天津市濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運營基金管理辦法
第一章 總則
為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，發(fā)揮財政資金杠桿作用，助力經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，深化專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，規(guī)范管理濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運營基金（以下簡稱“基金”），根據(jù)財政部辦公廳《政府投資基金暫行管理辦法》（財預(yù)〔2015〕210號）、財政部辦公廳國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室《關(guān)于做好2020年知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)工作的通知》（財辦建〔2020〕40號）《天津市濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)實施方案（2020-2023）》（津濱政辦發(fā)〔2020〕27號）《天津市濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)體系建設(shè)專項資金管理辦法》（津濱市場監(jiān)管〔2021〕5號），結(jié)合濱海新區(qū)實際，制定本辦法。
基金以1000萬元中央財政專項資金作為引導(dǎo)資金，吸納社會資金投入，基金規(guī)模不低于2000萬元。
基金投資于已注冊在濱海新區(qū)或即將引入濱海新區(qū)的擁有核心知識產(chǎn)權(quán)的初創(chuàng)期或成長期企業(yè)，優(yōu)先投資于國家專精特新“小巨人”企業(yè)、國家高新技術(shù)企業(yè)，以及《天津市濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力排行榜》上榜企業(yè)等。
基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則進(jìn)行運作。
第二章 組織機構(gòu)及職責(zé)
成立基金領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)基金的投資方向、投資原則、管理制度和績效考核等事項決策，由區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，成員由區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）、區(qū)財政局、區(qū)金融局分管領(lǐng)導(dǎo)組成?；痤I(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常管理工作，辦公室設(shè)在區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）。
基金領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位職責(zé)：
區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）：作為資金委托方，履行政府財政預(yù)算執(zhí)行主體責(zé)任；委托基金出資代表，確定基金管理人，遴選托管銀行，開展機構(gòu)績效評價；負(fù)責(zé)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作。
區(qū)財政局：做好資金保障，開展基金績效評價。
區(qū)金融局：做好照前會商研判工作，協(xié)助基金設(shè)立。
基金設(shè)立投資決策委員會，主要負(fù)責(zé)對項目投資或退出形成決議?；鹜顿Y決策委員會由5人組成，其中1人由區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）委派，其余4人由基金管理人及社會投資人組成。投資決策委員會議事規(guī)則由基金合伙協(xié)議進(jìn)一步約定。
基金出資代表行使出資職責(zé)和義務(wù)，主要職責(zé)包括：
1.與基金管理人簽訂基金合伙協(xié)議；
2.以出資額為限對基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，同時對基金管理人日常運營行為進(jìn)行監(jiān)督；
3.參與投資項目的決策等事宜，對不符合基金產(chǎn)業(yè)投資方向、合伙協(xié)議約定及相關(guān)法律法規(guī)的投資項目實行負(fù)面清單管理；
4.確保專項資金?？顚Ｓ?，并根據(jù)基金合伙協(xié)議約定，將專項資金撥付至基金賬戶。
基金管理人應(yīng)具有運營資質(zhì)和投資管理經(jīng)驗，主要職責(zé)包括：
1.向基金業(yè)協(xié)會申請辦理登記手續(xù)，報送相關(guān)信息；
2.每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向基金領(lǐng)導(dǎo)小組報告基金運行情況、股本變化情況，并及時報告運行過程中的重大事項，及時提交基金年度運行情況報告，并接受財政、審計部門對基金運行情況的監(jiān)督；
3.負(fù)責(zé)開立、監(jiān)管基金募集賬戶，向社會進(jìn)行募資，基金募集完畢后，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)，報送相關(guān)信息，并按照基金投資原則，推薦基金投資項目；
4.對基金擬投資的企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評估，初步篩選擬盡調(diào)項目；
5.對通過知識產(chǎn)權(quán)分析評估的企業(yè)開展盡職調(diào)查，向基金投資決策委員會提出投資方案，待形成投資決議且實施后，向基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行投資項目備案；代表基金以出資額為限對被投資的企業(yè)行使股東權(quán)利，承擔(dān)股東義務(wù)；在投資項目達(dá)到退出條件時，適時向基金投資決策委員會提出股權(quán)退出方案，待形成投資退出決議且實施后，向基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行股權(quán)退出備案。
托管銀行應(yīng)具有基金托管資質(zhì)和經(jīng)驗，主要職責(zé)包括：
1.負(fù)責(zé)基金資金的撥付指令管理、清算和日常監(jiān)管；
2.應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金管理人報送季度基金及所參股投資基金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度基金及所參股投資基金托管報告；
3.發(fā)現(xiàn)基金資金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應(yīng)隨時報告。
第三章 投資運作與收益分配
本基金對被投資企業(yè)參股但不控股，并且投資單個項目的資金原則上不超過運營基金規(guī)模的20%。
基金出資代表、基金管理人及托管銀行確定后，基金出資代表與各方簽署合伙協(xié)議，根據(jù)合伙協(xié)議確定的時間正式啟動基金運營。
在基金年化收益率超過約定基準(zhǔn)收益率時，可對基金管理人進(jìn)行超額收益獎勵。超額投資收益由基金全部投資者和基金管理人按8∶2的比例進(jìn)行分配，即80%歸基金全部投資者所有，20%歸基金管理人?；鹉昊找媛蕿椋海ɑ鸸蓹?quán)投資期內(nèi)收益/本金）/（投資天數(shù)/365）×100%?；鶞?zhǔn)收益率不構(gòu)成對基金收益率的承諾。具體基準(zhǔn)收益率及收益分配細(xì)則根據(jù)基金合伙協(xié)議進(jìn)一步約定。
基金在運營期間，每年向基金管理人支付基金管理費，計算公式為：（實繳出資總額-已退出項目投資本金）×2.5%，延長期基金管理費計算公式為：（實繳出資總額-已退出項目投資本金）×1.5%。上述費用從基金資產(chǎn)中計提?；鸸芾碣M具體計算方式根據(jù)基金合伙協(xié)議進(jìn)一步約定。
基金存續(xù)期為7年，其中5年投資期，2年退出期。根據(jù)需要，經(jīng)各方協(xié)商一致并報區(qū)政府批準(zhǔn)，可以另行約定延長年限。
基金中引導(dǎo)資金一般應(yīng)在基金存續(xù)期滿后退出，存續(xù)期未滿但達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，可適時提前退出。
基金投資項目的退出方式主要包括：項目上市退出、并購?fù)顺觥⑥D(zhuǎn)讓退出、原股東回購?fù)顺觥⑵飘a(chǎn)清算等。退出方案由基金管理人提出，并提交基金投資決策委員會形成決議，由基金管理人具體執(zhí)行。
基金投資項目退出的本金和收益，應(yīng)全部進(jìn)入基金托管專用賬戶，在基金存續(xù)期內(nèi)不再滾動使用。
基金投資項目清算后有虧損的，由基金出資人按出資比例共同承擔(dān)，基金出資代表以引導(dǎo)基金出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。
基金存續(xù)期滿并決定不再延長的，由基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)組織基金財產(chǎn)清算和分配?；鹎逅愦嬖谑找鏁r，根據(jù)考核評價結(jié)果，可將所屬政府收益的50%由區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）報區(qū)政府批準(zhǔn)后讓渡給基金管理人及其他社會投資人，引導(dǎo)資金本金和所屬政府收益剩余的50%則按照財政國庫管理有關(guān)規(guī)定及時足額上繳國庫。
第四章 風(fēng)險控制及監(jiān)督管理
基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
1.投資于已上市企業(yè)（所投資企業(yè)上市后，基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外）；
2.從事融資擔(dān)保以外擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
3.投資二級市場股票、期貨、企業(yè)債券、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）、證券投資基金、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
4.向任何第三方提供贊助、捐贈；
5.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
6.進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；
7.發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
8.其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)每年度向基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交《基金運行報告》和會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后及時向基金出資代表提交《基金年度運行情況報告》和經(jīng)注冊會計師審計的《基金年度審計報告》。當(dāng)基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況時，基金管理人應(yīng)及時向基金領(lǐng)導(dǎo)小組報告，并按協(xié)議終止合作。
基金在運營過程中出現(xiàn)下列情況之一時，基金出資代表可無需其他出資人同意，選擇退出：
1.引導(dǎo)基金方案確認(rèn)后超過1年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
2.政府出資撥付投資基金賬戶1年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；
3.基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；
4.基金未按合伙協(xié)議約定投資的；
5.其他不符合合伙協(xié)議約定情形的。
基金在運營過程中出現(xiàn)下列情況之一時，應(yīng)當(dāng)終止運營并清算：
1.基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；
2.因基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機關(guān)責(zé)令終止；
3.發(fā)生其他導(dǎo)致基金無法正常運營的重大事件。
基金實行?？顚Ｓ?，禁止任何部門和單位截留、挪用，若違反上述規(guī)定，基金領(lǐng)導(dǎo)小組將立即終止合作，并依法追究責(zé)任。區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）每年需向區(qū)財政局通報一次當(dāng)年基金運作情況。
區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)對基金出資代表、基金管理人和托管銀行進(jìn)行監(jiān)督，視工作需要委托專業(yè)機構(gòu)開展審計，定期進(jìn)行績效評價。
基金管理人做好基金的績效評估，制定績效目標(biāo)和績效指標(biāo)，開展績效監(jiān)控，每年末基金實施績效自評。自評結(jié)果報送基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和其他主要出資人。
區(qū)財政局組織對基金開展績效評價，主要評價政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、財務(wù)效益和管理水平?？冃ё栽u和績效評價結(jié)果作為基金存續(xù)、計提管理費的重要依據(jù)。
基金領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對其成員單位、基金投資決策委員會及相關(guān)工作人員實施監(jiān)督管理，對濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違規(guī)行為，予以嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。其他機關(guān)、社會團(tuán)體、個人如果發(fā)現(xiàn)資金管理中存在違法違規(guī)行為，可向政府相關(guān)職能部門投訴和舉報。
第五章 附則
本辦法由天津市濱海新區(qū)市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)解釋。
本辦法自發(fā)布之日起施行，至濱海新區(qū)知識產(chǎn)權(quán)運營基金全部項目清算退出結(jié)束。
