《上海市 關于加強本市排污單位自行監(jiān)測和自動監(jiān)控質(zhì)量管理的通知》
上海市生態(tài)環(huán)境局關于加強本市排污單位自行監(jiān)測和自動監(jiān)控質(zhì)量管理的通知
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局，上海化學工業(yè)區(qū)管理委員會、自貿(mào)區(qū)管委會保稅區(qū)管理局、臨港新片區(qū)管委會，市環(huán)境監(jiān)測中心、市環(huán)境執(zhí)法總隊，各污染源自動監(jiān)控設施運維機構，各相關排污單位：
根據(jù)《排污許可管理條例》有關規(guī)定，為貫徹落實“放管服”改革精神，持續(xù)提升自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量，嚴厲打擊數(shù)據(jù)弄虛作假和自動監(jiān)控設施不正常運行等行為，為環(huán)境管理提供精準、可靠的監(jiān)測數(shù)據(jù)支撐，推動2021年長江警示片突出問題整改，助力深入打好污染防治攻堅戰(zhàn)，現(xiàn)就加強本市排污單位自行監(jiān)測和自動監(jiān)控質(zhì)量管理有關工作要求通知如下：
一、嚴格落實排污單位主體責任
（一）狠抓落實，依法依規(guī)開展自行監(jiān)測和自動監(jiān)控相關工作
規(guī)范開展手工監(jiān)測。排污單位應按照排污許可證和相關行業(yè)自行監(jiān)測技術指南要求，落實開展自行監(jiān)測并保存相關臺賬，做好信息公開。2022年起，土壤污染重點監(jiān)管單位應按照《工業(yè)企業(yè)土壤和地下水自行監(jiān)測技術指南（試行）》（HJ 1209，以下簡稱《技術指南》）要求確定監(jiān)測點位和指標，制定并實施自行監(jiān)測方案，按照《關于進一步加強土壤污染重點監(jiān)管單位土壤和地下水自行監(jiān)測工作的通知》要求記錄信息并報送數(shù)據(jù)。2022年前已開展過初次監(jiān)測的，應對照《技術指南》確認初次監(jiān)測指標是否滿足要求，2022年完成缺項監(jiān)測指標的補充監(jiān)測。
規(guī)范自動監(jiān)控設施建設和運維。排污單位應按照《上海市固定污染源自動監(jiān)測建設、聯(lián)網(wǎng)、運維和管理有關規(guī)定》，規(guī)范推進自動監(jiān)控安裝建設，嚴格按照相關技術標準和規(guī)范建設排放口、站房、采樣平臺，使用自動監(jiān)控設施，確保與生態(tài)環(huán)境部門穩(wěn)定聯(lián)網(wǎng)，保持污染源自動監(jiān)控設施及其傳輸系統(tǒng)正常運行，數(shù)據(jù)有效傳輸率不得低于90%。
及時報告異常情況。污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)生故障不能正常使用時，排污單位應當按規(guī)定向有管轄權的生態(tài)環(huán)境部門報告，并按相關技術規(guī)范進行處理；對經(jīng)判定確屬自動監(jiān)控異常數(shù)據(jù)的，應當按照《上海市污染源自動監(jiān)控設施運行監(jiān)管和自動監(jiān)測數(shù)據(jù)執(zhí)法應用的規(guī)定》，通過上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)及時向生態(tài)環(huán)境部門數(shù)據(jù)審核機構提交數(shù)據(jù)異常原因分析報告，實事求是分析數(shù)據(jù)出現(xiàn)問題的原因。
（二）規(guī)范管理，確保對委托監(jiān)測機構質(zhì)量管理工作的動態(tài)掌握
排污單位應落實自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量主體責任，對數(shù)據(jù)的真實性和準確性負責，不得偽造、篡改自行監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者強令、指使、授意其他單位或個人篡改、偽造自行監(jiān)測數(shù)據(jù)；應委托已備案的生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構（以下簡稱社會監(jiān)測機構）開展相關服務；應督促社會監(jiān)測機構按要求將服務內(nèi)容及其開展情況納入“上海市環(huán)境監(jiān)測社會化服務監(jiān)管系統(tǒng)”（以下簡稱監(jiān)管系統(tǒng)）；應對照自行監(jiān)測相關技術標準和和自動監(jiān)控設施運行規(guī)范的要求，加強對社會監(jiān)測機構日常工作落實情況的檢查，持續(xù)提升監(jiān)測和運維工作質(zhì)量。
二、提升社會監(jiān)測機構服務質(zhì)量
（一）對標對表，落實對各項監(jiān)測活動的質(zhì)量監(jiān)管要求
社會監(jiān)測機構應按照《關于進一步完善本市環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構備案工作的通知》要求，主動登錄監(jiān)管系統(tǒng)完善備案材料，備案情況發(fā)生變更后應及時更新，并對上傳材料的真實性、合法性、有效性和準確性負責；按照標準規(guī)范要求開展各類監(jiān)測活動，強化落實數(shù)據(jù)質(zhì)量責任，切實提升監(jiān)測質(zhì)量和誠信意識。堅守法律底線，絕不觸碰紅線，堅決杜絕實施篡改、偽造自行監(jiān)測數(shù)據(jù)的行為，對排污單位干擾監(jiān)測工作的行為要及時報告，做好自身聲譽的維護工作。
（二）完善內(nèi)控，提供運行維護全過程的規(guī)范化服務
污染源自動監(jiān)控設施運維機構（以下簡稱運維機構）應完善落實巡檢、維護、維修、校準記錄臺賬要求，做到邏輯對應、有據(jù)可查；2022年4月1日起，按要求（附件1）將運維服務活動中涉及的報告和記錄等上傳至監(jiān)管系統(tǒng)，相關材料將作為上海市污染源自動監(jiān)控設施運維機構信用評價的重要數(shù)據(jù)來源。市環(huán)境監(jiān)測中心應加強對監(jiān)管系統(tǒng)的實時管理，對運維機構未如實報送備案登記信息，或者運維過程不規(guī)范、運維能力不足等情況，加強檢查和信息通報，并將有關情況及時報送我局。我局將對自動監(jiān)控數(shù)據(jù)存在嚴重質(zhì)量問題或失信風險較高的運維機構進行約談。
三、持續(xù)強化監(jiān)督管理
（一）閉環(huán)管理，持續(xù)推進自行監(jiān)測監(jiān)督檢查工作的規(guī)范開展
1. 嚴格落實自行監(jiān)測檢查內(nèi)容。根據(jù)《上海市固定污染源生態(tài)環(huán)境監(jiān)督管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）的要求和本市自行監(jiān)測監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，我局對排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查內(nèi)容進行了調(diào)整，修訂形成了《排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查技術要求》（見附件2，以下簡稱《技術要求》），請各區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會按照《技術要求》和《管理辦法》規(guī)定，確保對重點監(jiān)管對象和一般監(jiān)管對象監(jiān)督檢查工作的有效落實。
2. 督促完成自動監(jiān)控設施安裝聯(lián)網(wǎng)。各區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會應進一步落實對排污單位的監(jiān)管要求，動態(tài)掌握自動監(jiān)控設施建設進度，督促排污單位按照相關法律法規(guī)安裝使用自動監(jiān)控設施并保持正常運行；對未按規(guī)定安裝聯(lián)網(wǎng)自動監(jiān)控設施的排污單位應嚴格執(zhí)法，并于2022年1月20日前將相關監(jiān)管措施、工作進展及計劃報送至我局聯(lián)系人，同時審慎做好重點排污單位名錄的動態(tài)更新工作。
（二）以案為鑒，加大自動監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假等違法行為的查處力度
2022年我局將繼續(xù)開展固定污染源自動監(jiān)控專項執(zhí)法檢查。各區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會應認真對照生態(tài)環(huán)境部和我局公布的重點排污單位自動監(jiān)控弄虛作假查處等典型案例，結(jié)合自行監(jiān)測監(jiān)督檢查和專項執(zhí)法檢查，可充分利用用電（用能）、視頻和治理設施運行關鍵工況參數(shù)監(jiān)控等非現(xiàn)場監(jiān)管方式，進一步強化對自動監(jiān)測數(shù)據(jù)的日常審核。對濃度長期無明顯波動、數(shù)據(jù)長期處于低位、相關參數(shù)發(fā)生突變等異常數(shù)據(jù)應加大審核和查處力度，嚴厲打擊自動監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假等違法行為，持續(xù)強化自動監(jiān)控設施管理和數(shù)據(jù)應用。
（三）有序引導，鼓勵排污單位和運維機構持續(xù)提升自身能力水平
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局和園區(qū)管委會要細化相關技術標準和規(guī)范的宣貫工作，做好幫扶指導，督促排污單位落實自行監(jiān)測數(shù)據(jù)質(zhì)量主體責任。在排污單位定期對自動監(jiān)控設施比對監(jiān)測的基礎上，按照分級監(jiān)管原則和監(jiān)測工作計劃要求，組織生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機構開展比對監(jiān)測的抽測工作并按季度上報抽測結(jié)果（附件3）。鼓勵運維機構相關人員參加生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構連續(xù)自動監(jiān)測類專業(yè)技術人員能力評定，強化人員管理、鞏固行業(yè)自律。
附件1上海市污染源自動監(jiān)控設施運維機構信用評價信息填報及資料上傳說明
上海市污染源自動監(jiān)控設施運維機構（以下簡稱運維機構）通過“上海市環(huán)境監(jiān)測社會化服務監(jiān)管系統(tǒng)”（以下簡稱監(jiān)管系統(tǒng)）填報信息及上傳資料應符合以下要求。
1.備案管理
1.1備案基本信息
運維機構在本模塊中填報基本信息，包括注冊資本、實驗室面積等內(nèi)容。
1.2二審基本信息
1.2.1人員
運維機構在本模塊中填報人員信息，包括人員的學歷、崗位、職稱、運維能力評定證書相關發(fā)證機關、有效期、證書類別等，并上傳人員相關運維能力評定證書。
1.2.2運維車輛
運維機構在本模塊中填報運維車輛信息，包括車牌號、車輛類型、所有人、發(fā)證日期等，并上傳車輛行駛證。
1.2.3設備
運維機構在本模塊中填報儀器設備資產(chǎn)編號、出廠編號、設備名稱、設備檢定和校準有效期等，同時上傳設備檢定和校準證書。
1.2.4備品備件
運維機構在本模塊中填報備品備件生產(chǎn)廠家、設備名稱、型號、數(shù)量等。
2.信用評價信息管理
2.1日常信息管理
運維機構在本模塊中填報儀器操作說明或維護技術要求、運維操作管理制度等。
2.2年度信息管理
運維機構在本模塊中填報人員教育、培訓及監(jiān)督實施情況，包括教育、培訓及監(jiān)督的具體時間和內(nèi)容。上傳年度人員培訓計劃，教育、培訓證書及監(jiān)督記錄。
3.監(jiān)測任務管理
3.1運維管理
運維機構在本模塊中建立運維計劃，按計劃去現(xiàn)場進行系統(tǒng)維護，同時上傳日常運維記錄單，運維記錄單包括：日常巡檢記錄單、校準記錄單、維修記錄單、易耗品更換記錄單、標準物質(zhì)更換記錄單等。
3.2上傳報告
運維機構在本模塊中填報比對、校驗報告編號及比對、校驗實施時間，并上傳報告，報告格式、內(nèi)容應符合《固定污染源煙氣（SO2、NOX、顆粒物）排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范》（HJ75）和《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)（CODCr、NH3-N等）運行技術規(guī)范》（HJ 355）中的相關要求，并保留相關原始記錄。
附件2
排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查技術要求
一、責任分工
本技術規(guī)范適用于市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境部門及相關負有監(jiān)管職責的單位，依照國家和本市有關規(guī)定對排污單位自行監(jiān)測組織落實情況進行監(jiān)督和檢查的活動。
對排污單位的檢查，按照監(jiān)管職責進行分工；對環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構的檢查，以市環(huán)境監(jiān)測中心為主，各區(qū)環(huán)境監(jiān)測站在市環(huán)境監(jiān)測中心協(xié)調(diào)組織下開展配合。
二、檢查依據(jù)
《排污許可管理辦法（試行）》（部令 第48號）、《排污單位自行監(jiān)測技術指南 總則》（HJ 819）及各行業(yè)排污單位自行監(jiān)測技術指南。
三、檢查要求
（一）信息收集
檢查人員可收集以下排污單位自行監(jiān)測信息：
1. 排污單位自行監(jiān)測方案；
2. 排污單位與社會檢測機構的委托合同；
3. 排污單位自行監(jiān)測報告及全過程原始記錄；
4. 排污單位上報或聯(lián)網(wǎng)的自行監(jiān)測數(shù)據(jù)；
5. 生態(tài)環(huán)境部門對排污單位的監(jiān)控情況；
6. 群眾舉報、信訪、環(huán)保熱線、媒體報道、其他機構轉(zhuǎn)辦等信息。
（二）檢查方式
檢查人員根據(jù)具體情況，可采取以下檢查方式：
1. 資料檢查；
2. 現(xiàn)場檢查；
3. 資料檢查與現(xiàn)場檢查相結(jié)合。
（三）現(xiàn)場檢查準備
現(xiàn)場檢查應滿足以下要求：
1. 由兩名及以上人員實施，現(xiàn)場檢查時應出示工作證件；
2. 應采取文檔、照片、視頻等方式如實記錄情況。
四、檢查內(nèi)容
（一）自行監(jiān)測方案的制訂情況
排污單位應當按照行業(yè)自行監(jiān)測技術指南、總則、排污許可申請與核發(fā)技術規(guī)范的優(yōu)先順序制定自行監(jiān)測方案。自行監(jiān)測方案應包括排污單位基本情況、監(jiān)測點位、監(jiān)測頻次、監(jiān)測指標、執(zhí)行排放標準及其限值、監(jiān)測方法和儀器、質(zhì)量控制措施、監(jiān)測點位示意圖、監(jiān)測結(jié)果公開時限等內(nèi)容。重點檢查監(jiān)測方案編制的完整性、合理性、可操作性。
（二）按照自行監(jiān)測方案開展監(jiān)測情況
檢查排污單位是否按照監(jiān)測方案開展監(jiān)測，通過查閱自行監(jiān)測原始記錄檢查監(jiān)測全過程的規(guī)范性，原始記錄包括現(xiàn)場采樣、樣品運輸、保存、交接、分析測試、監(jiān)測報告等。
自動監(jiān)測檢查包括自動監(jiān)控設施安裝完成率、站房建設標準化、排污口規(guī)范化、設備運行維護記錄、運行管理規(guī)章制度制定、現(xiàn)場運維人員能力評定證書、自動監(jiān)控設施參數(shù)設置等方面，廢水流量計還應關注設備檢定等情況。
（三）自行監(jiān)測結(jié)果的報送
排污單位自動監(jiān)控設施是否已與“上海市污染源綜合管理信息系統(tǒng)”聯(lián)網(wǎng)并穩(wěn)定上傳數(shù)據(jù)；是否通過“全國污染源監(jiān)測信息管理與共享平臺”等平臺錄入手工監(jiān)測數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)錄入是否完整、一致、及時等。
（四）自行監(jiān)測信息公開情況
排污單位應通過便于公眾知曉的方式公開自行監(jiān)測信息。公開內(nèi)容應包括排污單位基礎信息、自行監(jiān)測方案、自行監(jiān)測結(jié)果、未開展監(jiān)測的原因、污染源監(jiān)測年度報告。
對照排污單位自行監(jiān)測信息檔案，對排污單位在“全國排污許可證管理信息平臺”和“上海企事業(yè)單位環(huán)境信息公開平臺”公布的自行監(jiān)測信息進行逐項檢查。檢查信息公開的真實性、完整性、及時性等。
（五）對環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構的檢查
委托環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構開展自行監(jiān)測的，還應檢查社會化服務機構的檢測資質(zhì)、能力范圍、采用的分析方法適用性、是否存在監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為等，必要時可赴實驗室開展現(xiàn)場檢查，包括樣品采集、運輸、保存、交接、分析測試、設備使用維護記錄（檢定、校準、期間核查）、試劑耗材等保存、實驗室環(huán)境等以及檢測人員持證情況。各相關單位應結(jié)合對環(huán)境監(jiān)測社會化服務機構日常監(jiān)管合理確定檢查對象。
五、未按要求開展自行監(jiān)測情形判別
（一）監(jiān)測方案不規(guī)范
1. 未制定自行監(jiān)測方案，或排放情況變化后未對自行監(jiān)測方案進行變更；
2. 自行監(jiān)測方案信息不完整；
3. 自行監(jiān)測方案中的監(jiān)測內(nèi)容、點位、指標、頻次設置等不滿足技術規(guī)范和相關管理要求。
（二）監(jiān)測數(shù)據(jù)不完整
1. 實際監(jiān)測指標與自行監(jiān)測方案不匹配；
2. 未開展監(jiān)測且無相關情況說明支撐臺賬；
3. 未按照排污許可證、排污單位自行監(jiān)測技術指南或其他管理規(guī)定安裝自動監(jiān)控設施。
（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量不受控
1. 未建立自行監(jiān)測質(zhì)量體系；
2. 未落實自行監(jiān)測質(zhì)量保證與質(zhì)量控制要求；
3. 存在監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假情況；
4. 現(xiàn)場采樣、樣品運輸、儲存、交接、分析測試、監(jiān)測報告等在內(nèi)的監(jiān)測臺賬記錄不完整或未如實反映情況；
5. 存在偽造自動監(jiān)控設施運維記錄情況；
6. 自動監(jiān)控設施設置的參數(shù)及量程與備案材料不一致，且無相關修改的有效證明；
7. 未按技術規(guī)范要求開展自動監(jiān)控設施的運行維護。
（四）信息公開不到位
1. 自動監(jiān)控設施聯(lián)網(wǎng)的數(shù)據(jù)傳輸率小于90%；
2. 未及時錄入手工監(jiān)測數(shù)據(jù)；
3. 錄入的手工監(jiān)測數(shù)據(jù)與實際監(jiān)測數(shù)據(jù)不一致。
六、結(jié)果報告
（一）檢查結(jié)果
各相關單位應按照附錄1的附表對排污單位檢查結(jié)果進行評分，自行監(jiān)測檢查結(jié)果總得分≥80分，檢查結(jié)論為“較為規(guī)范”； ≥60分～<80分，檢查結(jié)論為“基本規(guī)范”；<60分，檢查結(jié)論為“不合格”。
（二）結(jié)果報送
各相關單位應按季度向市生態(tài)環(huán)境局報告檢查工作開展情況（附錄1和附錄2），以及各個排污單位自行監(jiān)測監(jiān)督檢查表打分情況（電子版），同時抄送市環(huán)境監(jiān)測中心。
