《遼寧省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境行政處罰自由裁量權裁量辦法（試行）》
關于征求《遼寧省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境行政處罰自由裁量權裁量辦法（試行）》意見的函
為進一步規(guī)范環(huán)境行政處罰自由裁量權，提高我省環(huán)保依法行政的能力和水平，省生態(tài)環(huán)境廳起草了《遼寧省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境行政處罰自由裁量權裁量辦法（試行）》，現公開征求意見。請各機關團體、企事業(yè)單位和個人均可提出意見和建議，征求意見截止時間為2022年6月30日。
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遼寧省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境行政處罰自由裁量權裁量辦法(征求意見稿)
第一章 總則
第一條目的和意義
為規(guī)范行使生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權，提高全省生態(tài)環(huán)境主管部門依法行政能力和水平，助力優(yōu)化法治化營商環(huán)境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》《環(huán)境行政處罰辦法》《關于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權的指導意見》(環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號)《關于建立涉罪企業(yè)合規(guī)考察制度的意見》（遼檢會字〔2020〕15號）等規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。
第二條 制度定義
本辦法所稱生態(tài)環(huán)境行政處罰自由裁量權，是指在實施生態(tài)環(huán)境執(zhí)法行政處罰時，在法律、法規(guī)或規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果等因素，合理適用處罰種類、處罰幅度的權限。
第三條適用范圍
本辦法適用于我省行政區(qū)域內實施的生態(tài)環(huán)境執(zhí)法行政處罰工作。各市生態(tài)環(huán)境主管部門可根據本地實際情況，在本基準基礎上參照制定適用于本轄區(qū)的環(huán)境行政處罰自由裁量標準，報省生態(tài)環(huán)境廳備案，并向社會公示。
第四條裁量原則
(一)法定原則。行政處罰自由裁量權的行使必須嚴格限定在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的權限范圍內。除有法定的加重或減輕處罰情形外，一律不得突破法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰額度。
(二)公正、公開原則。實施行政處罰必須過罰相當，并向當事人告知作出行政處罰的事實、理由和依據，聽取當事人意見。
(三)處罰和教育相結合原則。教育公民、法人和其他組織自覺守法，推動當事方強化生態(tài)環(huán)境保護主體責任，建立生態(tài)環(huán)境保護責任制度。
(四)綜合裁量原則。對環(huán)境違法行為實施處罰時，應當在法定的處罰種類和幅度范圍內，根據違法行為的性質、情節(jié)、危害程度作出裁量決定。
第二章 自由裁量權適用
第五條裁量方式
行政處罰裁量基準采用百分比模式，根據違法行為設定的裁量因素，按照不同的情節(jié)和危害程度確定各項裁量因素的百分值。
第六條裁量標準
行使環(huán)境行政處罰裁量權，應當綜合、全面考慮以下情節(jié)：
(一)環(huán)境違法行為造成環(huán)境污染、生態(tài)破壞的程度以及社會影響;
(二)環(huán)境違法行為人的主觀過錯程度、配合調查取證情況、違法行為持續(xù)時間;
(三)環(huán)境違法行為的具體方法或者手段;
(四)環(huán)境違法行為危害的具體對象;
(五)環(huán)境違法行為人是初次違法還是再次違法;
(六)環(huán)境違法行為人改正環(huán)境違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。
（七）執(zhí)行標準中如遇裁量結果不足法定處罰下限的，按處罰下限計算。
【同一違法行為，企業(yè)規(guī)模對處罰金額承受能力不同，考慮到處罰執(zhí)行效果、社會影響及營商環(huán)境，請論證下表】
經濟承受度裁量基準表
備注：經濟承受度可結合實際，在處罰時進行調整，幅度在-20%至 20%之間。
“企業(yè)規(guī)?！钡臉藴蕝⒄铡豆I(yè)和信息化等部門關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》（工信部聯企業(yè)[2011]300 號）進行認定，如有更新，按最新版本認定。
第七條從重情節(jié)
有下列情形之一的，可以在法定最高數額折減20%以下從重處罰；有三種情形以上或者兩年內實施三次以上所列情形的，可以處最高數額罰款；構成犯罪的移送公安機關偵辦∶
（一）造成重大環(huán)境污染或者生態(tài)破壞；
（二）違法排放污染物使河流、湖泊、水庫的斷面水質超過環(huán)境質量標準，或者使水體喪失利用功能；
（三）向水體排放危險廢物等有毒有害物質，并且數量巨大或者具有其他故意；
（四）違反重污染天氣預警期間依法發(fā)布的臨時性行政命令
（五）重污染天氣期間超標、超過許可量排放大氣污染物；（六）嚴重侵犯他人健康或者財產權益；
（七）以暴力脅迫或者其他手段阻礙生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法；
（八）具有危害后果嚴重或者手段惡劣的其他從重情節(jié)。
第八條從輕減輕情節(jié)
（一）配合生態(tài)環(huán)境行政機關查處違法行為有立功表現；
（二）規(guī)模小，生態(tài)環(huán)境管理義務簡單，不可能引起較重危害后果；
（三）有正當理由，當事人未按要求辦理某項手續(xù)，但其主動采取了與該手續(xù)相當的措施；
（四）因無法改變的他人原因或者部分他人原因引起違法，當事人又積極采取了補救措施并能夠證明；
（五）因立法文件修改，當事人和行政機關都在調整和適應之中，沒能及時按照新規(guī)定辦理有關手續(xù)引起的違法；
（六）某一具有爭議的事項，行政機關長期沒有做出結論或者指出，新認定的結論是當事人違法；
（七）規(guī)范性文件對某一項管理措施提出統(tǒng)一的整改期限，在整改期限內發(fā)生的違反該項管理措施的行為；
（八）當事人首次違法或者兩年內未發(fā)生同類違法，只是因偶然因素過失造成違法，且沒有明顯危害后果；
（九）根據立法目的和具體情節(jié)可以認定為輕微或者較輕的其他情形。
各級生態(tài)環(huán)境行政機關應當根據具體案情，分別認定輕微和較輕，根據本規(guī)定第八條和第九條給予不同處理。
第九條免予處罰情節(jié)
違法行為輕微并及時糾正，且沒有造成環(huán)境危害后果的，可以依法不予行政處罰。
(一)應當編制環(huán)境影響報告書、報告表的建設項目，“未批先建”但處于建設階段，無污染物產生，企業(yè)主動停止建設或者恢復原狀的；
(二)建設項目環(huán)境影響評價文件已審批，配套建設的環(huán)境保護設施已按環(huán)評要求建設完成并正常運行，污染物達標排放的，調試運行三個月內未經驗收，建設項目投入生產或者使用，經責令改正后按規(guī)定期限和要求完成驗收的。
(三)項目建成投產時直接負責的主管人員和其他責任人員已調離或其他正當原因不負責該項工作，現直接負責的主管人員和其他責任人員負責該項工作不超過6個月，主動停止生產，且正在積極推進的，對個人免予處罰。
(四)因突發(fā)故障等非主觀故意因素導致污染防治設施不正常運行，24小時內及時報告并采取停、限產措施減少污染物排放，且已聯網的在線監(jiān)控企業(yè)日均值未超標的。
(五)超標排放污染物，常規(guī)污染物單因子超標倍數小于等于0.1倍，或者pH值大于等于5且小于等于10的或者噪聲超標在1分貝以內,首次出現,次日完成整改并達標排放的。
(六)未設置或未規(guī)范設置危險廢物識別標志等危險廢物管理不規(guī)范行為,首次發(fā)現,經現場檢查指出后立即改正的；
(七)不規(guī)范貯存危險廢物，數量小于0.01噸，經現場檢查指出后立即改正，且未污染外環(huán)境的。
(八)首次發(fā)現，經責令改正后及時完成整改的。
(九)未按照規(guī)定開展突發(fā)環(huán)境事件的風險評估、環(huán)境安全隱患排查治理、應急預案備案、應急培訓、儲備必要的環(huán)境應急裝備和物資及公開突發(fā)環(huán)境事件相關信息，且3年內未突發(fā)環(huán)境事件的,首次發(fā)現,經責令改正及時完成整改的。
(十)重點排污單位環(huán)境信息未及時公開或公開內容不全,首次發(fā)現，按要求及時完成整改的(不含公開內容弄虛作假行為)。
(十一)其他違法行為輕微并及時糾正，沒有造成環(huán)境污染后果的情形。
執(zhí)法人員必須對違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度進行全面調查，嚴格履行立案調查程序，對符合免予處罰條件的案件，應經行政執(zhí)法機構集體研究討論。
對從輕減輕行政處罰、不予行政處罰、從重行政處罰的，應當在案卷中附具理由。同類違法行為的情節(jié)相同或者相似、社會危害程度相當的，行政處罰種類和幅度應當相當。
第十條 擇一從重處罰
一個行為同時違反兩個以上法律規(guī)范的，可以構成不同違法行為的，應當選擇處罰較重的違法行為予以認定，并給予處罰。
實施了兩個以上環(huán)境違法行為，且違法行為之間存在關聯的，應當選擇處罰較重的違法行為予以認定，并給予處罰。
分別處罰實施兩個以上環(huán)境違法行為，且違法行為之間不存在必然關聯關系的，應當對每個違法行為分別依法給予相應處罰。
第三章 自由裁量權計算標準
第十一條計算方式
生態(tài)環(huán)境部門裁定處罰金額時，首先確定裁量方式中各項要素的百分值，再進行累加，然后乘以違法行為最高法定罰款上限，最后得出具體的罰款金額(罰款金額=百分值之和×最高法定罰款上限)。
各級生態(tài)環(huán)境部門在作出行政處罰決定前，應當對違法整改情況及時開展復查，根據裁量方式提出行政處罰的具體建議，經集體討論確定最終罰款金額。
無減輕處罰等法定情形的，裁量得出的具體罰款金額不得低于法定的裁量范圍。
第十二條 從重處罰計算標準
對于符合本辦法第七條從重處罰條件的案件，經行政執(zhí)法機構集體研究討論后，可以在裁量表裁定的基礎上增加一定的百分值，但增加的百分值一般不超過裁量額度的30%。從重處罰后處罰的金額應以最高的法定罰款金額為限。
第十三條 從輕、減輕處罰計算標準
對于符合本辦法第八條從輕或者減輕處罰條件的案件，行政執(zhí)法機構集體研究討論后，可以在裁量表裁定的基礎上減少一定百分值，減少的百分值一般不超過裁量額度的20%，且從輕處罰后的罰款金額以最低法定罰款金額為限。
第十四條 其他情況
對案情復雜或者其他客觀因素導致裁量計算結果不能使用或依據本辦法第十、第十一、第十二條實施裁量的，必須通過重大執(zhí)法決定法制審核。
對按日連續(xù)處罰的裁量，應當在首個行政處罰過程中依據本辦法實施裁量，后續(xù)處罰依據有關法律、法規(guī)的規(guī)定實施。在實施連續(xù)處罰過程中裁量發(fā)生重大變化的，可以重新核定，但不得因此中斷連續(xù)處罰。
第四章 自由裁量權的管理與實施
第十五條 依法依規(guī)運行
各級生態(tài)環(huán)境部門實施自由裁量權，應嚴格遵照執(zhí)行行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度，確保自由裁量權的確定準確、公平。
第十六條 規(guī)范辦理流程
各級生態(tài)環(huán)境部門在做出處罰決定時，應當依法將自由裁量權依據的情節(jié)證據獲取完善，納入行政處罰案卷，并全面系統(tǒng)歸檔保存，實現全過程留痕和可回溯管理。
各級生態(tài)環(huán)境部門應當強化裁量規(guī)則和基準對調查取證的指導作用，應根據裁量基準全面調取有關違法行為和情節(jié)的證據；在提交行政處罰案件調查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據，還應根據裁量因子提供有關定量證據。開發(fā)使用移動執(zhí)法平臺的，應當與裁量系統(tǒng)相銜接，為執(zhí)法人員現場全面收集證據、正確適用法律提供幫助。
第十七條 保障措施
省廳根據實際工作需要，向各級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門提供自由裁量權計算系統(tǒng)，輔助各級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門計算自由裁量金額，作為確定自由裁量權的重要證據。
第五章 附 則
第十八條辦法適用
本辦法印發(fā)之日起已經立案的，應當按照之前關于自由裁量權的規(guī)定實施；在本辦法印發(fā)之日后立案的，應當按照本辦法規(guī)定實施裁量。
法律、法規(guī)和規(guī)章對環(huán)境行政處罰裁量權另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
遼寧省生態(tài)環(huán)境廳負責對本辦法有關規(guī)定解釋。
第十九條施行日期
本裁量標準自印發(fā)之日起施行。
