《沈陽市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)對中小微企業(yè)實施包容審慎監(jiān)管的規(guī)定（試行）》
對中小微企業(yè)實施包容審慎監(jiān)管的規(guī)定
（試行）
第一條 （制定目的）為進一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境執(zhí)法行為，打造法治化營商環(huán)境，推進生態(tài)環(huán)境執(zhí)法分類監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，鼓勵企業(yè)自主守法，為中小微企業(yè)創(chuàng)造安心發(fā)展環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》和生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》的規(guī)定，結(jié)合我市環(huán)境執(zhí)法實際，制定本規(guī)定。
第二條 （管理對象）本規(guī)定所稱中小微企業(yè)是指根據(jù)《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2011〕300號）規(guī)定，按照行業(yè)類別、營業(yè)收入和從業(yè)人數(shù)實施劃分的規(guī)模中型、小型和微型企業(yè)。
第三條 （管理原則）開展生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作應(yīng)將符合本規(guī)定的中小微企業(yè)納入包容審慎監(jiān)管范圍，堅持實事求是、后果優(yōu)先、包容審慎、善意監(jiān)管、過罰相當(dāng)、以鼓勵引導(dǎo)為主、以懲處為輔的原則。
第四條 （主體規(guī)定）對下列污染物排放種類、濃度和環(huán)境管理類別較為特殊的中小微企業(yè)，不納入本規(guī)定范圍：（一）申領(lǐng)重點管理或簡化管理類排污許可證的；
（二）涉及醫(yī)療廢物、危險廢物貯存、運輸和處置的；
（三）涉及重金屬或有毒有害污染物排放的；
（四）建有燃煤設(shè)施或工業(yè)生產(chǎn)過程中涉及 VOCs排放的；
（五）從事瀝青混凝土攪拌的；
（六）被認定為散亂污企業(yè)的；
（七）其他法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入重點監(jiān)管范圍的。
第五條 （控制檢查頻次）全面貫徹落實 “雙隨機、一公開 ”制度，對納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，生態(tài)環(huán)境管理和執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)審慎開展現(xiàn)場檢查，控制檢查頻次。除群眾舉報、上級交辦或印發(fā)文件納入專項整治行動須進行現(xiàn)場檢查的情形外，原則上對同一家企業(yè)同一事項，一年內(nèi)不重復(fù)進行檢查。
第六條 （明確執(zhí)法方式）規(guī)范現(xiàn)場檢查程序，執(zhí)法部門在現(xiàn)場調(diào)查時，應(yīng)首先核對被檢查企業(yè)是否屬于中小微企業(yè)范疇，對納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)開展現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)以指導(dǎo)幫扶為主，文明執(zhí)法、禮貌執(zhí)法、耐心執(zhí)法，不得態(tài)度生冷硬，不得野蠻執(zhí)法。
現(xiàn)場檢查和調(diào)查不得強制要求企業(yè)法人代表到場，需要企業(yè)法人代表制作文書或筆錄的，允許企業(yè)委托工作人員開展。
第七條 （免除檢查規(guī)定）深入推進 “正面清單 ”和“免罰清單”制度實施，對納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，當(dāng)年未發(fā)現(xiàn)環(huán)境問題、未出現(xiàn)群眾投訴或舉報且查證屬實的，應(yīng)當(dāng)在下一年度申請納入正面清單，免予現(xiàn)場檢查；對連續(xù)兩年未發(fā)生環(huán)境違法行為、未出現(xiàn)群眾舉報或投訴且查證屬實的企業(yè)，首次檢查發(fā)現(xiàn)環(huán)境違法問題，應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令和幫扶企業(yè)實施整改，對違法行為輕微，積極整改解決問題，未造成環(huán)境后果的，可以不予處罰。
第八條 （不予立案細則）對納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，首次檢查發(fā)現(xiàn)存在違法行為，但具備下列條件的，不予立案：
（一）無環(huán)境信訪投訴記錄或投訴事項不屬實的；
（二）未造成污染物超標(biāo)排放的事實或后果；
（三）無環(huán)境風(fēng)險隱患；
（四）不在水源保護區(qū)、環(huán)境敏感區(qū)、生態(tài)紅線區(qū)或自然保護區(qū)等敏感地區(qū)；
（五）當(dāng)日完成違法行為改正；
（六）無主觀故意或惡意違法的。具備上述條件的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)下達責(zé)令改正違法行為通知書，并適時對企業(yè)改正違法行為實施復(fù)查，同時記入環(huán)境監(jiān)察檔案。
第九條 （不予立案記錄）生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)建立包容審慎監(jiān)管企業(yè)檔案，做好企業(yè)現(xiàn)場檢查記錄。在制定例行和專項執(zhí)法檢查計劃時，應(yīng)當(dāng)參照以往檢查情況，合理做出安排，做到無事不擾。
第十條 （信用管理規(guī)定）納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，其免于立案查處的環(huán)境違法行為，或者按照 “免罰清單 ”不予處罰的行政處罰決定，不納入企業(yè)違法失信管理系統(tǒng)，不在評優(yōu)選先中予以通報。
第十一條 （主動幫扶規(guī)定）對納入包容審慎監(jiān)管的企業(yè)，其存在的環(huán)境治理技術(shù)或環(huán)境管理問題，生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)予以收集，并對存在問題予以指導(dǎo)和幫扶，指導(dǎo)或幫扶過程中發(fā)現(xiàn)的違法行為應(yīng)以整改為主，符合不予立案條件的，依法不予立案，符合不予處罰條件的，立案后報法制機構(gòu)審核，依法下達不予處罰決定書。
第十二條 （紀檢監(jiān)察規(guī)定）市生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法隊?wèi)?yīng)當(dāng)對包容審慎監(jiān)管情況進行監(jiān)督指導(dǎo)，對涉及不規(guī)范執(zhí)法問題的舉報，要組織開展調(diào)查。
對違反本規(guī)定要求，對納入包容審慎監(jiān)管范圍的企業(yè)，隨意執(zhí)法、野蠻執(zhí)法的，由市局機關(guān)紀委追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。
第十三條 （解釋權(quán)利）本規(guī)定由沈陽市生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法隊負責(zé)解釋。第十四條 （實施時間）本規(guī)定自發(fā)布之日起試行。
