金華市商務(wù)局關(guān)于征求《金華市合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的函
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各縣（市、區(qū)）人民政府，市直屬有關(guān)單位：
《金華市合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真組織實(shí)施。
金華市人民政府辦公室
2025年11月12日
（此件公開(kāi)發(fā)布）
金華市合格境外有限合伙人（QFLP）
試點(diǎn)暫行辦法
合格境外有限合伙人（QFLP）試點(diǎn)是一種允許境外投資者通過(guò)資格審批和外匯監(jiān)管程序，將境外資本兌換為人民幣并投資于境內(nèi)非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)的制度。為推進(jìn)高水平對(duì)外開(kāi)放，促進(jìn)和引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類(lèi)企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
一、試點(diǎn)條件
（一）本辦法所稱(chēng)合格境外有限合伙人是指參與認(rèn)購(gòu)本辦法規(guī)定試點(diǎn)基金的境外自然人、產(chǎn)業(yè)資本、機(jī)構(gòu)基金等合格投資者。試點(diǎn)企業(yè)包括試點(diǎn)基金管理企業(yè)和試點(diǎn)基金。
1.試點(diǎn)基金管理企業(yè)是指依照本辦法認(rèn)定并按規(guī)定發(fā)起成立試點(diǎn)基金或受托管理其投資業(yè)務(wù)的企業(yè)。
2.試點(diǎn)基金是指由試點(diǎn)基金管理企業(yè)在本市依法發(fā)起設(shè)立，由合格境外有限合伙人參與認(rèn)購(gòu)、以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金，并進(jìn)行投資的私募股權(quán)投資基金。
3.高級(jí)管理人員是指公司制企業(yè)的董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程約定的其他人員，合伙企業(yè)的普通合伙人和合伙協(xié)議約定的其他人員。合伙企業(yè)的普通合伙人為法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為合伙企業(yè)的高級(jí)管理人員。
4.試點(diǎn)企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。
（二）試點(diǎn)基金管理企業(yè)需同時(shí)滿足以下條件：
1.實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或等值貨幣，對(duì)專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)具備以下條件之一。
（1）控股投資者（普通合伙人）或?qū)嶋H控制人持有所在國(guó)家（地區(qū)）金融監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的從事金融業(yè)務(wù)的許可證明，或?yàn)閲?guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)持牌金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制的一級(jí)子公司；
（2）控股投資者（普通合伙人）或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度，自有資產(chǎn)（凈資產(chǎn)）規(guī)模不低于2億元人民幣或等值貨幣，或管理資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元人民幣或等值貨幣，或近三年凈利潤(rùn)累計(jì)總額不低于3000萬(wàn)元人民幣或等值貨幣的企業(yè)；
（3）在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中基協(xié)）登記的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人），在管資產(chǎn)規(guī)模（實(shí)繳）不低于10億元人民幣或等值貨幣。
3.不存在《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)不得擔(dān)任私募基金管理人、不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者普通合伙人的情形。
4.試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)至少有兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：
（1）有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；
（2）有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職的經(jīng)歷；
（3）在最近五年內(nèi)沒(méi)有違法違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟（仲裁）案件，且個(gè)人信用記錄良好。
5.市級(jí)有關(guān)單位依法依規(guī)提出的其他條件。
（三）試點(diǎn)基金需同時(shí)滿足以下條件：
1.注冊(cè)資本（認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于1000萬(wàn)美元或等值貨幣，出資方式限于貨幣；
2.市級(jí)有關(guān)單位依法依規(guī)提出的其他條件。
（四）試點(diǎn)基金的有限合伙人需同時(shí)滿足以下條件：
1.試點(diǎn)基金合伙人應(yīng)當(dāng)以本合伙人名義出資；
2.符合相關(guān)政策所規(guī)定的合格投資者要求，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，并書(shū)面承諾符合合格投資者條件；
3.機(jī)構(gòu)投資者需具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，近三年內(nèi)未受到所在國(guó)家、地區(qū)司法機(jī)關(guān)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰；境外機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)一般不低于500萬(wàn)美元或等值貨幣，單筆投資金額不低于50萬(wàn)美元或等值貨幣；境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)元人民幣；
4.境內(nèi)外個(gè)人投資者需簽署股權(quán)投資企業(yè)（基金）風(fēng)險(xiǎn)揭示；個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元人民幣或近三年年均收入不低于50萬(wàn)元人民幣，單筆投資金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
5.市級(jí)有關(guān)單位依法依規(guī)提出的其他條件。
（五）試點(diǎn)企業(yè)的境外投資者用于出資的貨幣，應(yīng)當(dāng)是可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算活動(dòng)獲得的人民幣合法收益。境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。
（六）試點(diǎn)基金的投資者應(yīng)當(dāng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中基協(xié)自律規(guī)則規(guī)定的合格投資者要求。試點(diǎn)基金管理企業(yè)、符合本辦法規(guī)定的境內(nèi)私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人），應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行合格投資者核查義務(wù)。
二、試點(diǎn)運(yùn)作
（一）試點(diǎn)企業(yè)的資金托管銀行應(yīng)為經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的具備資金托管能力和資質(zhì)的商業(yè)銀行。托管銀行應(yīng)當(dāng)履行《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和中基協(xié)自律規(guī)則關(guān)于基金托管人的義務(wù)及職責(zé)，對(duì)試點(diǎn)企業(yè)的投資行為、托管賬戶及賬戶資金使用進(jìn)行監(jiān)管。
（二）試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照起12個(gè)月內(nèi)，在中基協(xié)完成私募基金管理人登記；未完成私募基金管理人登記的，不得發(fā)起設(shè)立或受托管理試點(diǎn)基金。試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)自辦結(jié)中基協(xié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)完成首只私募基金備案，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。未及時(shí)辦理完成私募基金管理人登記、私募基金備案手續(xù)的試點(diǎn)企業(yè)，取消其試點(diǎn)資格并對(duì)外公示。
（三）試點(diǎn)基金管理企業(yè)經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)可從事以下業(yè)務(wù)：
1.發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；
2.受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；
3.股權(quán)投資咨詢(xún)。
（四）試點(diǎn)基金可依法從事以下業(yè)務(wù)：
1.在國(guó)家允許的范圍內(nèi)，以自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國(guó)家法律法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)；
2.為所投資企業(yè)提供管理咨詢(xún)；
3.經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。
（五）試點(diǎn)基金募集的涉外資金來(lái)源、使用、匯出應(yīng)符合國(guó)家外匯管理部門(mén)相應(yīng)規(guī)定。
（六）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)外商投資的法律法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，試點(diǎn)基金投資的境內(nèi)項(xiàng)目應(yīng)符合現(xiàn)行外商投資準(zhǔn)入特別管理措施的要求。試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》以及中基協(xié)相關(guān)自律規(guī)則，遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。未經(jīng)批準(zhǔn)，試點(diǎn)基金不得使用募集的資金在中國(guó)境外進(jìn)行投資。
（七）試點(diǎn)企業(yè)辦理下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知所在地政府或所在地政府授權(quán)的相關(guān)部門(mén)，并依法依規(guī)辦理相應(yīng)手續(xù)。
1.變更企業(yè)名稱(chēng)；
2.變更經(jīng)營(yíng)范圍；
3.變更投資者或投資者認(rèn)繳出資額；
4.變更企業(yè)注冊(cè)資本或投資者認(rèn)繳出資總額；
5.變更組織形式；
6.變更高級(jí)管理人員；
7.辦理分立、合并、解散、清算或破產(chǎn)。
（八）試點(diǎn)企業(yè)可按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行利潤(rùn)分配、解散清算；可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、回購(gòu)、清算等國(guó)家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)。
（九）試點(diǎn)基金管理企業(yè)發(fā)起試點(diǎn)基金，各單只基金募集的境外匯入本金之和不得超過(guò)所在地政府認(rèn)定的試點(diǎn)基金管理企業(yè)募集境外資金總規(guī)模。
（十）試點(diǎn)區(qū)域于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，將試點(diǎn)企業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)和信息報(bào)相關(guān)管理部門(mén)及市商務(wù)局。
三、監(jiān)督管理
（一）試點(diǎn)工作納入金華市對(duì)外開(kāi)放工作領(lǐng)導(dǎo)小組工作內(nèi)容，統(tǒng)籌推進(jìn)全市試點(diǎn)工作。各有關(guān)單位結(jié)合工作職責(zé)協(xié)同推進(jìn)試點(diǎn)工作，開(kāi)展綜合研判會(huì)商和風(fēng)險(xiǎn)防范處置，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問(wèn)題。相關(guān)試點(diǎn)縣（市、區(qū)）政府具體抓好落實(shí)，相應(yīng)單位職責(zé)參照市級(jí)開(kāi)展，縣級(jí)沒(méi)有對(duì)應(yīng)部門(mén)的，由上一級(jí)部門(mén)承擔(dān)。
1.市商務(wù)局牽頭試點(diǎn)工作，指導(dǎo)試點(diǎn)區(qū)域依法開(kāi)展試點(diǎn)工作，做好試點(diǎn)企業(yè)外商投資管理工作。
2.市市場(chǎng)監(jiān)管局負(fù)責(zé)試點(diǎn)企業(yè)注冊(cè)登記工作，依法依規(guī)實(shí)施監(jiān)督管理。
3.市投資促進(jìn)中心負(fù)責(zé)外商投資促進(jìn)工作，服務(wù)、引導(dǎo)試點(diǎn)企業(yè)投資金華項(xiàng)目。
4.市稅務(wù)局依法對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行稅收管理，落實(shí)好稅收優(yōu)惠和稅收協(xié)定有關(guān)規(guī)定。
5.人行金華市分行（國(guó)家外匯管理局金華市分局）負(fù)責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)本辦法所涉外匯登記、賬戶開(kāi)立、資金匯兌、跨境人民幣交易以及反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)工作。
6.金華金融監(jiān)管分局依照法律法規(guī)和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金托管人及其基金托管業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
7.市地方金融工作部門(mén)協(xié)調(diào)做好有關(guān)私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作，指導(dǎo)試點(diǎn)區(qū)域依法合規(guī)開(kāi)展試點(diǎn)工作。
（二）試點(diǎn)企業(yè)違反本辦法規(guī)定的，由所在地政府責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)整改；逾期未改正的，由所在地政府取消試點(diǎn)資格并向社會(huì)公告，相關(guān)股東及其關(guān)聯(lián)方三年內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
（三）各試點(diǎn)區(qū)域要嚴(yán)格落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防控屬地責(zé)任，在試點(diǎn)過(guò)程中明確各部門(mén)工作職責(zé)，完善風(fēng)險(xiǎn)防范處置制度，壓實(shí)屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。要建立QFLP試點(diǎn)企業(yè)綜合研判制度，明確會(huì)商研究部門(mén)和成員單位工作職責(zé)分工等，嚴(yán)格把好入口關(guān)，加強(qiáng)對(duì)QFLP試點(diǎn)企業(yè)備案、投資、退出等事前、事中、事后管理，加強(qiáng)對(duì)出資方、資金來(lái)源、所投項(xiàng)目真實(shí)性的審查，堅(jiān)決杜絕虛設(shè)項(xiàng)目、境外債權(quán)融資回投等行為。綜合研判會(huì)商中，對(duì)存在異地經(jīng)營(yíng)的私募基金管理人審慎評(píng)估，原則上試點(diǎn)基金管理企業(yè)注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地保持一致。
（四）對(duì)利用QFLP進(jìn)行外資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)造假的行為，由相關(guān)職能部門(mén)依法依規(guī)嚴(yán)肅查處，并由市對(duì)外開(kāi)放工作領(lǐng)導(dǎo)小組取消該區(qū)域QFLP試點(diǎn)資格。
（五）試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照下述要求向所在地政府或所在地政府授權(quán)的相關(guān)部門(mén)報(bào)送信息，內(nèi)容包括但不限于以下數(shù)據(jù)及相關(guān)信息：
1.試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在完成市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)登記、銀行賬戶開(kāi)立登記、變更銀行基本戶、資本金賬戶或變更托管銀行等相關(guān)手續(xù)后20個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送相關(guān)詳細(xì)情況；
2.試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在完成每個(gè)項(xiàng)目股權(quán)投資后20個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送項(xiàng)目公司及項(xiàng)目投資詳細(xì)情況；
3.試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)于每年7月31日、次年1月31日之前，分別報(bào)告半年度和上年度試點(diǎn)工作進(jìn)展情況和重大事項(xiàng)；
4.試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
5.所在地政府可根據(jù)需要增加報(bào)送信息內(nèi)容，并在收到試點(diǎn)企業(yè)報(bào)送信息后，于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)匯總上報(bào)相關(guān)部門(mén)。
（六）試點(diǎn)基金的托管銀行應(yīng)當(dāng)向所在地政府報(bào)送下列書(shū)面材料：
1.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后45個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送關(guān)于企業(yè)上一年度境內(nèi)股權(quán)投資情況的年度報(bào)告。
2.如發(fā)現(xiàn)企業(yè)投向違反國(guó)家法律法規(guī)或托管協(xié)議的情況，須自發(fā)現(xiàn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送書(shū)面報(bào)告。
3.每季度后次月編制試點(diǎn)企業(yè)的資金跨境收支和結(jié)售匯報(bào)告。
四、其他事項(xiàng)
（一）香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者在金華設(shè)立試點(diǎn)企業(yè)的，參照本辦法執(zhí)行。
（二）本辦法規(guī)定若與《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》及相關(guān)配套規(guī)定、中基協(xié)自律規(guī)則不一致的，按照上位法規(guī)定進(jìn)行處理。
（三）本辦法自2025年12月15日起施行。
附件：1.試點(diǎn)申請(qǐng)流程
2.試點(diǎn)基金管理企業(yè)名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)定
附件1
試點(diǎn)申請(qǐng)流程
一、試點(diǎn)區(qū)域由各縣（市、區(qū)）政府申報(bào)，經(jīng)市對(duì)外開(kāi)放工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后確定。試點(diǎn)區(qū)域可在不低于上述試點(diǎn)條件基礎(chǔ)上，確定所在區(qū)域試點(diǎn)企業(yè)試點(diǎn)條件，并制訂試點(diǎn)工作具體實(shí)施細(xì)則。
二、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)企業(yè)應(yīng)向試點(diǎn)區(qū)域所在地政府或所在地政府指定的部門(mén)提出申請(qǐng)，由所在地政府組織會(huì)商認(rèn)定，認(rèn)定結(jié)果同步報(bào)市商務(wù)局。
三、經(jīng)認(rèn)定符合條件的試點(diǎn)企業(yè)，應(yīng)在所在地政府出具同意意見(jiàn)之日起6個(gè)月內(nèi)，到相應(yīng)的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)辦理企業(yè)注冊(cè)登記、變更、填報(bào)外商投資信息報(bào)告等手續(xù)，并按照國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開(kāi)立、資金匯兌、信息報(bào)送等事宜。
附件2
試點(diǎn)基金管理企業(yè)名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍規(guī)定
試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，使用字樣憑有關(guān)會(huì)商意見(jiàn)或縣（市、區(qū)）政府書(shū)面意見(jiàn)辦理，名稱(chēng)中不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱(chēng)中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱(chēng)中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣。試點(diǎn)基金管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)該與管理業(yè)務(wù)類(lèi)型一致。提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣。
