《四川省節(jié)能信用管理辦法（征求意見稿）》
為加強全省用能管理工作，提高能源利用效率，推進我省節(jié)能信用體系建設，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，在節(jié)能領域構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制，懲戒節(jié)能領域相關責任主體失信行為，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)定，結合我省節(jié)能工作實際，省發(fā)展改革委會同省級相關部門研究起草了《四川省節(jié)能信用管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)面向社會公開征求意見。
此次公開征求意見截止時間為2021年11月12日，歡迎有關單位和社會各界人士通過電子郵件等形式提出意見建議。
四川省發(fā)展和改革委員會
2021年11月8日
四川省節(jié)能信用管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 【目的依據(jù)】 為加強全省用能管理工作，提高能源利用效率，推進我省節(jié)能信用體系建設，健全跨部門失信聯(lián)合懲戒機制，在節(jié)能領域構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制，懲戒節(jié)能領域相關責任主體失信行為，根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》《固定資產投資項目節(jié)能審查辦法》（國家發(fā)展改革委2016年第44號令）《重點用能單位節(jié)能管理辦法》（國家發(fā)展改革委2018年第15號令）《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）《國務院辦公廳關于進一步完善失信約束制度構建誠信建設長效機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2020〕49號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關規(guī)定，結合我省節(jié)能工作實際，制定本辦法。
第二條 【相關概念】 本辦法所稱節(jié)能領域失信責任主體（以下簡稱“失信責任主體”），是指在生產經營活動中違反節(jié)能法律、法規(guī)、規(guī)章和標準等失信、失范行為的有關用能單位、服務機構和個人。
本辦法所稱節(jié)能信用評價，是指各級節(jié)能主管部門以相關司法裁判、行政處罰、行政強制等處理結果為依據(jù)，按照規(guī)定的標準、方法和程序，對節(jié)能領域失信責任主體進行信用評價，確定節(jié)能領域失信對象名單（以下簡稱“失信名單”），并向社會公開，供公眾監(jiān)督和有關部門、機構及組織應用的節(jié)能管理措施。
第三條 【評價范圍】 下列單位應當納入節(jié)能信用評價范圍：
（一）四川省各級人民政府投資主管部門管理的在本省行政區(qū)域內建設的固定資產投資項目用能主體；
（二）從事節(jié)能咨詢、設計、評估、檢測、審計、認證等活動的節(jié)能服務機構；
（三）節(jié)能領域其他相關責任主體。
第四條 【責任單位】 各級節(jié)能主管部門負責對本行政區(qū)域范圍內失信名單進行認定、受理異議和核查整改情況。省級節(jié)能主管部門負責對失信名單進行核定、發(fā)布、退出和信用修復。各級行業(yè)管理部門、節(jié)能監(jiān)察機構、行業(yè)協(xié)會和技術支撐機構等，配合節(jié)能主管部門，做好節(jié)能領域失信行為相關信息的歸集、報送工作。各級相關部門負責按照法律法規(guī)和有關規(guī)定對失信責任主體實施懲戒、解除懲戒。鼓勵符合條件的第三方信用服務機構提供失信案例核查、失信行為跟蹤監(jiān)測、信用管理咨詢等服務。（根據(jù)《國務院辦公廳關于加快推進社會信用體系建設構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號）有關要求引用）
第二章 失信對象認定
第五條 【行政處罰信息推送】 各級節(jié)能主管部門依法依規(guī)查處節(jié)能領域違法違規(guī)行為，并按《中華人民共和國政府信息公開條例》要求，自作出行政處罰決定之日起20個工作日內，將處罰信息推送至四川省社會信用信息平臺（法律、法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定），將其中涉及企業(yè)的行政處罰信息，及時推送到國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（四川）記于企業(yè)名下并向社會公示。
第六條 【失信名單認定標準】 有關單位、組織和人員在節(jié)能領域中存在違法違規(guī)行為，依法被相關部門予以行政處罰，且存在下列行為之一的，應當納入失信名單：（根據(jù)《中華人民共和國節(jié)約能源法》《重點用能單位節(jié)能管理辦法》《固定資產投資項目節(jié)能審查辦法》有關要求引用）
（一）未按規(guī)定進行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未獲通過，擅自開工建設的；（《重點用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十四條）
（二）以拆分項目、提供虛假材料等不正當手段通過節(jié)能審查的；（《重點用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十四條）
（三）未落實節(jié)能審查意見要求，且逾期拒不整改的或未經節(jié)能驗收或者驗收不合格即投入生產、使用的；（《重點用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十四條）
（四）通過節(jié)能審查的固定資產投資項目建設內容、能效水平等發(fā)生重大變動，未向節(jié)能審查部門提出變更申請的；（《固定資產投資項目節(jié)能審查辦法》第九條）
（五）節(jié)能管理制度不健全、節(jié)能措施不落實、能源利用效率低或超過單位產品能耗限額標準用能，且無正當理由拒不落實節(jié)能主管部門下達的整改要求或整改沒有達到要求的；（《重點用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第二十六、第三十二條）
（六）不按要求開展能耗在線監(jiān)測系統(tǒng)建設和能耗在線監(jiān)測工作，且逾期拒不整改或者沒有達到整改要求的；（《重點用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第三十一條）
（七）未按規(guī)定設置原始記錄、統(tǒng)計臺賬，或瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關備查資料的；（《重點用能單位節(jié)能管理辦法》第四章第二十九條）
（八）超過單位產品能源消耗限額標準構成高耗能，不實施強制性清潔生產審核或在審核中弄虛作假的；（《清潔生產審核辦法》國家發(fā)展改革委2016年第38號令第三十四條）
（九）從事節(jié)能咨詢、設計、評估、檢測、審計、認證等服務的機構提供虛假信息的；（《中華人民共和國節(jié)約能源法》第六章第七十六條）
（十）其他被認定應當納入失信名單的行為。
第七條 【失信名單認定程序】 失信名單按以下程序進行認定：
（一）核實判斷。各級節(jié)能主管部門根據(jù)本辦法規(guī)定的失信名單認定標準，對責任主體失信行為進行核實判斷，并形成初步名單。
（二）審定告知。各級節(jié)能主管部門應當履行告知程序，初步名單確定后書面告知失信責任主體作出認定的事實、理由、依據(jù)和失信懲戒措施提示等。失信責任主體無異議的，經各級節(jié)能主管部門負責人簽署失信聯(lián)合懲戒對象初審名單，并上報省級節(jié)能主管部門核定。
（三）異議處理。失信責任主體如有異議的，應在知道其被列入初步名單之日起10日內，向當?shù)毓?jié)能主管部門提出書面異議申請，并提供有關佐證材料。當?shù)毓?jié)能主管部門應當聽取當事人（單位或組織）陳述和申辯，對反映的情況會同作出行政處罰決定的部門（單位）進行核實，當事人（單位或組織）提出的事實、理由和證據(jù)成立的，應從初步名單中移除。失信名單一經發(fā)布，失信責任主體再次以同一理由提出異議的，認定部門不予受理。
第三章 失信對象發(fā)布
第八條 【名單推送平臺】 省級節(jié)能主管部門將核定的失信名單推送至四川省社會信用信息平臺，供各級司法、黨政機關，法律法規(guī)規(guī)章授權承擔行政職能的人民團體、群眾團體、社會組織、行業(yè)協(xié)會商會以及企事業(yè)單位共享使用。
第九條 【名單推送網(wǎng)站】 按照依法公開、從嚴把關、保護權益原則，省級節(jié)能主管部門通過信用中國（四川）網(wǎng)站或其它適當方式向社會公眾發(fā)布失信名單。名單信息的發(fā)布，應當客觀、準確、公正，保證發(fā)布信息的合法性、真實性。對于涉及企業(yè)商業(yè)秘密和個人隱私的信息，發(fā)布前應進行必要的技術處理。
第十條 【懲戒時限】 失信責任主體首次被列入失信名單的期限為半年，移出失信名單后再次被納入的期限為1年，自失信名單發(fā)布之日起計算。
第四章 聯(lián)合懲戒
第十一條 【懲戒主體】 各級有關部門在行使管理職責過程中，應通過省社會信用信息平臺查詢節(jié)能領域失信名單信息記錄，按照本辦法規(guī)定，對失信責任主體實施聯(lián)合懲戒。
第十二條 【懲戒措施】 各級有關部門依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定，對失信責任主體采取下列一種或多種懲戒措施：（根據(jù)國家發(fā)改委等31個部委印發(fā)《關于對環(huán)境保護領域失信生產經營單位及其有關人員開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的通知（發(fā)改財金〔2016〕1580號）有關要求引用）
（一）限制或者禁止失信責任主體的市場準入、行政許可或者融資行為
1. 限制取得政府供應土地；
2. 限制取得工業(yè)產品生產許可證、安全生產許可證；
3. 禁止作為供應商參加政府采購活動；
4. 限制參與財政投資公共工程建設項目投標活動、基礎設施和公用事業(yè)特許經營；
5. 限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券、注冊非金融企業(yè)債務融資工具；
6．將失信責任主體的失信信息作為股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公開轉讓審核的參考；
7．推動各金融機構將失信責任主體的失信情況作為融資授信的參考。
（二）停止執(zhí)行失信責任主體享受的優(yōu)惠政策，或者對其關于優(yōu)惠政策的申請不予批準
8. 停止執(zhí)行相關財政性資金支持，或者限制其申請財政性資金項目；
9. 停止執(zhí)行投資等領域相關優(yōu)惠性政策，或者對其關于享受相關優(yōu)惠性政策的申請不予批準。
（三）在綜合評價、評優(yōu)表彰等工作中，對失信責任主體及相關負責人予以限制
10. 失信責任主體相關負責人適用中央統(tǒng)戰(zhàn)部等14個部門關于非公有制經濟代表人士綜合評價有關規(guī)定的，不應推薦其為人大代表候選人、政協(xié)委員人選，也不得評優(yōu)表彰；
11. 對失信責任主體不得授予文明單位等稱號，已獲得稱號的予以撤銷；對失信責任主體法定代表人、主要負責人和直接責任人不得授予道德模范、五一勞動獎章等稱號。
（四）其他懲戒措施
12. 推動各保險機構將失信責任主體的失信記錄作為厘定環(huán)境污染責任保險費率的參考；
13. 在上市公司或者非公眾上市公司收購的事中事后監(jiān)管中，對有嚴重失信行為的失信責任主體予以重點關注；
14. 各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門將失信責任主體作為重點監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查的比例和頻次；
15. 各部門依法實施的其他懲戒措施。
第五章 信用修復
第十三條 【修復程序】 建立自我糾錯、主動自新機制，鼓勵失信責任主體主動修復信用，法律、法規(guī)和黨中央、國務院政策文件明確規(guī)定不可修復的失信信息除外。
失信責任主體失信行為整改完畢，應向當?shù)毓?jié)能主管部門申請信用修復，并提供相關證據(jù)。節(jié)能主管部門收到信用修復申請后10個工作日內，會同作出行政處罰決定的部門（單位）完成失信責任主體整改情況核查，并提出處理意見。對已經整改到位的失信責任主體，逐級報請省級節(jié)能主管部門移出失信名單。
第十四條 【退出方式】 失信名單的退出包括如下方式：
（一）通過主動修復在失信名單期限屆滿前提前退出，提前退出需經省級節(jié)能主管部門審核同意；
（二）失信名單期限屆滿自動退出；
（三）失信名單認定標準發(fā)生改變，對于不符合新認定標準的主體，將其從失信名單中刪除；
（四）法律法規(guī)明確應當予以退出的。
失信責任主體退出名單后，作為信用重點監(jiān)測對象，加強監(jiān)管。
第十五條 【信用記錄】 建立健全名單退出、懲戒解除和記錄留存協(xié)同機制。相關失信責任主體退出名單后，有關聯(lián)合懲戒部門應停止對其實施聯(lián)合懲戒。相關名單信息將在省社會信用信息平臺后臺繼續(xù)保存，信用服務機構可按照有關法律法規(guī)在一定期限內繼續(xù)保留其失信記錄。對于因信息有誤而列入名單的，相關信息不予保存。
第六章 監(jiān)督管理
第十六條 【責任追究】 各級各部門應當建立健全責任追究制度，有下列行為之一并造成國家損失、侵害責任主體合法權益等嚴重后果的，由有關部門依據(jù)干部管理權限依法追究相關單位負責人和直接責任人的責任：
（一）提供錯誤信用記錄的；
（二）對責任主體失信行為認定錯誤且存在認定事實不清、主要證據(jù)不足、適用依據(jù)錯誤、違反法定程序、超越職權、濫用職權等的；
（三）未按照規(guī)定對異議信息進行核查和處理的，未按照規(guī)定及時受理并處理信用修復申請的；
（四）未按照本辦法規(guī)定公開、共享、使用失信名單的；
（五）未按照規(guī)定對失信責任主體采取相應懲戒措施的；
（六）情節(jié)嚴重構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第十七條 【檢查評估】 縣級以上人民政府應當將行政機關在行政管理和服務中實施聯(lián)合懲戒工作作為對行政機關年度考核的重要內容，并定期對行政機關落實聯(lián)合懲戒工作情況進行檢查和評估，及時查處違反本辦法規(guī)定的行為。
第七章 附則
第十八條 【其他規(guī)定】 本辦法由四川省發(fā)展改革委負責解釋，自印發(fā)之日起施行，有效期5年。
