各有關(guān)單位：
《杭州市臨平區(qū)“3+5+N”產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。
杭州市臨平區(qū)人民政府
2025年9月4日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
杭州市臨平區(qū)“3+5+N”產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
臨平區(qū)產(chǎn)業(yè)基金（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是由區(qū)政府主導(dǎo)設(shè)立并以市場(chǎng)化模式運(yùn)作的基金。為規(guī)范、高效開(kāi)展產(chǎn)業(yè)基金管理運(yùn)作，促進(jìn)政府產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2025〕1號(hào)）、《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（浙政辦發(fā)〔2025〕20號(hào)）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。
一、基本原則
堅(jiān)持“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)模適度、布局合理、運(yùn)作規(guī)范、科學(xué)高效、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，重點(diǎn)支持科技創(chuàng)新培育、產(chǎn)業(yè)鏈延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈，推動(dòng)臨平產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
二、基金架構(gòu)
產(chǎn)業(yè)基金分為數(shù)智科創(chuàng)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和國(guó)企并購(gòu)基金三大板塊，基金計(jì)劃總規(guī)模500億元，參與投資N個(gè)專項(xiàng)子基金、直接投資項(xiàng)目，打造“3+5+N”產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)。
（一）數(shù)智科創(chuàng)基金。計(jì)劃總規(guī)模50億元，主要圍繞支持科技創(chuàng)新，堅(jiān)持“投早、投小、投長(zhǎng)期、投人才、投硬科技”。投資對(duì)象以初創(chuàng)期企業(yè)和人才創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目為主，體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金“聚焦科技、創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)”功能。
（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。計(jì)劃總規(guī)模300億元，主要在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈方面發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。投資對(duì)象以成長(zhǎng)期項(xiàng)目為主，聚焦高端裝備、生命健康、時(shí)尚消費(fèi)、綠色能源、算力等臨平區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金“產(chǎn)業(yè)培育、生態(tài)打造”功能。
（三）國(guó)企并購(gòu)基金?？傄?guī)模力爭(zhēng)150億元，由區(qū)國(guó)投公司牽頭組建并進(jìn)行市場(chǎng)化運(yùn)作，主要聚焦發(fā)展前景好、盈利能力強(qiáng)的項(xiàng)目。投資對(duì)象以成熟期企業(yè)為主，突出國(guó)有企業(yè)“產(chǎn)業(yè)并購(gòu)、協(xié)同投資”功能。
三、管理架構(gòu)
產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理架構(gòu)包括區(qū)委區(qū)政府、區(qū)財(cái)政和國(guó)資工作聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）、項(xiàng)目申報(bào)主體、基金管理機(jī)構(gòu)，各主體根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責(zé)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
（一）區(qū)委區(qū)政府。區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)和區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議負(fù)責(zé)審議產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)重大事項(xiàng)。區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目分級(jí)分類進(jìn)行審議；區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目分級(jí)分類進(jìn)行決策。
（二）聯(lián)席會(huì)議。區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）、區(qū)政府辦、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)科局、區(qū)商務(wù)局、區(qū)委組織部（人才辦）、區(qū)委宣傳部（文創(chuàng)辦）、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)國(guó)投公司和產(chǎn)業(yè)平臺(tái)為成員單位，負(fù)責(zé)集體決策和協(xié)調(diào)基金相關(guān)事項(xiàng)。聯(lián)席會(huì)議辦公室（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席辦”）設(shè)在區(qū)財(cái)政局，負(fù)責(zé)制定產(chǎn)業(yè)基金管理相關(guān)制度，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)基金預(yù)算管理，統(tǒng)籌調(diào)度產(chǎn)業(yè)基金資金和制定年度出資計(jì)劃，監(jiān)督、考核和評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作情況等；其他成員單位根據(jù)各自領(lǐng)域職責(zé)分工，配合做好產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)工作。
（三）項(xiàng)目申報(bào)主體。項(xiàng)目申報(bào)主體包括相關(guān)區(qū)級(jí)部門(mén)、三大產(chǎn)業(yè)平臺(tái)和區(qū)國(guó)投公司，負(fù)責(zé)搜集項(xiàng)目信息和需求，組織開(kāi)展遴選與評(píng)估，審核并提交決策；牽頭或協(xié)同參與項(xiàng)目投后管理與產(chǎn)業(yè)基金績(jī)效評(píng)價(jià)工作。
（四）基金管理機(jī)構(gòu)。區(qū)國(guó)投公司為產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理主體，牽頭負(fù)責(zé)“募、投、管、退”工作，建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范體系。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)作為基金管理人，負(fù)責(zé)做好產(chǎn)業(yè)基金的日常運(yùn)營(yíng)、具體投資管理等工作；區(qū)國(guó)投公司以及其指定主體具體履行對(duì)外股權(quán)投資職責(zé)。
四、資金來(lái)源
產(chǎn)業(yè)基金資金來(lái)源主要包括財(cái)政性資金（存量資金、財(cái)政預(yù)算資金等）、國(guó)有企業(yè)資金和社會(huì)資金，通過(guò)國(guó)有資本杠桿作用，引導(dǎo)社會(huì)資本支持臨平區(qū)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。其中，數(shù)智科創(chuàng)基金主要來(lái)源為財(cái)政性資金和國(guó)有企業(yè)資金；產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和國(guó)企并購(gòu)基金主要來(lái)源為國(guó)有企業(yè)資金和社會(huì)資金。
五、運(yùn)作機(jī)制
（一）投資模式
三大基金板塊對(duì)外投資采用專項(xiàng)子基金和直接投資相結(jié)合的模式開(kāi)展?；鹜顿Y存續(xù)期一般不超過(guò)8年（專項(xiàng)子基金項(xiàng)目投資期不超過(guò)5年），重點(diǎn)項(xiàng)目和數(shù)智科創(chuàng)基金可適當(dāng)延長(zhǎng)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金作為“耐心資本”的跨周期調(diào)節(jié)作用。
1.數(shù)智科創(chuàng)基金。專項(xiàng)子基金由項(xiàng)目申報(bào)主體發(fā)起，原則上通過(guò)市場(chǎng)化遴選的方式確定基金管理人，區(qū)級(jí)層面和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)按照2:8比例同步出資，區(qū)級(jí)層面和臨平新城、大運(yùn)河科創(chuàng)城均按照3:7比例同步出資。產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不超過(guò)子基金規(guī)模的50%，且原則上單個(gè)子基金規(guī)模不超過(guò)1億元，參投單個(gè)項(xiàng)目出資額不超過(guò)1000萬(wàn)元。直接投資主要為授權(quán)評(píng)審+投資決策方式，區(qū)級(jí)層面100%出資，主要分為“科創(chuàng)”和“人才”兩大板塊，由項(xiàng)目申報(bào)主體制定實(shí)施細(xì)則，具體明確評(píng)審和投資模式。
2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。專項(xiàng)子基金由項(xiàng)目申報(bào)主體發(fā)起，產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不超過(guò)子基金規(guī)模的20%，對(duì)于與上市公司、行業(yè)龍頭、國(guó)家省市基金合作設(shè)立的，出資比例最高可到50%，單個(gè)子基金規(guī)模一般不超過(guò)5億元，區(qū)級(jí)層面和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)按照2:8比例同步出資，區(qū)級(jí)層面和臨平新城、大運(yùn)河科創(chuàng)城均按照3:7比例同步出資；直接投資項(xiàng)目申報(bào)主體為產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，由區(qū)商務(wù)局牽頭聯(lián)審后立項(xiàng)，經(jīng)決策后區(qū)級(jí)層面和經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)按照2:8比例同步出資，區(qū)級(jí)層面和臨平新城、大運(yùn)河科創(chuàng)城均按照3:7比例同步出資。
針對(duì)重大戰(zhàn)略性投資項(xiàng)目，單個(gè)項(xiàng)目投資金額超過(guò)5億元（含）的，承擔(dān)比例由產(chǎn)業(yè)平臺(tái)提請(qǐng)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議、區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)審議后另行明確。
臨平經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)專項(xiàng)子基金由開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)自主管理并制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。
3.國(guó)企并購(gòu)基金。由區(qū)國(guó)投公司發(fā)起設(shè)立并制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。主要投資模式為直接投資或定向子基金，投資對(duì)象應(yīng)符合我區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方向。
（二）決策流程
1.專項(xiàng)子基金。由項(xiàng)目申報(bào)主體發(fā)起，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議、區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議審議后，提交區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)審議。
2.直接投資項(xiàng)目。由項(xiàng)目所在地產(chǎn)業(yè)平臺(tái)發(fā)起申報(bào)，經(jīng)區(qū)商務(wù)局牽頭聯(lián)審立項(xiàng)后，由產(chǎn)業(yè)平臺(tái)委托基金管理人開(kāi)展專業(yè)盡調(diào)。單個(gè)項(xiàng)目投資5000萬(wàn)元（含）以下的授權(quán)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)按照“三重一大”相關(guān)規(guī)定進(jìn)行集體決策，5000萬(wàn)元以上的經(jīng)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)集體審議通過(guò)后提交區(qū)級(jí)會(huì)議決策審議。其中，5000萬(wàn)元—1億元（含）的提交聯(lián)席會(huì)議決策；1億元—3億元（含）的，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議審議后提交區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議決策；3億元以上的，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議、區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議審議后，提交區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)審議。
數(shù)智科創(chuàng)基金直接投資項(xiàng)目原則上提交聯(lián)席會(huì)議決策后投資；國(guó)企并購(gòu)基金重大項(xiàng)目提交區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)議、區(qū)委財(cái)經(jīng)委員會(huì)審議后投資。
六、投后管理與服務(wù)
由項(xiàng)目注冊(cè)地所在平臺(tái)牽頭，會(huì)同基金管理人做好產(chǎn)業(yè)基金投資項(xiàng)目整體投后管理工作；由區(qū)商務(wù)局、區(qū)經(jīng)科局和區(qū)人力社保局（區(qū)人才公司）協(xié)同做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、數(shù)智科創(chuàng)基金“科創(chuàng)”板塊和“人才”板塊被投項(xiàng)目的投后管理和服務(wù)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)要緊盯項(xiàng)目投資運(yùn)行情況，積極為被投企業(yè)“找人、找資金、找場(chǎng)景、找市場(chǎng)”，全方位支持被投企業(yè)發(fā)展；構(gòu)建接續(xù)投資服務(wù)機(jī)制，加強(qiáng)與國(guó)家級(jí)基金、省級(jí)基金、市級(jí)基金、社會(huì)投資基金對(duì)接，幫助被投企業(yè)爭(zhēng)取接續(xù)投資，為被投企業(yè)提供持續(xù)融資支持。
七、風(fēng)險(xiǎn)防控和績(jī)效管理
（一）風(fēng)險(xiǎn)防控。各項(xiàng)目申報(bào)主體要健全產(chǎn)業(yè)基金風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，完善投資決策和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，定期對(duì)被投企業(yè)運(yùn)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析與評(píng)估，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。
（二）績(jī)效評(píng)價(jià)。區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）要牽頭結(jié)合產(chǎn)業(yè)基金三大板塊的功能定位和運(yùn)行實(shí)際，適時(shí)開(kāi)展綜合考核和績(jī)效評(píng)價(jià)，合理確定評(píng)價(jià)周期和標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用。
（三）盡職免責(zé)。為激發(fā)項(xiàng)目申報(bào)主體和基金管理人積極性，對(duì)已按規(guī)定程序決策并開(kāi)展的投資，如未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或出現(xiàn)投資損失，但基金投向符合戰(zhàn)略導(dǎo)向、功能定位、投資策略和章程約定，管理規(guī)范、程序合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及時(shí)，且未涉及濫用職權(quán)、玩忽職守、利益輸送等違紀(jì)違法行為的，納入盡職免責(zé)情形。
八、定期報(bào)告制度
（一）每月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人向聯(lián)席辦上報(bào)當(dāng)月項(xiàng)目投資和基金退出等情況。
（二）每季度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人向聯(lián)席辦上報(bào)產(chǎn)業(yè)基金三大板塊總體運(yùn)行和資金使用情況。
（三）基金運(yùn)作和管理中如發(fā)生重大問(wèn)題，基金管理人應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)聯(lián)席辦和項(xiàng)目申報(bào)主體，項(xiàng)目申報(bào)主體無(wú)法協(xié)調(diào)解決的，提交聯(lián)席會(huì)議決策處置。
九、附則
本辦法自2025年10月5日起施行。本辦法施行前已簽訂的協(xié)議或合同，繼續(xù)執(zhí)行至期滿止。如遇上級(jí)另有規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。
