《河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則》（征求意見(jiàn)稿）
關(guān)于公開(kāi)征求《河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則》（征求意見(jiàn)稿）意見(jiàn)的函
為進(jìn)一步做好我省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作，防治環(huán)境污染，我廳對(duì)《河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
各機(jī)關(guān)團(tuán)體、企事業(yè)單位和個(gè)人均可提出意見(jiàn)和建議。有關(guān)意見(jiàn)和建議請(qǐng)于2021年12月18日前反饋我廳（電子文檔請(qǐng)發(fā)至郵箱）。
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聯(lián)系人：河北省固體廢物管理中心王宇青
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河北省生態(tài)環(huán)境廳
2021年11月19日
河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況
審核工作實(shí)施細(xì)則
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法的通知》（財(cái)綜〔2012〕34號(hào)）、《關(guān)于組織開(kāi)展廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的通知》（環(huán)發(fā)〔2012〕110號(hào)）和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理情況審核工作指南（2019年版）》（國(guó)環(huán)規(guī)固體〔2019〕1號(hào)）等文件要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作實(shí)施細(xì)則。
一、總體要求
認(rèn)真貫徹落實(shí)《廢棄電器電子產(chǎn)品回收處理管理?xiàng)l例》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金征收使用管理辦法》，促進(jìn)廢棄電器電子產(chǎn)品妥善回收處理、符合環(huán)境污染防治要求，規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作，保障基金使用安全。通過(guò)規(guī)范廢棄電器電子產(chǎn)品處理基金補(bǔ)貼名單內(nèi)處理企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱處理企業(yè)）廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理種類和數(shù)量的審核工作，確保拆解處理過(guò)程和拆解產(chǎn)物處理符合環(huán)保要求，推動(dòng)我省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理行業(yè)的健康發(fā)展。
二、審核原則
遵循“公開(kāi)、公平、公正、廉潔、高效”的原則，建立健全日常監(jiān)管機(jī)制和審核工作機(jī)制，提升處理企業(yè)規(guī)范拆解水平，加強(qiáng)監(jiān)管審核能力，促進(jìn)全省廢棄電器電子產(chǎn)品有序拆解和妥善處置。
三、審核機(jī)制
在省生態(tài)環(huán)境廳的統(tǒng)一組織下，建立各級(jí)監(jiān)管部門和第三方審核機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌協(xié)作、分工負(fù)責(zé)的審核機(jī)制。
（一）省生態(tài)環(huán)境廳。負(fù)責(zé)制定監(jiān)管、審核方案，明確審核工作和日常監(jiān)管工作機(jī)制、流程、時(shí)限等內(nèi)容，并根據(jù)實(shí)施情況修訂完善；按照政府采購(gòu)管理相關(guān)要求選擇有資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)承擔(dān)具體審核工作；負(fù)責(zé)組織市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門和第三方審核機(jī)構(gòu)開(kāi)展省內(nèi)處理企業(yè)的審核工作；匯總、復(fù)核各市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門的審核工作報(bào)告，核定各拆解企業(yè)規(guī)范拆解處理種類和數(shù)量，將結(jié)果及時(shí)報(bào)送生態(tài)環(huán)境部。
（二）市級(jí)（含辛集、定州、雄安新區(qū)）生態(tài)環(huán)境局。主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)處理企業(yè)拆解處理情況的日常監(jiān)管，督促拆解企業(yè)嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)措施（如環(huán)境監(jiān)測(cè)計(jì)劃執(zhí)行情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、拆解產(chǎn)物委托處理情況等）；結(jié)合日常監(jiān)管情況對(duì)拆解企業(yè)申報(bào)種類和數(shù)量提出初審意見(jiàn)；依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核意見(jiàn)和第三方審核報(bào)告，確定各拆解企業(yè)規(guī)范拆解的種類和數(shù)量，分企業(yè)編制《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作報(bào)告》；登錄生態(tài)環(huán)境部“廢棄電器電子產(chǎn)品處理信息管理系統(tǒng)”查看處理企業(yè)拆解數(shù)據(jù)情況。
縣級(jí)生態(tài)環(huán)境分局可按照市級(jí)生態(tài)環(huán)境局具體要求，協(xié)助做好上述工作。
（三）第三方審核機(jī)構(gòu)。受省生態(tài)環(huán)境廳委托，承擔(dān)處理企業(yè)廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理種類和數(shù)量的具體審核工作，并對(duì)審核過(guò)程和出具的審核報(bào)告承擔(dān)責(zé)任。
四、日常監(jiān)管要求
（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查
各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)處理企業(yè)拆解處理活動(dòng)的日常監(jiān)督檢查。原則上縣級(jí)（含辛集市、定州市）每半月、市級(jí)每月至少現(xiàn)場(chǎng)檢查1次，有條件的地區(qū)可以實(shí)行駐廠監(jiān)管。
現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)包括操作規(guī)范性檢查、貨物檢查、臺(tái)賬檢查、視頻檢查等內(nèi)容，填寫《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范性檢查記錄表》（附1）和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻規(guī)范性檢查記錄表》（附2），由監(jiān)督檢查人員簽字后歸檔，并將相關(guān)信息錄入生態(tài)環(huán)境部廢棄電器電子產(chǎn)品處理信息管理系統(tǒng)。檢查時(shí)應(yīng)特別關(guān)注企業(yè)對(duì)上季度審核時(shí)提出問(wèn)題的整改落實(shí)情況，如仍未整改到位應(yīng)予以說(shuō)明。當(dāng)處理企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)或不利于監(jiān)管的情形時(shí)，應(yīng)按相關(guān)要求采取責(zé)令企業(yè)停止違法行為、停止拆解處理活動(dòng)、限期整改等措施，并督促其整改到位。
（二）遠(yuǎn)程視頻檢查
各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要對(duì)處理企業(yè)聯(lián)網(wǎng)的實(shí)時(shí)視頻監(jiān)控情況或者歷史視頻監(jiān)控錄像進(jìn)行抽查，并做好遠(yuǎn)程視頻檢查工作記錄。遠(yuǎn)程視頻檢查的重點(diǎn)是檢查操作規(guī)范性，也可以檢查拆解處理數(shù)量，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)詢問(wèn)處理企業(yè)并提出處理意見(jiàn)。遠(yuǎn)程視頻檢查的結(jié)果可以作為廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核的依據(jù)。
視頻查看應(yīng)填寫《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻收看月度記錄表》（附3）。每月針對(duì)各企業(yè)收看視頻時(shí)長(zhǎng)，縣級(jí)（含辛集市、定州市）不得少于24小時(shí)，市級(jí)不少于12小時(shí)。每月視頻查看應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下點(diǎn)位：出入廠、原料/拆解產(chǎn)物出入庫(kù)、各拆解線上料端、CRT切割、熒光粉吸收、制冷劑抽取、壓縮機(jī)打孔瀝油、拆解產(chǎn)物毀形、二次加工區(qū)等。
（三）信息管理系統(tǒng)使用
市生態(tài)環(huán)境部門負(fù)責(zé)廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的人員要登錄“生態(tài)環(huán)境部廢棄電器電子產(chǎn)品處理管理信息系統(tǒng)”，定期通過(guò)信息系統(tǒng)錄入現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、視頻監(jiān)控查看情況和行政處罰情況，及時(shí)發(fā)布企業(yè)處理能力等信息，查看處理企業(yè)生產(chǎn)信息錄入是否及時(shí)，結(jié)合遠(yuǎn)程視頻查看情況，判斷數(shù)據(jù)是否異常，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)打回并注明原因，及時(shí)處理核實(shí)企業(yè)報(bào)送的數(shù)據(jù)異常應(yīng)急事件。
五、審核流程
（一）處理企業(yè)自查
處理企業(yè)應(yīng)當(dāng)全面貫徹落實(shí)《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解處理作業(yè)及生產(chǎn)管理指南（2015年版）》和《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南（2019年版）》要求，建立基金補(bǔ)貼申報(bào)的自查內(nèi)審制度，在申報(bào)前對(duì)基礎(chǔ)記錄、原始憑證、視頻錄像等進(jìn)行自查，扣除不屬于基金補(bǔ)貼范圍和不符合規(guī)范拆解處理要求的廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理數(shù)量，并形成詳細(xì)的自查記錄。
（二）處理企業(yè)申報(bào)
處理企業(yè)應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束次月的4個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)送至所在地市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門。申請(qǐng)材料包括：《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核申請(qǐng)報(bào)告》（參考格式見(jiàn)附4）、《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況表》和《自查記錄匯總表》。
為了及時(shí)高效開(kāi)展審核工作，處理企業(yè)同時(shí)將審核所需相關(guān)基礎(chǔ)記錄、原始憑證及其匯總數(shù)據(jù)以電子版形式（清單詳見(jiàn)附5）分別發(fā)送至第三方審核機(jī)構(gòu)和省、市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門。
（三）市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門初審及報(bào)送
市級(jí)生態(tài)環(huán)境局可結(jié)合本級(jí)和區(qū)（縣）級(jí)生態(tài)環(huán)境分局日?，F(xiàn)場(chǎng)、視頻監(jiān)管情況，對(duì)處理企業(yè)申報(bào)的拆解種類和數(shù)量情況提出明確意見(jiàn)，形成規(guī)范性拆解情況的審核報(bào)告，于每個(gè)季度結(jié)束次月12個(gè)工作日前將處理企業(yè)申報(bào)材料一并報(bào)送省生態(tài)環(huán)境廳。報(bào)送材料清單及要求見(jiàn)附6。
（四）組織開(kāi)展審核
省生態(tài)環(huán)境廳會(huì)同第三方審核機(jī)構(gòu)和市生態(tài)環(huán)境局確定對(duì)處理企業(yè)的抽查審核方案。審核以隨機(jī)抽查為主，即隨機(jī)抽取審核時(shí)段內(nèi)的一定天數(shù)進(jìn)行審核，抽查率原則上不低于實(shí)際拆解處理天數(shù)的10％，且覆蓋審核時(shí)段內(nèi)實(shí)際拆解處理的各類廢棄電器電子產(chǎn)品。抽查日經(jīng)確定后不得隨意替換。
第三方審核機(jī)構(gòu)按照抽查審核方案，依據(jù)《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南（2019年版）》中規(guī)定的審核工作內(nèi)容及方法要點(diǎn)對(duì)處理企業(yè)開(kāi)展審核工作，對(duì)不符合規(guī)范要求的情況按規(guī)則予以扣減，給出核定規(guī)范拆解數(shù)量的結(jié)論意見(jiàn)。第三方審核機(jī)構(gòu)應(yīng)制定完善的審核方案和審核記錄格式，將書(shū)面審核和現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程完整記錄以備復(fù)核。審核結(jié)束后向省生態(tài)環(huán)境廳提交審核現(xiàn)場(chǎng)工作記錄和審核報(bào)告。
（五）省生態(tài)環(huán)境部門匯總意見(jiàn)
省生態(tài)環(huán)境廳組織市、縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門、第三方審核機(jī)構(gòu)對(duì)日常監(jiān)管情況和審核結(jié)果進(jìn)行匯總，并可根據(jù)具體情況進(jìn)行復(fù)核，最終確認(rèn)審核時(shí)段內(nèi)廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解的種類和數(shù)量，形成審核記錄和意見(jiàn)。
（六）編制審核工作報(bào)告
市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門結(jié)合“規(guī)范性拆解情況審核報(bào)告”和“第三方審核報(bào)告”及“省匯總意見(jiàn)”內(nèi)容，按照《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南（2019年版）》要求，分企業(yè)編制《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作報(bào)告》，于現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)一式四份報(bào)送省生態(tài)環(huán)境廳。
（七）審核結(jié)果公示及報(bào)送
省生態(tài)環(huán)境廳在完成本季度的審核工作后公示審核結(jié)果，并對(duì)各市審核工作報(bào)告匯總確認(rèn)，形成河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作的報(bào)告，以正式文件報(bào)送生態(tài)環(huán)境部。
六、保障措施
（一）各司其職，積極協(xié)調(diào)配合。審核中，各相關(guān)方要各司其職，相互協(xié)調(diào)，積極配合。相關(guān)生態(tài)環(huán)境部門要高度重視審核工作，按職責(zé)分工，積極開(kāi)展審核工作，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做好相應(yīng)審核工作；要加強(qiáng)對(duì)第三方審核機(jī)構(gòu)的監(jiān)督與指導(dǎo)，保證公平、公正審核。第三方審核機(jī)構(gòu)要依據(jù)本細(xì)則和相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，制定詳細(xì)的審核實(shí)施方案，嚴(yán)格審核標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)出具的審核報(bào)告及其結(jié)果負(fù)責(zé)。
（二）嚴(yán)格把關(guān)，確保審核質(zhì)量。參加審核工作的各相關(guān)方應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身業(yè)務(wù)能力，在日常監(jiān)管和審核過(guò)程中嚴(yán)格把關(guān)、建檔留痕，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促企業(yè)整改到位。審核人員要嚴(yán)格按照《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南（2019版）》規(guī)定開(kāi)展審核工作，不得姑息遷就降低審核標(biāo)準(zhǔn)，不得打人情分、面子分，影響審核質(zhì)量。
（三）公開(kāi)高效，保障工作順利開(kāi)展。日常監(jiān)管和審核工作應(yīng)當(dāng)遵循“公開(kāi)、公平、廉潔、高效”的原則，相關(guān)工作人員均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和我省的廉政規(guī)定，不得索取或收受企業(yè)贈(zèng)送的禮品、禮金，不得要求企業(yè)提供除審核工作之外的任何便利和幫助，不得要求企業(yè)承擔(dān)應(yīng)由個(gè)人負(fù)擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門要按照國(guó)家指南要求及時(shí)公開(kāi)處理企業(yè)相關(guān)情況，接受公眾監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)企業(yè)以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取基金補(bǔ)貼，或參與審核的部門、機(jī)構(gòu)和人員串通企業(yè)騙取基金補(bǔ)貼的，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
附1：廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范性檢查記錄表
附2：廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻規(guī)范性檢查記錄表
附3：廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻收看月度記錄表
附4：《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核申請(qǐng)報(bào)告》（參考格式）
附5：廢棄電器電子產(chǎn)品拆解情況審核申請(qǐng)電子版資料清單
附6：市生態(tài)環(huán)境局報(bào)送申請(qǐng)材料清單及要求
一、企業(yè)基本情況
企業(yè)基本信息、廢棄電器電子產(chǎn)品拆解資格證書(shū)情況、處理工藝、環(huán)保設(shè)備、人員等情況。
二、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況
（一）收購(gòu)來(lái)源
本季度廢棄電器電子產(chǎn)品來(lái)源情況，各品類收購(gòu)數(shù)量，是否有不良品及其數(shù)量。
（二）拆解處理過(guò)程
對(duì)廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理過(guò)程、處理工藝做詳細(xì)描述，對(duì)符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)處置情況做詳細(xì)說(shuō)明，并對(duì)不符合拆解環(huán)保規(guī)定的廢棄電器電子產(chǎn)品處理情況做說(shuō)明。
（三）拆解產(chǎn)物（包括最終拆解產(chǎn)物）去向
分別對(duì)一般拆解產(chǎn)物和危險(xiǎn)廢物去向符合國(guó)家環(huán)保規(guī)范，遵守各項(xiàng)環(huán)保制度的情況做詳細(xì)說(shuō)明，并對(duì)不符合國(guó)家環(huán)保規(guī)定的具體處理方式做說(shuō)明。
（四）環(huán)保制度落實(shí)情況
環(huán)保設(shè)施運(yùn)行及環(huán)保制度、措施落實(shí)情況，各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查、處罰等情況。
三、申報(bào)的規(guī)范拆解數(shù)量及構(gòu)成
按類別說(shuō)明實(shí)際拆解數(shù)量、自查扣減數(shù)量和申報(bào)的規(guī)范拆解處理數(shù)量。
四、存在問(wèn)題及整改落實(shí)
（一）針對(duì)上季度審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，逐條敘述整改落實(shí)情況
（二）本季度企業(yè)自查、市縣生態(tài)環(huán)境部門日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改計(jì)劃或措施
附6
市生態(tài)環(huán)境局報(bào)送申請(qǐng)材料清單及要求
1.《**市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于報(bào)送**公司**年第*季度廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核申請(qǐng)的報(bào)告》（蓋章正式文件）；
2.《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理基金補(bǔ)貼審核申請(qǐng)報(bào)告》（處理企業(yè)提交）；
3.《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況表（正面）》（4份，處理企業(yè)提交）。
4.《關(guān)于**公司**年第*季度廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范性拆解情況的審核報(bào)告》，要求為蓋章正式文件，重點(diǎn)敘述企業(yè)是否存在違法違規(guī)和不滿足規(guī)范性拆解要求的情況，并提出處理和扣減意見(jiàn)（參考格式見(jiàn)下）；
5.市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門在審核季度內(nèi)已開(kāi)展的至少3次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)填寫的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范性檢查記錄表》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻規(guī)范性檢查記錄表》；以及《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻收看月度記錄表》；
6.縣級(jí)生態(tài)環(huán)境部門在審核季度內(nèi)已開(kāi)展的至少6次現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)填寫的《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范性檢查記錄表》和《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻規(guī)范性檢查記錄表》；以及《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)視頻收看月度記錄表》；
**市生態(tài)環(huán)境局
關(guān)于**公司**年第*季度廢棄電器電子產(chǎn)品
規(guī)范性拆解情況的審核報(bào)告
（參考格式）
根據(jù)《廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況審核工作指南（2015年版）》、《廢棄電器電子產(chǎn)品規(guī)范拆解處理作業(yè)及生產(chǎn)管理指南（2015年版）》、《河北省廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理環(huán)境監(jiān)管和審核方案實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)政策文件，**市生態(tài)環(huán)境局對(duì)**公司**年第*季度廢棄電器電子產(chǎn)品拆解處理情況進(jìn)行日常監(jiān)管和規(guī)范性審核情況如下：
一、基本情況
企業(yè)基本信息、處理廢棄電器電子產(chǎn)品類別、資質(zhì)情況、處理能力和類別、本季度生產(chǎn)情況等。
本季度該企業(yè)實(shí)際拆解、自查扣減和申報(bào)規(guī)范拆解數(shù)量情況。
二、對(duì)企業(yè)日常監(jiān)管情況
1、審核時(shí)段內(nèi)各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門監(jiān)管分工情況、現(xiàn)場(chǎng)抽查、通過(guò)遠(yuǎn)程視頻和生態(tài)環(huán)境部信息系統(tǒng)日常查看的頻次以及完善檢查記錄情況、處罰情況等。審核時(shí)段內(nèi)的監(jiān)管情況填入下表。
2、對(duì)該企業(yè)組織進(jìn)行監(jiān)督性監(jiān)測(cè)情況或企業(yè)委托監(jiān)測(cè)情況和結(jié)果。
3、針對(duì)上季度審核意見(jiàn)中提出的問(wèn)題，該企業(yè)是否整改落實(shí)的情況。
三、拆解處理過(guò)程規(guī)范性評(píng)價(jià)
（一）信息系統(tǒng)部分
本季度該企業(yè)實(shí)際拆解與入生態(tài)環(huán)境部廢棄電器電子產(chǎn)品處理信息管理系統(tǒng)一致性分析。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查部分
1、廢棄電器電子產(chǎn)品入廠、入庫(kù)情況規(guī)范性評(píng)價(jià)
該公司入廠稱重、卸貨、檢查、登記、入庫(kù)、分類、分區(qū)、標(biāo)簽等情況；不符合基金補(bǔ)貼條件的廢電器管理情況。
2、廢棄電器電子產(chǎn)品貯存管理情況規(guī)范性評(píng)價(jià)
廢棄電器電子產(chǎn)品及其拆解產(chǎn)物按區(qū)域劃分、安全堆放、標(biāo)識(shí)情況。
危險(xiǎn)廢物是否有獨(dú)立的符合危險(xiǎn)廢物管理標(biāo)準(zhǔn)的貯存區(qū)，各類危廢分區(qū)、分類存放，標(biāo)志標(biāo)識(shí)是否明確，貯存期限是否符合規(guī)定。
3、拆解處理過(guò)程規(guī)范性評(píng)價(jià)
經(jīng)查看現(xiàn)場(chǎng)拆解線情況，是否發(fā)現(xiàn)暴力拆解等違法拆解等情況，錐屏玻璃收集、熒光粉吸收、制冷劑抽取、壓縮機(jī)打孔瀝油等操作是否規(guī)范；
電視外殼、顯示器外殼、主機(jī)機(jī)殼毀形出廠情況；
工人的勞動(dòng)保護(hù)情況。
4、拆解產(chǎn)物去向規(guī)范性評(píng)價(jià)
拆解產(chǎn)生的廢印刷電路板、CRT彩電錐玻璃、熒光粉、制冷劑、壓縮機(jī)油、含汞背光燈管、主板、網(wǎng)卡、聲卡、顯卡、CPU、內(nèi)存條等危險(xiǎn)廢物的處理去向。通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)移聯(lián)單及各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門批復(fù)的轉(zhuǎn)移文件等資料的審核，該企業(yè)的轉(zhuǎn)移活動(dòng)是否符合規(guī)定要求。
拆解產(chǎn)生的壓縮機(jī)、電動(dòng)機(jī)、電線電纜、發(fā)泡棉、液晶面板、鋰電池等產(chǎn)品的處理去向，是否符合《廢棄電器電子產(chǎn)品處理企業(yè)補(bǔ)貼審核指南》的相關(guān)規(guī)定。
5、二次加工情況（結(jié)合實(shí)際）規(guī)范性評(píng)價(jià)
通過(guò)歷史視頻抽查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，**公司二次加工項(xiàng)目主要有那些，入庫(kù)及領(lǐng)料出庫(kù)管理情況。二次加工是否規(guī)范，環(huán)保設(shè)施是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
6、環(huán)保法規(guī)、制度落實(shí)及環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況規(guī)范性評(píng)價(jià)
企業(yè)是否存在新建、改建、擴(kuò)建處理設(shè)施的情況，是否辦理環(huán)保手續(xù)，并重新申請(qǐng)?zhí)幚碣Y格證書(shū)。企業(yè)是否存在新建、改建、擴(kuò)建二次加工設(shè)施的情況，是否辦理環(huán)保手續(xù)。
該企業(yè)拆解線、錐屏切割、熒光粉吸取等工位集塵設(shè)備、負(fù)壓裝置等環(huán)保設(shè)施運(yùn)行是否正常。
（三）視頻檢查部分
視頻監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置情況，點(diǎn)位、畫(huà)質(zhì)、貯存情況是否符合規(guī)范性要求，是否全覆蓋無(wú)死角，是否可以清楚辨識(shí)拆解處理、貨物運(yùn)轉(zhuǎn)、計(jì)量稱重全過(guò)程。
視頻系統(tǒng)運(yùn)行是否正常，視頻系統(tǒng)運(yùn)行情況是否有記錄，視頻故障是否向生態(tài)環(huán)境部門報(bào)告。
經(jīng)抽取拆解過(guò)程的視頻監(jiān)控情況；電視機(jī)拆解錐玻璃切割、熒光粉吸取等重點(diǎn)工位的操作；電腦主機(jī)拆解操作、光驅(qū)、硬盤、電源等關(guān)鍵部件分類收集情況，機(jī)箱壓縮毀形情況；洗衣機(jī)拆解工位的操作、廢礦物油收集情況，操作是否規(guī)范，是否存在暴力拆解行為。
現(xiàn)場(chǎng)抽取出入廠、卸車視頻、原料過(guò)磅入庫(kù)、貯存、出庫(kù)等時(shí)段視頻，通過(guò)攝像頭角度查看原料入庫(kù)及庫(kù)存管理情況，是否可以清晰辨識(shí)重量信息、車輛信息、貨物信息，是否發(fā)現(xiàn)不規(guī)范情形。
三、初審意見(jiàn)
該公司**年第*季度共生產(chǎn)**天，拆解過(guò)程是否按照廢棄電器電子產(chǎn)品管理法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，環(huán)保制度落實(shí)情況，拆解行為規(guī)范情況，污染防治設(shè)施運(yùn)轉(zhuǎn)情況。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范性檢查、視頻規(guī)范性檢查、認(rèn)為企業(yè)拆解工作是否規(guī)范。
**公司對(duì)本季度拆解處理情況進(jìn)行了自查扣減，扣減數(shù)量為**，扣減情形為***，結(jié)合日常監(jiān)管、視頻抽查，認(rèn)為該企業(yè)自查扣減情形是（否）合理。如果存在自查扣減不到位的情況，要求企業(yè)進(jìn)一步扣減，或生態(tài)環(huán)境部門結(jié)合管理情況提出扣減建議，明確扣減原因，扣減規(guī)則。
四、本次審核存在的問(wèn)題及整改意見(jiàn)
（一）存在的主要問(wèn)題。
（二）整改意見(jiàn)和建議。
****市生態(tài)環(huán)境局
年 月 日
