（一）基金投資方案確認(rèn)后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（二）基金出資撥付托管基金賬戶(hù)一年以上，基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
（三）基金未按章程約定投資的；
（四）其他不符合章程約定情形的。
第十八條 政府性投資基金與其他出資方按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督
第十九條 政府性投資基金委托市內(nèi)具有相關(guān)資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，托管銀行具體負(fù)責(zé)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控，并每季度向政府性投資基金及管理機(jī)構(gòu)報(bào)告資金運(yùn)作情況。
第二十條 政府性投資基金管理機(jī)構(gòu)與階段參股子基金管理機(jī)構(gòu)在簽署章程或合作協(xié)議時(shí)，應(yīng)明確相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，并約定具體投資要求，對(duì)未按照章程或合作協(xié)議約定的，應(yīng)采取相應(yīng)措施并報(bào)市國(guó)資委備案。
第二十一條 管理機(jī)構(gòu)在完成階段參股子基金首批出資的70%投資后，可通知要求出資人繳付以后批次出資，如前次出資未完成70%投資，則以后批次出資不予以出資到位。
第二十二條 市財(cái)政局對(duì)政府直接出資設(shè)立的基金進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)其管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況、國(guó)有資金及基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理；市國(guó)資委及市屬?lài)?guó)有企業(yè)按權(quán)限負(fù)責(zé)對(duì)市屬?lài)?guó)有企業(yè)出資的基金進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)其管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況、國(guó)有資金及基金投資形成的資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。主要方式為定期進(jìn)行監(jiān)督檢查，并委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)基金運(yùn)作情況進(jìn)行審計(jì)。所有基金接受審計(jì)部門(mén)的審計(jì)監(jiān)督。
第二十三條 政府性投資基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度末向市國(guó)有資產(chǎn)管委會(huì)辦公室和基金出資人報(bào)送基金年度管理報(bào)告，并抄送市發(fā)展改革委、市地方金融監(jiān)管局、市審計(jì)局，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事件，并于次年4月31日前提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。
階段參股子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度末向市屬?lài)?guó)有企業(yè)和政府性投資基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)送基金年度管理報(bào)告，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。并按參股協(xié)議的約定報(bào)送有關(guān)重大事項(xiàng)。
第七章 績(jī)效評(píng)價(jià)
第二十四條 建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償及容錯(cuò)機(jī)制,在基金運(yùn)營(yíng)管理中，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)偏差失誤，基金應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的容錯(cuò)機(jī)制，根據(jù)種子投資、風(fēng)險(xiǎn)投資高風(fēng)險(xiǎn)、高失敗率的規(guī)律，設(shè)立種子投資50%投資損失允許率，風(fēng)險(xiǎn)投資30%投資損失允許率。
對(duì)投資決策符合相關(guān)制度規(guī)定和決策流程，且已履職盡責(zé)，在相應(yīng)投資損失允許率范圍內(nèi)的正常投資虧損，應(yīng)按照盡職免責(zé)原則處理，不追究相關(guān)單位及相關(guān)人員責(zé)任；對(duì)因失職瀆職、徇私舞弊、利益輸送等造成基金重大損失的，按照有關(guān)法律法規(guī)處理。對(duì)于基金在投資損失允許率范圍內(nèi)的正常投資虧損，設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，依法依規(guī)予以據(jù)實(shí)核銷(xiāo)。
第二十五條 政府性投資基金考核。以政府性投資基金總體保值和投向符合淮北市發(fā)展導(dǎo)向?yàn)榛驹瓌t，市財(cái)政局（國(guó)資委）聯(lián)合相關(guān)單位負(fù)責(zé)對(duì)政府性投資基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核，根據(jù)考核結(jié)果，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十六條 階段參股子基金考核。由政府性投資基金管理人對(duì)子基金基金管理人進(jìn)行年度考核評(píng)價(jià)，考評(píng)結(jié)果報(bào)市財(cái)政局（國(guó)資委）備案，考核結(jié)果直接影響到后期基金出資、超額收益讓利、后續(xù)合作管理費(fèi)核定等。
經(jīng)市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)批準(zhǔn)，重要的階段參股子基金可按政府性投資基金進(jìn)行管理和考核。
第八章 附 則
第二十七條 本辦法由市財(cái)政局（國(guó)資委）負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，法律另有規(guī)定的從其規(guī)定。
