《內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰裁量基準規(guī)定（試行）》
內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳關于公布實施內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰裁量基準規(guī)定（試行）的公告
為認真貫徹實施好《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，確保規(guī)范正確行使生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權，促進依法行政、公平公正，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督條例》《內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)范行政處罰裁量權基準辦法》（內(nèi)政發(fā)〔2017〕32號）以及生態(tài)環(huán)境部《關于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量的指導意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）等有關規(guī)定，我廳制定了《內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰裁量基準規(guī)定（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)。請根據(jù)工作實際實施好生態(tài)環(huán)境行政處罰，并將執(zhí)行過程中存在的問題及時反饋我廳。
內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰裁量基準規(guī)定（試行）
第一條 為進一步規(guī)范全區(qū)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰案件辦理工作，規(guī)范適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，保護公民、法人和其他組織的合法權益，推進依法行政，促進公平公正，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《內(nèi)蒙古自治區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督條例》《內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)范行政處罰裁量權基準辦法》（內(nèi)政發(fā)〔2017〕32號）以及生態(tài)環(huán)境部《關于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量的指導意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號）等有關要求，結合自治區(qū)生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法實際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)生態(tài)環(huán)境部門的行政處罰裁量。
第三條 本規(guī)定中所稱生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，是指生態(tài)環(huán)境部門結合行政執(zhí)法實踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形、罰款范圍等予以細化量化而形成的具體標準。
第四條 適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，應當以事實為依據(jù)，以法律為準繩，遵循合法原則、合理原則、過罰相當原則、公開公平公正原則、處罰與教育相結合原則。
（一）合法原則。各級生態(tài)環(huán)境部門應當在法律、法規(guī)、規(guī)章確定的違法行為構成要件明確、違法事實清楚、執(zhí)法程序合法、證據(jù)充分的基礎上，在法定的裁量條件、種類、范圍、幅度內(nèi)適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準。
（二）合理原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，應當符合立法目的，充分考慮、全面衡量危害后果、違法行為人情況、地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展狀況等相關因素，所采取的措施和手段應當必要、適當。
（三）過罰相當原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，處罰種類和幅度應當與當事人違法過錯程度相適應，與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當。
（四）公開公平公正原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，應當向社會公開生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量依據(jù)，向當事人告知裁量所基于的事實、理由、依據(jù)等內(nèi)容；應當平等對待行政管理相對人，公平、公正實施處罰，對事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果相同的情況應當給予相同的處理。
（五）處罰與教育相結合原則。適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，應當既依法依規(guī)實施行政處罰，又注重加強對違法行為人進行自覺守法的教育，從而預防或減少生態(tài)環(huán)境違法行為的發(fā)生。
第五條 適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準，應當綜合、全面考慮以下情節(jié)：
（一）生態(tài)環(huán)境違法行為造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞以及社會影響的程度；
（二）生態(tài)環(huán)境違法行為持續(xù)時間、發(fā)生地點以及危害的具體對象；
（三）生態(tài)環(huán)境違法行為實施的方法或手段；
（四）生態(tài)環(huán)境違法行為是初次違法還是再次違法；
（五）生態(tài)環(huán)境違法行為人的主觀過錯程度；
（六）其他情節(jié)。
第六條 第五條第一項和第二項情節(jié)主要從以下幾個方面認定：
（一）生態(tài)環(huán)境違法行為是否造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染；
（二）污染物排放去向是否為環(huán)境敏感區(qū)；
（三）污染物是否造成土地、植被、水體、景觀等環(huán)境污染或生態(tài)破壞；
（四）污染物影響生態(tài)環(huán)境的時間長度、排放量大小以及是否屬于有毒有害物質(zhì)；
（五）被污染的環(huán)境或被破壞的生態(tài)是否具有可修復性及修復的難易程度；
（六）生態(tài)環(huán)境違法行為人是否具有保障民生、服務社會、以提供公共產(chǎn)品和服務為主要目標的公益屬性；
（七）生態(tài)環(huán)境違法行為獲取收益多少；
（八）其他情形。
第七條 有下列情形之一的，可以依法從重處罰：
（一）兩年內(nèi)因同類生態(tài)環(huán)境違法行為被行政處罰3次及3次以上的；
（二）在重大活動保障期間、重污染天氣預警期間等特殊時間違法排放污染物的；在重大活動環(huán)境保障地區(qū)、環(huán)境敏感區(qū)、生態(tài)環(huán)境部通報的地級以上城市空氣質(zhì)量排名后十位的城市建城區(qū)以及地級以上城市國家地表水考核斷面排名后十位城市的考核斷面所在水體等特定地點違法排放污染物的；
（三）在案件查處中以拖延、圍堵、滯留行政執(zhí)法人員等方式拒絕、阻撓生態(tài)環(huán)境部門執(zhí)法的；
（四）生態(tài)環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域環(huán)境污染的；
（五）生態(tài)環(huán)境違法行為因被媒體曝光、重復信訪舉報等造成嚴重負面社會影響的；
（六）偽造、變造、隱匿、銷毀生態(tài)環(huán)境違法證據(jù)或試圖逃避法律責任的；
（七）生態(tài)環(huán)境違法行為因不積極主動采取有效措施導致危害后果加重的；
（八）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定其他可以從重處罰的情形。
第八條 有下列情形之一的，應當依法從輕處罰：
（一）生態(tài)環(huán)境違法行為輕微的；
（二）生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生地環(huán)境容量大、人口密度低，對周邊環(huán)境影響較小的；
（三）個人因脅迫或誘騙實施生態(tài)環(huán)境違法行為的；
（四）配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；
（五）積極采取整改措施，主動消除或減輕生態(tài)環(huán)境違法行為危害后果的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當從輕處罰的情形。
第九條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第十條 符合第九條規(guī)定，具有下列情形之一的，不予行政處罰：
（一）位于環(huán)境敏感區(qū)以外且應當編制環(huán)境影響報告書、報告表的建設項目，未報批或未重新報批建設項目環(huán)境影響評價文件，項目主體工程尚未建設的，責令停止建設后，及時停止建設的或主動恢復原狀的；
（二）未依法填報環(huán)境影響登記表或排污登記表，經(jīng)責令改正后于5個工作日內(nèi)按要求完成備案的；
（三）已取得環(huán)境影響評價批復文件且取得排污許可證或輻射安全許可證，污染防治設施已按照環(huán)境影響評價文件及批復要求建成并正常運行，或已按照有關要求落實輻射安全措施，但未完成驗收，在行政執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查之日起45個工作日內(nèi)完成驗收并公開驗收報告的；
（四）建設項目未經(jīng)環(huán)保驗收或驗收不合格即投入生產(chǎn)和使用，建成投產(chǎn)時的直接負責主管人員和其他責任人員因正當理由不負責該項工作的，對個人不予行政處罰；現(xiàn)任直接負責主管人員和其他責任人員能夠立即停止生產(chǎn)或使用的，對個人不予行政處罰；
（五）未按規(guī)定提交排污許可證執(zhí)行報告或輻射安全與防護年度評估報告，責令限期改正后按時改正的；
（六）排放污染物超過國家或地方標準，污染物超標倍數(shù)在0.1倍以下，責令限期改正后按時改正，并經(jīng)監(jiān)測達標排放的；
（七）檢查合格并正常運行的污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)出具的日均值數(shù)據(jù)超標倍數(shù)在0.1倍以下，且超標持續(xù)時間不超過24小時，責令限期改正后按時改正的；
（八）產(chǎn)生含揮發(fā)性有機物廢氣的生產(chǎn)和服務活動，污染防治設施中僅部分工序存在故障，其他主要治污工序仍正常運轉(zhuǎn)，責令限期改正后按時改正的；未在密閉空間或設備中進行，立行立改的；
（九）工業(yè)企業(yè)未密閉，未設置不低于堆放物高度的嚴密圍擋或未采取有效覆蓋措施防治揚塵污染，物料占地面積小于50平方米，立行立改的；
（十）未設置或未規(guī)范設置危險廢物識別標志的或廢礦物油包裝桶貯存不規(guī)范未造成污染后果的，責令限期改正后按時改正的；
（十一）未按規(guī)定變更輻射安全許可證單位名稱、地址、法定代表人，責令限期改正后按時改正的；
（十二）未按規(guī)定公開環(huán)境信息，2個工作日內(nèi)完成整改的；
（十三）三年內(nèi)未發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的企業(yè)，未按規(guī)定開展突發(fā)環(huán)境事件的風險評估、環(huán)境安全隱患排查治理、應急預案備案、應急培訓，或未按規(guī)定儲備必要的環(huán)境應急裝備和物資，或未按規(guī)定公開突發(fā)環(huán)境事件相關信息的，責令限期改正后按時改正的；
（十四）納入正面清單企業(yè)初次環(huán)境違法且危害后果輕微并及時改正的；
（十五）其他依法不予行政處罰的情形。
第十一條 當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十二條 對當事人的生態(tài)環(huán)境違法行為依法不予行政處罰的，生態(tài)環(huán)境部門應當下達不予行政處罰決定書，內(nèi)容包含對當事人的教育。
第十三條 生態(tài)環(huán)境違法案件調(diào)查取證過程中，案件調(diào)查人員應當以本裁量基準為指導，除收集有關生態(tài)環(huán)境違法行為和情節(jié)的證據(jù)外，還應收集影響生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準適用的相關證據(jù)。
第十四條 案件調(diào)查終結后，案件調(diào)查人員形成案件調(diào)查報告應當按照本裁量基準明確提出相關行政處罰建議，載明具體裁量依據(jù)，并附生態(tài)環(huán)境違法行為的定性證據(jù)和有關裁量情節(jié)的定量證據(jù)。對于建議從重處罰、從輕處罰、不予處罰的，案件調(diào)查人員應當在案件調(diào)查報告中說明理由并附相應的證據(jù)。
第十五條 各級生態(tài)環(huán)境部門應當指定專門機構并配備符合條件的人員對《行政處罰法》第五十八條以及其他相關法律法規(guī)規(guī)章等規(guī)定的生態(tài)環(huán)境行政處罰案件進行法制審核。案件的法制審核階段，法制審核人員應當嚴格按照本裁量基準，對案件調(diào)查人員的處罰建議進行審核。
第十六條 重大行政處罰應當集體討論決定。經(jīng)集體討論的案件應當對生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準的適用情況進行討論并作出結論。討論過程、討論內(nèi)容、討論結論應書面記錄，并隨案卷歸檔。
第十七條 各級生態(tài)環(huán)境部門應當在作出行政處罰決定前告知當事人生態(tài)環(huán)境行政處罰有關違法事實、證據(jù)、處罰依據(jù)，并告知其具有陳述申辯的權利。符合聽證條件的，應當告知當事人有申請聽證的權利。
第十八條 在行政處罰案件陳述申辯或聽證過程中，當事人對生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準適用方面提出異議的，由案件承辦單位對異議的事實部分進行核查。不得因當事人的陳述申辯或聽證而加重處罰。
行政處罰決定書應當載明生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準的適用情況，以及對當事人陳述申辯意見的采納情況和理由。
第十九條 適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準時，對違法事實的性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相似的同類案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類及幅度應當保持基本一致。同時具有從重情節(jié)和從輕情節(jié)的，應綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)適用行政處罰。
第二十條 對生態(tài)環(huán)境違法行為適用法律進行處罰時應當考慮以下法律適用的基本規(guī)則：
（一）對當事人的同一違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一違法行為違反多個法律規(guī)范應當給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
（二）實施了兩個以上生態(tài)環(huán)境違法行為，且違法行為之間存在必然牽連關系的，應當選擇處罰較重的違法行為予以認定，并給予處罰。實施了兩個以上生態(tài)環(huán)境違法行為，且違法行為之間不存在必然牽連關系的，應當對每個生態(tài)環(huán)境違法行為分別依法給予相應處罰。
第二十一條 對列入《常用生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰裁量基準表（試行）》（見附表）的生態(tài)環(huán)境違法行為，生態(tài)環(huán)境行政處罰罰款金額的計算應按照以下規(guī)則依次確定：
（一）確定罰款范圍。依據(jù)《常用生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰裁量基準表（試行）》中處罰裁量分級基準及違法情節(jié)確定對應的罰款范圍。罰款范圍 “以下”和“以上”均含本數(shù)。
（二）確定罰款金額。依據(jù)本裁量基準第四條、第五條、第六條的規(guī)定，在已確定的罰款范圍內(nèi)確定罰款金額。
符合本裁量基準第七條“依法從重處罰”情形的，可以在本條第一款確定的罰款金額為基礎再增加一定金額，增加的罰款金額一般不得超過法定最高罰款金額（倍數(shù)或百分數(shù)）的20%，且從重處罰后的罰款金額不得高于法定最高罰款金額。對生態(tài)環(huán)境違法行為影響社會穩(wěn)定、致人員傷亡或公私財產(chǎn)重大損失等造成嚴重后果的，可以適用法定最高罰款金額。
符合本裁量基準第八條“依法從輕處罰”情形的，應當在本條第一款確定的罰款金額為基礎再減少一定金額，減少的罰款金額不得超過法定最高罰款金額（倍數(shù)或百分數(shù)）的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定最低罰款金額。
第二十二條 對未列入《常用生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰裁量基準表（試行）》的生態(tài)環(huán)境違法行為，生態(tài)環(huán)境部門應當依據(jù)本裁量基準的裁量規(guī)則，結合本地區(qū)實際情況做出裁量。
第二十三條 有條件的盟市生態(tài)環(huán)境部門可以在本裁量基準的基礎上進一步壓減裁量空間。
第二十四條 本裁量基準有關詞語的認定。
（一）“重大行政處罰”按照生態(tài)環(huán)境部最新發(fā)布的《行政處罰辦法》有關規(guī)定認定。
（二）“環(huán)境敏感區(qū)”按照生態(tài)環(huán)境部最新發(fā)布的《建設項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》有關規(guī)定認定。
（三）“兩年內(nèi)因同類生態(tài)環(huán)境違法行為被行政處罰3次及3次以上的”中的“兩年內(nèi)”，是指以當次生態(tài)環(huán)境違法行為發(fā)生之日為起算點往前追溯兩年。
（四）“有毒有害大氣污染物”、“有毒有害水污染物”分別按照生態(tài)環(huán)境部最新發(fā)布的《有毒有害大氣污染物名錄》、《有毒有害水污染物名錄》認定。
（五）排污許可登記管理、簡化管理和重點管理按照生態(tài)環(huán)境部最新發(fā)布的《固定污染源排污許可分類管理名錄》執(zhí)行。
（六）環(huán)評登記表項目、環(huán)評報告表項目和環(huán)評報告書項目按照生態(tài)環(huán)境部最新發(fā)布的《建設項目環(huán)境保護分類管理名錄》執(zhí)行。
（七）“主觀過錯”參照《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 司法部 生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的通知》（高檢會〔2019〕3號）等相關內(nèi)容認定。
第二十五條 生態(tài)環(huán)境部門發(fā)現(xiàn)本級或下級作出的行政處罰決定中適用生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準違法或不當?shù)?，應當依法依?guī)及時糾正。
第二十六條 本裁量基準如與法律、法規(guī)、規(guī)章不一致的，以法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定為準。內(nèi)蒙古自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳對本裁量基準實施過程中出現(xiàn)的問題予以解釋，及時調(diào)整裁量基準并向社會公開。
第二十七條 本裁量基準自發(fā)布之日起30日后施行?！秲?nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)境保護廳主要行政處罰裁量標準（試行）》（公告〔2013〕第3號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)境保護系統(tǒng)行政處罰自由裁量細化標準（試行）》（公告〔2017〕3號）同時廢止。
