關(guān)于印發(fā)安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政
處罰裁量權(quán)適用規(guī)則的通知
皖市監(jiān)辦發(fā)〔2022〕10號(hào)
省藥監(jiān)局，各市、省直管縣（市）市場(chǎng)監(jiān)管局，省局機(jī)關(guān)各處室（局、中心）、各直屬掛靠單位：
根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號(hào)），省局對(duì)《安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2021〕17號(hào)）進(jìn)行修改，形成了《安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》，經(jīng)2022年第33次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
《安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》自2022年11月30日起施行，有效期至2027年11月30日。
安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局辦公室
2022年11月30日
安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰
裁量權(quán)適用規(guī)則
第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用，保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)公平、公正、合理地行使裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本規(guī)則。
第二條 全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。
省藥品監(jiān)督管理局實(shí)施行政處罰，適用本規(guī)則。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查處違法行為時(shí)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，根據(jù)立法目的、違法行為的具體事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度、當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)以及公平公正原則，在職權(quán)范圍內(nèi)自行判斷、自行決定對(duì)行政相對(duì)人是否處罰以及如何處罰的權(quán)限。
第四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
（一）合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，遵守法定程序。
（二）過(guò)罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。
（三）公平公正原則。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。
（四）處罰和教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。
（五）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的統(tǒng)一。
第五條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。
法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并作其他處罰的，不得選擇適用。
第六條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的；
（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
不予行政處罰，是指因法定原因對(duì)特定違法行為不給予行政處罰。
第七條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；
（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的，可以從輕或者減輕行政處罰。
從輕行政處罰，是指根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰。在實(shí)施罰款時(shí)，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達(dá)30％以下部分處罰，視為從輕行政處罰。
減輕行政處罰，是指根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰。
第八條 當(dāng)事人有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的；
（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。
當(dāng)事人有下列情形之一，可以依法從重行政處罰：
（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；
（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；
（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；
（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；
（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；
（七）其他依法可以從重行政處罰的。
當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。
從重行政處罰，是指根據(jù)違法行為的具體情節(jié)，對(duì)該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重、較多的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰。在實(shí)施罰款時(shí)，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達(dá)30％以上部分處罰，視為從重行政處罰。
第九條 辦案機(jī)構(gòu)調(diào)查取證時(shí)要收集當(dāng)事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節(jié)的證據(jù)；在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說(shuō)明理由并附規(guī)范性依據(jù)和相應(yīng)的證據(jù)材料。
辦案機(jī)構(gòu)建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，審核機(jī)構(gòu)要審查是否說(shuō)明理由并附有相應(yīng)的證據(jù)材料；如未說(shuō)明理由并附相應(yīng)的證據(jù)材料，或者相應(yīng)的證據(jù)材料不足，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正，或者建議辦案機(jī)構(gòu)改變處罰建議；辦案機(jī)構(gòu)不予補(bǔ)正或者不改變處罰建議的，審核機(jī)構(gòu)不同意辦案機(jī)構(gòu)處罰建議。
擬適用不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節(jié)相互沖突，或者辦案機(jī)構(gòu)和審核機(jī)構(gòu)意見(jiàn)不一致的案件，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議討論決定。
當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。
第十條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在送達(dá)行政處罰告知文書(shū)時(shí)，一并告知裁量的理由和依據(jù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)。
辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)裁量理由進(jìn)行闡述。
第十一條 當(dāng)事人違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪，辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
第十二條 辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。
辦案機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)其行政處罰裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，要求限期糾正，必要時(shí)可以直接糾正。
各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)糾正并予以通報(bào)。
第十三條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確。
第十四條 對(duì)同一行政處罰事項(xiàng)，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)原則上應(yīng)當(dāng)直接適用；如下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，但不能超出上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)劃定的階次或者幅度。
下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。
第十五條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。
適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門(mén)批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。
第十六條 省市場(chǎng)監(jiān)督管理局依法制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。
設(shè)區(qū)的市市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以參照本規(guī)則，結(jié)合地區(qū)實(shí)際依法制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。
縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以在法定范圍內(nèi)，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。
第十七條 本規(guī)則由安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。2021年8月16日印發(fā)的《安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》（皖市監(jiān)辦發(fā)〔2021〕17號(hào)）同時(shí)廢止。
