各有關(guān)單位：
《杭州市臨平區(qū)“3+5+N”產(chǎn)業(yè)基金管理辦法》已經(jīng)區(qū)政府研究同意，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真組織實施。
杭州市臨平區(qū)人民政府
2025年9月4日
（此件公開發(fā)布）
杭州市臨平區(qū)“3+5+N”產(chǎn)業(yè)基金管理辦法
臨平區(qū)產(chǎn)業(yè)基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是由區(qū)政府主導設立并以市場化模式運作的基金。為規(guī)范、高效開展產(chǎn)業(yè)基金管理運作，促進政府產(chǎn)業(yè)基金高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國務院辦公廳關(guān)于促進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導意見》（國辦發(fā)〔2025〕1號）、《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于促進政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》（浙政辦發(fā)〔2025〕20號）等文件精神，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本辦法。
一、基本原則
堅持“政府引導、市場運作、規(guī)模適度、布局合理、運作規(guī)范、科學高效、風險可控”的原則，重點支持科技創(chuàng)新培育、產(chǎn)業(yè)鏈延鏈補鏈強鏈，推動臨平產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
二、基金架構(gòu)
產(chǎn)業(yè)基金分為數(shù)智科創(chuàng)基金、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和國企并購基金三大板塊，基金計劃總規(guī)模500億元，參與投資N個專項子基金、直接投資項目，打造“3+5+N”產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)。
（一）數(shù)智科創(chuàng)基金。計劃總規(guī)模50億元，主要圍繞支持科技創(chuàng)新，堅持“投早、投小、投長期、投人才、投硬科技”。投資對象以初創(chuàng)期企業(yè)和人才創(chuàng)業(yè)項目為主，體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金“聚焦科技、創(chuàng)業(yè)引導”功能。
（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。計劃總規(guī)模300億元，主要在重點產(chǎn)業(yè)延鏈補鏈強鏈方面發(fā)揮引領(lǐng)帶動作用。投資對象以成長期項目為主，聚焦高端裝備、生命健康、時尚消費、綠色能源、算力等臨平區(qū)主導產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金“產(chǎn)業(yè)培育、生態(tài)打造”功能。
（三）國企并購基金?？傄?guī)模力爭150億元，由區(qū)國投公司牽頭組建并進行市場化運作，主要聚焦發(fā)展前景好、盈利能力強的項目。投資對象以成熟期企業(yè)為主，突出國有企業(yè)“產(chǎn)業(yè)并購、協(xié)同投資”功能。
三、管理架構(gòu)
產(chǎn)業(yè)基金運作管理架構(gòu)包括區(qū)委區(qū)政府、區(qū)財政和國資工作聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）、項目申報主體、基金管理機構(gòu)，各主體根據(jù)國家法律法規(guī)及本辦法規(guī)定各司其職、各盡其責，推動產(chǎn)業(yè)基金運行目標實現(xiàn)。
（一）區(qū)委區(qū)政府。區(qū)委財經(jīng)委員會和區(qū)長辦公會議負責審議產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)重大事項。區(qū)委財經(jīng)委員會負責對投資項目分級分類進行審議；區(qū)長辦公會議負責對投資項目分級分類進行決策。
（二）聯(lián)席會議。區(qū)財政局（國資辦）、區(qū)政府辦、區(qū)發(fā)改局、區(qū)經(jīng)科局、區(qū)商務局、區(qū)委組織部（人才辦）、區(qū)委宣傳部（文創(chuàng)辦）、區(qū)市場監(jiān)管局、區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)國投公司和產(chǎn)業(yè)平臺為成員單位，負責集體決策和協(xié)調(diào)基金相關(guān)事項。聯(lián)席會議辦公室（以下簡稱“聯(lián)席辦”）設在區(qū)財政局，負責制定產(chǎn)業(yè)基金管理相關(guān)制度，加強產(chǎn)業(yè)基金預算管理，統(tǒng)籌調(diào)度產(chǎn)業(yè)基金資金和制定年度出資計劃，監(jiān)督、考核和評價產(chǎn)業(yè)基金運作情況等；其他成員單位根據(jù)各自領(lǐng)域職責分工，配合做好產(chǎn)業(yè)基金相關(guān)工作。
（三）項目申報主體。項目申報主體包括相關(guān)區(qū)級部門、三大產(chǎn)業(yè)平臺和區(qū)國投公司，負責搜集項目信息和需求，組織開展遴選與評估，審核并提交決策；牽頭或協(xié)同參與項目投后管理與產(chǎn)業(yè)基金績效評價工作。
（四）基金管理機構(gòu)。區(qū)國投公司為產(chǎn)業(yè)基金運作管理主體，牽頭負責“募、投、管、退”工作，建立健全風險防控和廉政風險防范體系。區(qū)屬國有企業(yè)作為基金管理人，負責做好產(chǎn)業(yè)基金的日常運營、具體投資管理等工作；區(qū)國投公司以及其指定主體具體履行對外股權(quán)投資職責。
四、資金來源
產(chǎn)業(yè)基金資金來源主要包括財政性資金（存量資金、財政預算資金等）、國有企業(yè)資金和社會資金，通過國有資本杠桿作用，引導社會資本支持臨平區(qū)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。其中，數(shù)智科創(chuàng)基金主要來源為財政性資金和國有企業(yè)資金；產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和國企并購基金主要來源為國有企業(yè)資金和社會資金。
五、運作機制
（一）投資模式
三大基金板塊對外投資采用專項子基金和直接投資相結(jié)合的模式開展?；鹜顿Y存續(xù)期一般不超過8年（專項子基金項目投資期不超過5年），重點項目和數(shù)智科創(chuàng)基金可適當延長，發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金作為“耐心資本”的跨周期調(diào)節(jié)作用。
1.數(shù)智科創(chuàng)基金。專項子基金由項目申報主體發(fā)起，原則上通過市場化遴選的方式確定基金管理人，區(qū)級層面和經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)按照2:8比例同步出資，區(qū)級層面和臨平新城、大運河科創(chuàng)城均按照3:7比例同步出資。產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不超過子基金規(guī)模的50%，且原則上單個子基金規(guī)模不超過1億元，參投單個項目出資額不超過1000萬元。直接投資主要為授權(quán)評審+投資決策方式，區(qū)級層面100%出資，主要分為“科創(chuàng)”和“人才”兩大板塊，由項目申報主體制定實施細則，具體明確評審和投資模式。
2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金。專項子基金由項目申報主體發(fā)起，產(chǎn)業(yè)基金出資比例一般不超過子基金規(guī)模的20%，對于與上市公司、行業(yè)龍頭、國家省市基金合作設立的，出資比例最高可到50%，單個子基金規(guī)模一般不超過5億元，區(qū)級層面和經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)按照2:8比例同步出資，區(qū)級層面和臨平新城、大運河科創(chuàng)城均按照3:7比例同步出資；直接投資項目申報主體為產(chǎn)業(yè)平臺，由區(qū)商務局牽頭聯(lián)審后立項，經(jīng)決策后區(qū)級層面和經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)按照2:8比例同步出資，區(qū)級層面和臨平新城、大運河科創(chuàng)城均按照3:7比例同步出資。
針對重大戰(zhàn)略性投資項目，單個項目投資金額超過5億元（含）的，承擔比例由產(chǎn)業(yè)平臺提請區(qū)長辦公會議、區(qū)委財經(jīng)委員會審議后另行明確。
臨平經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)專項子基金由開發(fā)區(qū)管委會自主管理并制定相關(guān)實施細則。
3.國企并購基金。由區(qū)國投公司發(fā)起設立并制定相關(guān)實施細則。主要投資模式為直接投資或定向子基金，投資對象應符合我區(qū)主導產(chǎn)業(yè)方向。
（二）決策流程
1.專項子基金。由項目申報主體發(fā)起，經(jīng)聯(lián)席會議、區(qū)長辦公會議審議后，提交區(qū)委財經(jīng)委員會審議。
2.直接投資項目。由項目所在地產(chǎn)業(yè)平臺發(fā)起申報，經(jīng)區(qū)商務局牽頭聯(lián)審立項后，由產(chǎn)業(yè)平臺委托基金管理人開展專業(yè)盡調(diào)。單個項目投資5000萬元（含）以下的授權(quán)產(chǎn)業(yè)平臺按照“三重一大”相關(guān)規(guī)定進行集體決策，5000萬元以上的經(jīng)產(chǎn)業(yè)平臺集體審議通過后提交區(qū)級會議決策審議。其中，5000萬元—1億元（含）的提交聯(lián)席會議決策；1億元—3億元（含）的，經(jīng)聯(lián)席會議審議后提交區(qū)長辦公會議決策；3億元以上的，經(jīng)聯(lián)席會議、區(qū)長辦公會議審議后，提交區(qū)委財經(jīng)委員會審議。
數(shù)智科創(chuàng)基金直接投資項目原則上提交聯(lián)席會議決策后投資；國企并購基金重大項目提交區(qū)長辦公會議、區(qū)委財經(jīng)委員會審議后投資。
六、投后管理與服務
由項目注冊地所在平臺牽頭，會同基金管理人做好產(chǎn)業(yè)基金投資項目整體投后管理工作；由區(qū)商務局、區(qū)經(jīng)科局和區(qū)人力社保局（區(qū)人才公司）協(xié)同做好產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、數(shù)智科創(chuàng)基金“科創(chuàng)”板塊和“人才”板塊被投項目的投后管理和服務?；鸸芾頇C構(gòu)要緊盯項目投資運行情況，積極為被投企業(yè)“找人、找資金、找場景、找市場”，全方位支持被投企業(yè)發(fā)展；構(gòu)建接續(xù)投資服務機制，加強與國家級基金、省級基金、市級基金、社會投資基金對接，幫助被投企業(yè)爭取接續(xù)投資，為被投企業(yè)提供持續(xù)融資支持。
七、風險防控和績效管理
（一）風險防控。各項目申報主體要健全產(chǎn)業(yè)基金風險防控體系，建立內(nèi)部控制和監(jiān)管制度，完善投資決策和風險約束機制，定期對被投企業(yè)運行情況進行動態(tài)分析與評估，及時報告運作過程中的重大事件。
（二）績效評價。區(qū)財政局（國資辦）要牽頭結(jié)合產(chǎn)業(yè)基金三大板塊的功能定位和運行實際，適時開展綜合考核和績效評價，合理確定評價周期和標準，強化評價結(jié)果應用。
（三）盡職免責。為激發(fā)項目申報主體和基金管理人積極性，對已按規(guī)定程序決策并開展的投資，如未能達到預期目標或出現(xiàn)投資損失，但基金投向符合戰(zhàn)略導向、功能定位、投資策略和章程約定，管理規(guī)范、程序合規(guī)、風險應對及時，且未涉及濫用職權(quán)、玩忽職守、利益輸送等違紀違法行為的，納入盡職免責情形。
八、定期報告制度
（一）每月度結(jié)束后5個工作日內(nèi)，基金管理人向聯(lián)席辦上報當月項目投資和基金退出等情況。
（二）每季度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，基金管理人向聯(lián)席辦上報產(chǎn)業(yè)基金三大板塊總體運行和資金使用情況。
（三）基金運作和管理中如發(fā)生重大問題，基金管理人應在5個工作日內(nèi)上報聯(lián)席辦和項目申報主體，項目申報主體無法協(xié)調(diào)解決的，提交聯(lián)席會議決策處置。
九、附則
本辦法自2025年10月5日起施行。本辦法施行前已簽訂的協(xié)議或合同，繼續(xù)執(zhí)行至期滿止。如遇上級另有規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。
