《上海市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）》印發(fā)
獲悉，日前，上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）》的通知，本辦法自2022年9月1日起施行，有效期至2027年8月31日。
上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）》的通知
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局，各相關(guān)單位：
為加強本市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動監(jiān)管，依法依規(guī)查處土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為，根據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》《污染地塊土壤環(huán)境管理辦法（試行）》《建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)從業(yè)單位和個人執(zhí)業(yè)情況信用記錄管理辦法（試行）》（環(huán)土壤〔2021〕53號）等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，我局制定了《上海市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2022年7月27日
上海市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為調(diào)查處理辦法（試行）
第一條（目的和依據(jù)）
為加強本市建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動的監(jiān)管，依法依規(guī)查處土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為，根據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》《污染地塊土壤環(huán)境管理辦法（試行）》《建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)從業(yè)單位和個人執(zhí)業(yè)情況信用記錄管理辦法（試行）》（環(huán)土壤〔2021〕53號）等有關(guān)法律法規(guī)和文件規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的弄虛作假行為，是指故意實施違反國家法律法規(guī)、規(guī)章，以及有關(guān)技術(shù)標準規(guī)范，自行或指使篡改、偽造、編制虛假土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)報告，故意提供虛假證明材料的行為。
本辦法所稱的從業(yè)單位，是指從事土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動的單位。
本辦法所稱的從業(yè)人員，是指在上述從業(yè)單位中直接負責的主管人員和其他直接責任人員。
第三條（適用范圍）
本辦法適用于對在本市開展土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動的土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位或從業(yè)人員弄虛作假行為的調(diào)查和處理。
第四條（部門職責）
市生態(tài)環(huán)境部門負責對土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動的統(tǒng)一監(jiān)督管理。市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法總隊負責跨區(qū)域、跨流域、市管企業(yè)或重大案件的行政調(diào)查、取證和處理處罰工作，必要時可委托第三方單位配合開展調(diào)查、取證等工作。
區(qū)生態(tài)環(huán)境部門負責轄區(qū)內(nèi)土壤污染責任人、土地使用權(quán)人或從業(yè)單位編制出具土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動報告弄虛作假行為的監(jiān)督管理，或者其他故意造成相關(guān)報告或引起結(jié)果失實行為的調(diào)查和處理。在接受評審申請時，應(yīng)當通過上海市環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)（以下簡稱“監(jiān)管系統(tǒng)”）查詢監(jiān)測報告編號，確認報告的真實性和有效性，發(fā)現(xiàn)監(jiān)測報告無編號的，應(yīng)退回并要求報告編制單位補正，同時上報市生態(tài)環(huán)境局。
第五條（自律職責）
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位或從業(yè)人員，應(yīng)依法依規(guī)開展土壤污染調(diào)查評估和治理修復(fù)等相關(guān)活動，并對出具的土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動的報告真實性、規(guī)范性、完整性負責。
從事土壤和地下水監(jiān)測工作的社會監(jiān)測機構(gòu)應(yīng)按照《上海市環(huán)境保護條例》要求向市生態(tài)環(huán)境局進行備案，出具的監(jiān)測報告應(yīng)具備由監(jiān)管系統(tǒng)生成的唯一性編號。報告無編號的，委托單位可拒絕接受并向市生態(tài)環(huán)境局反映。
第六條（基本原則）
對土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)相關(guān)活動弄虛作假行為的調(diào)查和處理，應(yīng)當堅持依法依規(guī)、誠信約束、客觀公正、公開透明的原則，形成規(guī)范完善的調(diào)查取證和處理處罰制度。
第七條（弄虛作假行為認定）
1. 監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假
監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為依據(jù)《環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為判定及處理方法》（環(huán)發(fā)〔2015〕175號）進行認定。
2. 土壤污染狀況調(diào)查報告弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位及從業(yè)人員出具的土壤污染狀況調(diào)查報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）隱瞞或故意遺漏關(guān)注污染物或疑似污染區(qū)域的；
（2）故意違反相關(guān)技術(shù)規(guī)范開展布點采樣，惡意偏移監(jiān)測點位或采樣深度且無法給出正當說明，或偽造、調(diào)換真實土壤或地下水樣品的；
（3）故意選擇錯誤評價指標，且無法給出正當說明，導(dǎo)致土壤污染風(fēng)險評估等級發(fā)生變化的；
（4）與土地使用權(quán)人或監(jiān)測單位串通進行樣品或數(shù)據(jù)造假的；
（5）偽造訪談記錄、地塊歷史資料的；
（6）調(diào)查報告編制、審核人員弄虛作假，代簽的。
3. 風(fēng)險評估報告弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位及從業(yè)人員出具的風(fēng)險評估報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）故意選擇錯誤的暴露情景、暴露參數(shù)、毒理學(xué)參數(shù)等，且未在報告中明顯處給出正當說明，導(dǎo)致土壤污染風(fēng)險評估等級發(fā)生變化的；
（2）風(fēng)險管控和修復(fù)目標、范圍設(shè)置存在重大偏差，導(dǎo)致土壤污染風(fēng)險評估等級發(fā)生嚴重失真的；
（3）風(fēng)險評估報告編制、審核人員弄虛作假，代簽的。
4. 風(fēng)險管控和修復(fù)方案弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位及從業(yè)人員編制的風(fēng)險管控和修復(fù)方案弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1） 設(shè)置與風(fēng)險評估報告嚴重不相符的風(fēng)險管控和修復(fù)目標，且未在報告中明顯處給出正當說明的；
（2）風(fēng)險管控和修復(fù)工程與提交備案（包含更新的備案）的風(fēng)險管控和修復(fù)方案存在重大不相符情況的；
（3）偽造工程案例佐證，或者串改工程案例中關(guān)鍵數(shù)據(jù)的；
（4）篡改或偽造小試、中試結(jié)果，導(dǎo)致風(fēng)險管控和修復(fù)效果夸大或縮小的；
（5）風(fēng)險管控和修復(fù)方案編制、審核人員弄虛作假，代簽的。
5. 風(fēng)險管控和修復(fù)施工弄虛作假
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位及從業(yè)人員風(fēng)險管控和修復(fù)施工弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）實際風(fēng)險管控和修復(fù)內(nèi)容與提交備案（包含更新的備案）的風(fēng)險管控和修復(fù)方案存在重大不相符情況；
（2）過程自檢樣品未按照方案要求采集和送檢，或使用其他樣品代替的；
（3）未如實記錄施工過程，故意偽造施工過程材料的；
（4）土壤、廢水、危廢等實際處置去向與報告所述不一致的；
（5）修復(fù)藥劑種類或藥劑量作假，影響修復(fù)工程質(zhì)量的；
（6）未按照備案的風(fēng)險管控和修復(fù)方案進行施工的；
（7）偽造二次污染防控措施，或二次污染防控效果、監(jiān)測數(shù)據(jù)等的。
6. 風(fēng)險管控和修復(fù)效果評估報告弄虛作假
從業(yè)單位及從業(yè)人員出具的風(fēng)險管控和修復(fù)效果評估報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）故意違反相關(guān)技術(shù)要求開展布點采樣，無法給出正當說明，或偽造、調(diào)換真實土壤或地下水樣品的；
（2）篡改或偽造風(fēng)險管控和修復(fù)地塊土壤或地下水采樣時間的；
（3）與土地使用權(quán)人或土壤污染責任人、施工單位、監(jiān)測單位串通進行樣品或數(shù)據(jù)造假的；
（4）提供虛假項目照片和影像等資料充當支撐材料的；
（5）實際施工方案與提交備案（包含更新的備案）的修復(fù)方案存在重大不相符情況，但效果評估報告中仍采用未備案修復(fù)方案的；
（6）效果評估報告編制、審核人員弄虛作假，代簽的；
（7）重金屬污染土穩(wěn)定化后外運處置的，偽造后期監(jiān)管數(shù)據(jù)的；
（8）二次污染采樣監(jiān)測時，與施工單位、監(jiān)理單位串通，隱瞞或故意遺漏施工影響區(qū)域的；
（9）效果評估報告中所述的監(jiān)測布點采樣方法及檢測分析方法與實際情況嚴重不符的。
7. 環(huán)境監(jiān)理報告弄虛作假
從業(yè)單位及從業(yè)人員出具的監(jiān)理報告弄虛作假行為包括但不限于以下情形：
（1）與風(fēng)險管控和修復(fù)施工單位相互串通并參與偽造施工日志、旁站工作記錄、巡視檢查記錄、會議記錄等材料的；
（2）與土地使用權(quán)人、土壤污染責任人或效果評估從業(yè)單位串通進行采樣或數(shù)據(jù)造假的；
（3）與風(fēng)險管控和修復(fù)施工單位相互串通，施工過程材料審核不嚴，流于形式的或偽造施工材料的；
（4）風(fēng)險評估報告編制、審核人員弄虛作假，代簽的。
第八條（現(xiàn)場檢查與取證）
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境保護執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當依法對未采取土壤防治措施，篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，出具虛假報告等活動開展現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法行為的應(yīng)當及時收集證據(jù)，立案調(diào)查。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境管理部門應(yīng)當對在土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控效果評估、修復(fù)效果評估等報告評審過程中發(fā)現(xiàn)的涉及弄虛作假嫌疑的線索予以留存，按相關(guān)程序移交執(zhí)法部門。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境管理部門接到有關(guān)涉嫌存在弄虛作假行為的投訴或舉報，或接到其他部門移交的問題線索，應(yīng)及時對相關(guān)材料進行審核，并按相關(guān)程序開展進一步調(diào)查取證或移交執(zhí)法部門。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門可組織第三方專業(yè)機構(gòu)或?qū)＜遥瑸榕撟骷傩袨檎{(diào)查取證工作提供必要的技術(shù)支持。
土壤污染責任人、土地使用權(quán)人、從業(yè)單位或從業(yè)人員應(yīng)當配合現(xiàn)場檢查或調(diào)查，并簽字確認有關(guān)檢查或調(diào)查情況。拒絕簽字確認的，調(diào)查單位在調(diào)查材料上注明原因，必要時邀請有關(guān)人員見證。
現(xiàn)場檢查或調(diào)查可補充收集下列證據(jù)，包括但不限于：
（1）現(xiàn)場監(jiān)測原始記錄、分析原始記錄、質(zhì)控措施記錄、量值溯源記錄、環(huán)境條件記錄、儀器使用記錄、留存樣品等資料；
（2）風(fēng)控值計算原始數(shù)據(jù)表；
（3）修復(fù)藥劑進出場原始記錄、修復(fù)藥劑使用記錄、土方運輸原始記錄、修復(fù)藥劑購置合同原件、修復(fù)藥劑供貨確認文件、土方運輸合同原件、土壤運輸量確認文件；
（4）旁站原始記錄、巡視檢查原始記錄、環(huán)境監(jiān)理原始會議記錄（包括照片、會議簽到、會議紀要）等資料；
第九條（處理處罰）
1. 經(jīng)調(diào)查證實從事土壤和地下水監(jiān)測工作的監(jiān)測機構(gòu)出具的監(jiān)測報告弄虛作假的，按照《上海市環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為調(diào)查處理辦法》（滬環(huán)規(guī)〔2018〕6號）有關(guān)規(guī)定予以處理。
2. 經(jīng)調(diào)查證實從業(yè)單位污染狀況調(diào)查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控效果評估、修復(fù)效果評估等報告弄虛作假的，按照《中華人民共和國土壤污染防治法》等法律法規(guī)，對相關(guān)涉事單位和個人予以處罰。
第十條（通報移送）
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門在查處弄虛作假案件中，發(fā)現(xiàn)涉及其他相關(guān)部門職責的，應(yīng)當依法向相關(guān)部門通報或移送。
第十一條（信息公開）
市區(qū)生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》，將從事土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控、修復(fù)、風(fēng)險管控效果評估、修復(fù)效果評估、后期管理等活動的單位和個人的弄虛作假行為在建設(shè)用地土壤污染風(fēng)險管控和修復(fù)從業(yè)單位和個人執(zhí)業(yè)情況信用記錄系統(tǒng)予以記錄，涉及違法的，其處罰信息納入社會公共信用信息平臺。
市生態(tài)環(huán)境局將定期向社會公布違法違規(guī)單位處罰信息。
第十二條（社會監(jiān)督）
任何單位和個人發(fā)現(xiàn)在本市開展的土壤污染狀況調(diào)查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控效果評估、修復(fù)效果評估等活動中有弄虛作假或違法違規(guī)行為的，可通過信函、傳真、郵件、12345市民服務(wù)熱線或“上海環(huán)境”網(wǎng)站等渠道向市或區(qū)生態(tài)環(huán)境主管部門舉報。
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當為舉報單位或個人保密。
第十三條（施行日期）
本辦法自2022年9月1日起施行，有效期至2027年8月31日。
